+Artikkel 10 Eriluba DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldamiseks
---+Artikkel 10 1
---+Artikkel 10 2
---+Artikkel 10 3
---+Artikkel 10 4
---+Artikkel 10 5
---+Artikkel 10 6
---+Artikkel 10 7
---+Artikkel 10 8
---+Artikkel 10 9
---+Artikkel 10 10
---+Artikkel 10 11
---+Artikkel 10 12
---+Artikkel 10 13

Artikkel 10 Eriluba DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldamiseks

1. Ülevaade

,
Artikkel 10 1

1.   Direktiivi 2014/65/EL alusel investeerimisühingu tegevusloa või reguleeritud turu korraldamise tegevusloa saanud või määruse (EL) nr 909/2014 alusel keskdepositooriumi tegevusloa saanud juriidiline isik võib taotleda eriluba käesoleva määruse alusel DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldamiseks.
Artikkel 10 2

2.   Kui juriidiline isik taotleb direktiivi 2014/65/EL alusel investeerimisühingu tegevusluba või reguleeritud turu korraldamise tegevusluba või määruse (EL) nr 909/2014 alusel keskdepositooriumi tegevusluba ja samal ajal käesoleva artikli alusel eriluba üksnes DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldamiseks, ei hinda pädev asutus, kas taotleja vastab nendele direktiivi 2014/65/EL või määruse (EL) nr 909/2014 nõuetele, mille täitmisest on taotleja kooskõlas käesoleva määruse artikliga 6 taotlenud vabastust.
Artikkel 10 3

3.   Kui juriidiline isik taotleb samal ajal investeerimisühingu tegevusluba või reguleeritud turu korraldamise tegevusluba või keskdepositooriumi tegevusluba ja eriluba, nagu on osutatud käesoleva artikli lõikes 2, esitab ta taotluses olenevalt sellest, kumb õigusakt on kohaldatav, direktiivi 2014/65/EL artikli 7 või määruse (EL) nr 909/2014 artikli 17 kohaselt nõutava teabe, välja arvatud teave, mis tõendab vastavust nõuetele, mille täitmisest on taotleja kooskõlas käesoleva määruse artikliga 6 taotlenud vabastust.
Artikkel 10 4

4.   Käesoleva määruse kohaselt DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldamise eriloa taotlus sisaldab järgmist teavet:

a)

artikli 7 lõikes 1 osutatud taotleja äriplaan, DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi reeglid ja õiguslikud tingimused ning artikli 7 lõikes 3 osutatud teave DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi toimimise, teenuste ja tegevuse kohta;

b)

artikli 7 lõikes 2 osutatud kasutatava hajusraamatu tehnoloogia toimimise kirjeldus;

c)

artikli 7 lõikes 4 osutatud taotleja üldise IT- ja küberkorra kirjeldus;

d)

tõendid selle kohta, et taotleja on oma kohustuste täitmiseks ja klientidele kompensatsiooni maksmiseks kehtestanud piisavad usaldatavusalased kaitsemeetmed, nagu on osutatud artikli 7 lõike 6 kolmandas lõigus;

e)

kui see on asjakohane, artikli 7 lõikes 5 osutatud klientide DLT finantsinstrumentide hoidmise korra kirjeldus;

f)

artikli 7 lõike 6 teises lõigus osutatud investorite kaitse tagamise korra kirjeldus ning kliendikaebuste menetlemise ja õiguskaitsemehhanismide kirjeldus;

g)

taotleja üleminekustrateegia ja

h)

vabastused, mida taotleja vastavalt artiklile 6 taotleb, iga taotletava vabastuse põhjendus, kavandatud kompensatsioonimeetmed ja vahendid, mille abil taotleja kavatseb vabastustega seotud tingimusi täita.
Artikkel 10 5

5.   Lisaks käesoleva artikli lõikes 4 osutatud teabele esitab taotleja, kes kavatseb DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldada investeerimisühingu või turukorraldajana, teabe selle kohta, kuidas ta kavatseb täita määruse (EL) nr 909/2014 kohaldatavaid nõudeid, nagu on osutatud käesoleva määruse artikli 6 lõikes 1, välja arvatud teave, mis tõendab vastavust nõuetele, mille täitmisest on taotleja kooskõlas kõnealuse artikliga taotlenud vabastust.

Lisaks käesoleva artikli lõikes 4 osutatud teabele esitab taotleja, kes kavatseb DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldada keskdepositooriumina, teabe selle kohta, kuidas ta kavatseb täita direktiivi 2014/65/EL kohaldatavaid nõudeid, nagu on osutatud käesoleva määruse artikli 6 lõikes 2, välja arvatud teave, mis tõendab vastavust nõuetele, mille täitmisest on taotleja kooskõlas kõnealuse artikliga taotlenud vabastust.
Artikkel 10 6

6.   Hiljemalt 23. märtsiks 2023 töötab ESMA lõike 4 kohaldamiseks välja standardvormid, -vormingud ja -mallid kehtestavad suunised.
Artikkel 10 7

7.   Pädev asutus hindab 30 tööpäeva jooksul pärast DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldamise eriloa taotluse saamise kuupäeva, kas taotlus on täielik. Kui taotlus ei ole täielik, määrab pädev asutus tähtaja, milleks taotleja peab esitama puuduva või täiendava teabe. Kui taotlus on pädeva asutuse arvates täielik, teavitab ta sellest taotlejat.

Niipea kui pädev asutus jõuab seisukohale, et taotlus on täielik, saadab ta taotluse koopia

a)

ESMA-le ja

b)

määruse (EL) nr 909/2014 artiklis 12 osutatud asjaomastele asutustele.
Artikkel 10 8

8.   Kui see on vajalik vabastuste järjepidevuse ja proportsionaalsuse edendamiseks või investorite kaitse, turu tervikluse ja finantsstabiilsuse tagamiseks, esitab ESMA 30 kalendripäeva jooksul alates kõnealuse taotluse koopia saamisest pädevale asutusele mittesiduva arvamuse taotletavate vabastuste või käesoleva määruse tarvis kasutatava hajusraamatu tehnoloogia liigi asjakohasuse kohta.

Enne mittesiduva arvamuse esitamist konsulteerib ESMA teiste liikmesriikide pädevate asutustega ja võtab nende seisukohti arvamuse esitamisel igati arvesse.

Kui ESMA on mittesiduva arvamuse esitanud, võtab pädev asutus seda arvamust igati arvesse ja esitab ESMA-le taotluse korral teatise, milles selgitab märkimisväärseid kõrvalekaldeid arvamusest. ESMA arvamust ega pädeva asutuse teatist ei avalikustata.

Määruse (EL) nr 909/2014 artiklis 12 osutatud asjaomased asutused esitavad 30 kalendripäeva jooksul alates taotluse koopia saamisest pädevale asutusele mittesiduva arvamuse taotleja korraldatava DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi omaduste kohta.
Artikkel 10 9

9.   90 tööpäeva jooksul alates kuupäevast, mil pädev asutus saab DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldamise eriloa saamiseks esitatud täieliku taotluse kätte, hindab ta seda ja otsustab, kas eriluba anda. Kui taotleja taotleb samal ajal tegevusluba direktiivi 2014/65/EL või määruse (EL) nr 909/2014 alusel ja eriluba käesoleva artikli alusel, võib hindamisperioodi pikendada olenevalt sellest, kumb õigusakt on kohaldatav, kuni direktiivi 2014/65/EL artikli 7 lõikes 3 või määruse (EL) nr 909/2014 artikli 17 lõikes 8 sätestatud ajavahemiku võrra.
Artikkel 10 10

10.   Ilma et see piiraks direktiivi 2014/65/EL artiklite 7 ja 44 ning määruse (EL) nr 909/2014 artikli 17 kohaldamist, keeldub pädev asutus DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldamise eriluba andmast, kui on alust arvata, et:

a)

investorite kaitset, turu terviklust või finantsstabiilsust ohustavad suured riskid, mida taotleja ei ole korralikult käsitlenud ega maandanud;

b)

DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldamiseks taotletava eriloa ja vabastuste eesmärk on õiguslike või regulatiivsete nõuete täitmisest kõrvale hoida või

c)

DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldaja ei suuda või ei võimalda oma kasutajatel järgida liidu õiguse kohaldatavaid sätteid või liidu õiguse kohaldamisalast välja jäävaid riigisisese õiguse sätteid.
Artikkel 10 11

11.   Eriluba kehtib kogu liidus kuni kuus aastat alates eriloa andmise kuupäevast. Eriloas täpsustatakse kooskõlas artikliga 6 antud vabastused, kompensatsioonimeetmed ja pädeva asutuse poolt kooskõlas artikli 3 lõikega 6 kehtestatud madalamad piirmäärad.

Pädev asutus teavitab käesoleva artikli kohase eriloa andmisest, andmisest keeldumisest ja eriloa kehtetuks tunnistamisest, sealhulgas käesoleva lõike esimeses lõigus sätestatud teabest, viivitamata ESMAt ja määruse (EL) nr 909/2014 artiklis 12 osutatud asjaomaseid asutusi.

ESMA avaldab oma veebisaidil järgmise teabe:

a)

DLT kauplemis- ja arveldussüsteemide loetelu, nende erilubade kehtivuse algus- ja lõppkuupäevad, igale DLT kauplemis- ja arveldussüsteemile antud vabastuste loetelu, pädevate asutuste poolt igale DLT kauplemis- ja arveldussüsteemile kehtestatud madalamad piirmäärad, ning

b)

artikli 6 alusel esitatud vabastuste taotluste koguarv, sealhulgas antud ja keeldutud vabastuste arv ja liigid, ning keeldumiste põhjendused.

Kolmanda lõigu punktis b osutatud teave avaldatakse anonüümselt.
Artikkel 10 12

12.   Ilma et see piiraks direktiivi 2014/65/EL artiklite 8 ja 44 ning määruse (EL) nr 909/2014 artikli 20 kohaldamist, tunnistab pädev asutus eriloa või sellega seotud vabastused kehtetuks, kui:

a)

kasutatava hajusraamatu tehnoloogia toimimises või DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldaja osutatavates teenustes ja tegevuses on avastatud puudus, mis ohustab investorite kaitset, turu terviklust või finantsstabiilsust, ning risk kaalub katsetatavatest teenustest ja tegevusest saadava kasu üles;

b)

DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldaja on rikkunud vabastustega seotud tingimusi;

c)

DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldaja on võtnud kauplemisele või registreerinud finantsinstrumendid, mis ei vasta artikli 3 lõikes 1 sätestatud tingimustele;

d)

DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldaja on ületanud artikli 3 lõikes 2 osutatud piirmäära;

e)

DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldaja on ületanud artikli 3 lõikes 3 osutatud piirmäära, kuid ei ole alustanud üleminekustrateegia rakendamist, või

f)

DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldajale anti eriluba või sellega seotud vabastused eksitava teabe või olulise väljajätte alusel.
Artikkel 10 13

13.   Kui DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldaja kavatseb teha kasutatava hajusraamatu tehnoloogia toimimises või oma teenustes või tegevuses olulise muudatuse, mille tõttu on vaja uut eriluba, uut vabastust või tuleb muuta sellele korraldajale antud üht või mitut vabastust või vabastusega seotud tingimusi, taotleb DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldaja uut eriluba, vabastust või muudatust.

Kui DLT kauplemis- ja arveldussüsteemi korraldaja taotleb uut eriluba, vabastust või muudatust, kohaldatakse artiklis 6 sätestatud menetlust. Pädev asutus menetleb taotlust kooskõlas käesoleva artikliga.

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid