+10. pants Īpašā atļauja uzturēt SVT TNS
---+10. pants 1
---+10. pants 2
---+10. pants 3
---+10. pants 4
---+10. pants 5
---+10. pants 6
---+10. pants 7
---+10. pants 8
---+10. pants 9
---+10. pants 10
---+10. pants 11
---+10. pants 12
---+10. pants 13
|
10. pants Īpašā atļauja uzturēt SVT TNS
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
10. pants 1
|
1. Juridiska persona, kas saņēmusi atļauju kā ieguldījumu brokeru sabiedrība vai saņēmusi atļauju uzturēt regulētu tirgu saskaņā ar Direktīvu 2014/65/ES, vai saņēmusi atļauju kā CVD saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 909/2014, var pieteikties īpašai atļaujai uzturēt SVT TNS saskaņā ar šo regulu.
|
|
10. pants 2
|
2. Ja juridiska persona iesniedz pieteikumu ieguldījumu brokeru sabiedrības atļaujas saņemšanai vai atļaujas saņemšanai uzturēt regulētu tirgu saskaņā ar Direktīvu 2014/65/ES vai CVD atļaujas saņemšanai saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 909/2014 un vienlaikus iesniedz pieteikumu īpašās atļaujas saņemšanai saskaņā ar šo pantu ar vienīgo mērķi uzturēt SVT TNS, kompetentā iestāde nevērtē to, vai pieteikuma iesniedzējs atbilst tām Direktīvas 2014/65/ES vai tām Regulas (ES) Nr. 909/2014 prasībām, attiecībā uz kurām pieteikuma iesniedzējs ir pieprasījis atbrīvojumu saskaņā ar šīs regulas 6. pantu.
|
|
10. pants 3
|
3. Ja, kā minēts šā panta 2. punktā, juridiska persona vienlaikus iesniedz pieteikumu ieguldījumu brokeru sabiedrības atļaujas saņemšanai vai atļaujas saņemšanai uzturēt regulētu tirgu, vai CVD darbības atļaujas saņemšanai un pieteikumu īpašās atļaujas saņemšanai, tā pieteikumā sniedz informāciju, kas prasīta saskaņā ar attiecīgi Direktīvas 2014/65/ES 7. pantu vai Regulas (ES) Nr. 909/2014 17. pantu, izņemot informāciju, kas būtu vajadzīga, lai pierādītu atbilstību prasībām, attiecībā uz kurām pieteikuma iesniedzējs ir pieprasījis atbrīvojumu saskaņā ar šīs regulas 6. pantu.
|
|
10. pants 4
|
4. Pieteikumā par īpašās atļaujas saņemšanu uzturēt SVT TNS saskaņā ar šo regulu iekļauj šādu informāciju:
|
a)
|
pieteikuma iesniedzēja darījumdarbības plāns, SVT TNS noteikumi un jebkādi juridiski noteikumi, kā minēts 7. panta 1. punktā, kā arī informācija par SVT TNS darbību un pakalpojumiem, kā minēts 7. panta 3. punktā;
|
|
b)
|
apraksts par izmantotās sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas darbība, kā minēts 7. panta 2. punktā;
|
|
c)
|
apraksts par pieteikuma iesniedzēja vispārējiem informācijas tehnoloģiju pasākumiem un kiberpasākumiem, kā minēts 7. panta 4. punktā;
|
|
d)
|
pierādījumi, ka pieteikuma iesniedzējs ir ieviesis pietiekamus prudenciālos aizsardzības pasākumus, lai segtu savu atbildību un izmaksātu kompensāciju klientiem, kā minēts 7. panta 6. punkta trešajā daļā;
|
|
e)
|
attiecīgā gadījumā – apraksts par klientu SVT finanšu instrumentu drošas glabāšanas kārtību, kā minēts 7. panta 5. punktā;
|
|
f)
|
apraksts par to, kā tiek nodrošināta ieguldītāju aizsardzība, un apraksts par klientu sūdzību izskatīšanas un zaudējumu atlīdzināšanas mehānismiem, kā minēts 7. panta 6. punkta otrajā daļā;
|
|
g)
|
pieteikuma iesniedzēja pārejas stratēģija; un
|
|
h)
|
atbrīvojumi, ko pieteikuma iesniedzējs prasa saskaņā ar 6. pantu, katra prasītā atbrīvojuma pamatojums, ierosinātie kompensējošie pasākumi un līdzekļi, ar kādiem tas plāno nodrošināt ar šiem atbrīvojumiem saistīto nosacījumu ievērošanu.
|
|
|
10. pants 5
|
5. Papildus šā panta 4. punktā minētajai informācijai pieteikuma iesniedzējs, kas plāno uzturēt SVT TNS kā ieguldījumu brokeru sabiedrība vai tirgus operators, sniedz informāciju par to, kā tas plāno izpildīt Regulā (ES) Nr. 909/2014 noteiktās piemērojamās prasības, kā minēts šīs regulas 6. panta 1. punktā, izņemot informāciju, kas būtu vajadzīga, lai pierādītu atbilstību prasībām, attiecībā uz kurām pieteikuma iesniedzējs ir pieprasījis atbrīvojumu saskaņā ar minēto pantu.
Papildus šā panta 4. punktā minētajai informācijai pieteikuma iesniedzējs, kas plāno uzturēt SVT TNS kā CVD, sniedz informāciju par to, kā tas plāno izpildīt Direktīvā 2014/65/ES noteiktās piemērojamās prasības, kā minēts šīs regulas 6. panta 2. punktā, izņemot informāciju, kas būtu vajadzīga, lai pierādītu atbilstību prasībām, attiecībā uz kurām pieteikuma iesniedzējs ir pieprasījis atbrīvojumu saskaņā ar minēto pantu.
|
|
10. pants 6
|
6. Līdz 2023. gada 23. martam EVTI izstrādā pamatnostādnes, ar ko nosaka standarta veidlapas, formātus un veidnes 4. punkta vajadzībām.
|
|
10. pants 7
|
7. Kompetentā iestāde 30 darba dienu laikā no dienas, kad saņemts pieteikums īpašai atļaujai uzturēt SVT TNS, novērtē, vai pieteikums ir pilnīgs. Ja pieteikums nav pilnīgs, kompetentā iestāde nosaka termiņu, līdz kuram pieteikuma iesniedzējam ir jāsniedz trūkstošā vai jebkāda papildu informācija. Kompetentā iestāde informē pieteikuma iesniedzēju, ja tā uzskata, ka pieteikums ir pilnīgs.
Tiklīdz kompetentā iestāde uzskata pieteikumu par pilnīgu, tā minētā pieteikuma kopiju nosūta:
|
b)
|
attiecīgajām iestādēm, kas norādītas Regulas (ES) Nr. 909/2014 12. pantā.
|
|
|
10. pants 8
|
8. Ja tas vajadzīgs, lai veicinātu atbrīvojumu konsekvenci un proporcionalitāti, vai ja tas vajadzīgs, lai nodrošinātu ieguldītāju aizsardzību, tirgus integritāti un finanšu stabilitāti, EVTI 30 kalendāro dienu laikā pēc minētā pieteikuma kopijas saņemšanas kompetentajai iestādei sniedz nesaistošu atzinumu par prasītajiem atbrīvojumiem vai par šīs regulas vajadzībām izmantotās sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas veida piemērotību.
Pirms nesaistoša atzinuma sniegšanas EVTI apspriežas ar pārējo dalībvalstu kompetentajām iestādēm un jo īpaši, sniedzot savu atzinumu, ņem vērā to viedokļus.
Ja EVTI sniedz nesaistošu atzinumu, kompetentā iestāde pienācīgi ņem vērā šo atzinumu un sniedz EVTI paziņojumu par jebkādām būtiskām novirzēm no minētā atzinuma, ja EVTI to pieprasa. EVTI atzinumu un kompetentās iestādes paziņojumu nepublisko.
Attiecīgās iestādes, kas norādītas Regulas (ES) Nr. 909/2014 12. pantā, 30 kalendāro dienu laikā pēc minētā pieteikuma kopijas saņemšanas sniedz kompetentajai iestādei nesaistošu atzinumu par pieteikuma iesniedzēja uzturētās SVT TNS iezīmēm.
|
|
10. pants 9
|
9. Kompetentā iestāde 90 darba dienu laikā no dienas, kad saņemts pilnīgs pieteikums īpašai atļaujai uzturēt SVT TNS, veic pieteikuma novērtējumu un izlemj, vai piešķirt īpašo atļauju. Ja pieteikuma iesniedzējs vienlaikus iesniedz pieteikumu saskaņā ar Direktīvu 2014/65/ES vai saskaņā ar Regulu (ES) Nr. 909/2014 un pieteikumu īpašās atļaujas saņemšanai saskaņā ar šo pantu, novērtēšanas laikposmu var pagarināt vēl par laikposmu, kas nepārsniedz attiecīgi Direktīvas 2014/65/ES 7. panta 3. punktā vai Regulas (ES) Nr. 909/2014 17. panta 8. punktā noteikto laikposmu.
|
|
10. pants 10
|
10. Neskarot Direktīvas 2014/65/ES 7. un 44. pantu un Regulas (ES) Nr. 909/2014 17. pantu, kompetentā iestāde atsakās piešķirt īpašo atļauju uzturēt SVT TNS, ja ir iemesli uzskatīt, ka:
|
a)
|
pastāv būtiski riski ieguldītāju aizsardzībai, tirgus integritātei vai finanšu stabilitātei, ko pieteikuma iesniedzējs nav pienācīgi risinājis un mazinājis;
|
|
b)
|
īpašā atļauja uzturēt SVT TNS un atbrīvojumi tiek prasīti, lai apietu juridiskas vai regulatīvas prasības; vai
|
|
c)
|
SVT TNS operators nespēs nodrošināt atbilstību vai neļaus tā lietotājiem nodrošināt atbilstību piemērojamiem Savienības tiesību aktu noteikumiem vai valsts tiesību aktu noteikumiem, kuri neietilpst Savienības tiesību aktu darbības jomā.
|
|
|
10. pants 11
|
11. Īpašā atļauja ir derīga visā Savienībā ne ilgāk kā sešus gadus no piešķiršanas dienas. Īpašajā atļaujā norāda atbrīvojumus, kas piešķirti saskaņā ar 6. pantu, jebkādus kompensējošus pasākumus un jebkādas zemākas robežvērtības, ko noteikusi kompetentā iestāde saskaņā ar 3. panta 6. punktu.
Kompetentā iestāde nekavējoties informē EVTI un attiecīgās iestādes, kas norādītas Regulas (ES) Nr. 909/2014 12. pantā, par īpašās atļaujas piešķiršanu, atteikšanu vai atsaukšanu saskaņā ar šo pantu un sniedz jebkādu informāciju, kas norādīta saskaņā ar šā punkta pirmo daļu.
EVTI publicē savā tīmekļa vietnē:
|
a)
|
SVT TNS sarakstu, to īpašo atļauju sākuma un beigu datumus, katrai no tām piešķirto atbrīvojumu sarakstu un jebkādas zemākas robežvērtības, kuras katrai no tām noteikušas kompetentās iestādes; un
|
|
b)
|
saskaņā ar 6. pantu pieprasīto atbrīvojumu kopskaitu, norādot piešķirto vai atteikto atbrīvojumu skaitu un veidu, kā arī atteikumu pamatojumu.
|
Trešās daļas b) apakšpunktā minēto informāciju publicē anonimizētu.
|
|
10. pants 12
|
12. Neskarot Direktīvas 2014/65/ES 8. un 44. pantu un Regulas (ES) Nr. 909/2014 20. pantu, kompetentā iestāde atsauc īpašo atļauju vai jebkādus ar to saistītos atbrīvojumus, ja:
|
a)
|
ir atklāta izmantotās sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas darbības nepilnība vai SVT TNS operatora sniegto pakalpojumu vai veikto darbību nepilnība, kas apdraud ieguldītāju aizsardzību, tirgus integritāti vai finanšu stabilitāti, un ar to saistītais risks ir lielāks nekā ieguvumi, ko sniedz pakalpojumi un darbības, kurus izmēģina;
|
|
b)
|
SVT TNS operators ir pārkāpis ar atbrīvojumiem saistītos nosacījumus;
|
|
c)
|
SVT TNS, ir atļāvis tirgot vai ir iegrāmatojis finanšu instrumentus, kas neatbilst 3. panta 1. punktā paredzētajiem nosacījumiem;
|
|
d)
|
SVT TNS operators ir pārsniedzis 3. panta 2. punktā minēto robežvērtību;
|
|
e)
|
SVT TNS operators ir pārsniedzis 3. panta 3. punktā minēto robežvērtību un nav aktivizējis pārejas stratēģiju; vai
|
|
f)
|
SVT TNS operators īpašo atļauju vai ar to saistītos atbrīvojumus saņēmis, pamatojoties uz maldinošu informāciju vai noklusējot būtisku informāciju.
|
|
|
10. pants 13
|
13. Ja SVT TNS operators plāno ieviest būtiskas izmaiņas izmantotā sadalītās virsgrāmatas tehnoloģijas darbībā vai minētā operatora pakalpojumos vai darbībās un minēto būtisko izmaiņu dēļ ir vajadzīga jauna īpašā atļauja, jauns atbrīvojums vai izmaiņas vienā vai vairākos šim operatoram piešķirtajos atbrīvojumos vai kādā no nosacījumiem, kas saistīti ar atbrīvojumu, SVT TNS operators pieprasa jaunu īpašo atļauju, atbrīvojumu vai izmaiņas.
Ja SVT TNS operators pieprasa jaunu īpašo atļauju, atbrīvojumu vai izmaiņas, piemēro 6. pantā noteikto procedūru. Šādu pieprasījumu kompetentā iestāde apstrādā saskaņā ar šo pantu.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
|