+Artikkel 47 Järelevalvealane koostöö seoses piiriüleselt tegutsevate kohustatud isikutega
---+Artikkel 47 1
---+Artikkel 47 2
---+Artikkel 47 3
|
Artikkel 47 Järelevalvealane koostöö seoses piiriüleselt tegutsevate kohustatud isikutega
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 47 1
|
1. Kui kohustatud isikud, kes ei kuulu kontserni, tegutsevad piiriüleselt, nagu on osutatud artikli 54 lõikes 1, ning päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi järelevalve tegijad teevad järelevalvet ühiselt vastavalt artikli 37 lõikele 1 ja artikli 38 lõikele 1, tagavad liikmesriigid, et kõnealused järelevalve tegijad teevad omavahel võimalikult suures ulatuses koostööd ja abistavad üksteist artikli 37 lõike 1 ja artikli 38 lõike 1 kohase järelevalve tegemisel.
Välja arvatud juhul, kui kooskõlas artikliga 49 on loodud rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalvekolleegiumid, tagavad liikmesriigid esimese lõigu kohaldamisel, et järelevalve tegijad:
|
a)
|
esitavad üksteisele taotluse korral või omal algatusel teabe, mida nad vajavad oma järelevalveülesannete täitmiseks, sealhulgas artikli 46 lõike 3 esimese lõigu punktides a, b ja d osutatud teabe, kui see teave on vajalik järelevalveülesannete täitmiseks;
|
|
b)
|
teavitavad üksteist kohustatud isiku, tema püsivate tegevuskohtade või taristuliikidega seotud negatiivsetest muutustest, mis võivad tõsiselt mõjutada üksuse vastavust kohaldatavatele nõuetele, ning rahalistest karistustest, mida nad kavatsevad määrata, või haldusmeetmetest, mida nad kavatsevad võtta kooskõlas käesoleva peatüki 4. jaoga;
|
|
c)
|
saavad oma volituste piires teha päringuid taotluse esitanud järelevalve tegija nimel ja selliste päringute tulemusena saadud teavet temaga jagada või hõlbustada selliste päringute tegemist taotluse esitanud järelevalve tegija poolt.
|
Käesolevat lõiget kohaldatakse ka kohustatud isikute suhtes, kes on asutatud ühes liikmesriigis ja tegutsevad teises liikmesriigis teenuste osutamise vabaduse alusel ilma taristuta, kui selles teises liikmesriigis teevad tegevuse üle järelevalvet selle liikmesriigi järelevalve tegijad vastavalt artikli 37 lõike 1 teisele lõigule.
|
|
Artikkel 47 2
|
2. Kui järelevalve tegemine kohustatud isiku ja tema taristuvormide üle teistes liikmesriikides on usaldatud päritoluliikmesriigi järelevalve tegijatele vastavalt artikli 38 lõikele 2, tagavad liikmesriigid, et päritoluliikmesriigi järelevalve tegijad teavitavad korrapäraselt vastuvõtva liikmesriigi järelevalve tegijaid kohustatud isiku sisemeetmetest ja sellest, kuidas kõnealune isik täidab kohaldatavaid nõudeid, sealhulgas vastuvõtvas liikmesriigis kehtivaid nõudeid. Tõsiste, korduvate või süstemaatiliste rikkumiste tuvastamise korral teavitavad päritoluliikmesriigi järelevalve tegijad viivitamata vastuvõtva liikmesriigi järelevalve tegijaid kõnealustest rikkumistest ja rahalistest karistustest, mida nad kavatsevad määrata, ning haldusmeetmetest, mida nad kavatsevad võtta nende rikkumiste heastamiseks.
Liikmesriigid tagavad, et vastuvõtva liikmesriigi järelevalve tegijad abistavad päritoluliikmesriigi järelevalve tegijaid selle kontrollimisel, kas kohustatud isik täidab õiguslikke nõudeid. Eelkõige tagavad liikmesriigid, et vastuvõtva liikmesriigi järelevalve tegijad teavitavad päritoluliikmesriigi järelevalve tegijaid kõigist tõsistest kahtlustest, mis neil on seoses kohaldatavate nõuete täitmisega kohustatud isiku poolt, ning et nad jagavad kogu nende valduses olevat teavet päritoluliikmesriigi järelevalve tegijatega.
Käesolevat lõiget kohaldatakse ka kohustatud isikute suhtes, kes on asutatud ühes liikmesriigis ja tegutsevad teises liikmesriigis teenuste osutamise vabaduse alusel ilma seal asuva taristuta, välja arvatud juhul, kui selles teises liikmesriigis teevad tegevuse üle järelevalvet selle teise liikmesriigi järelevalve tegijad vastavalt artikli 37 lõike 1 teisele lõigule.
|
|
Artikkel 47 3
|
3. Kui tekkinud on mõni järgmistest olukordadest, on järelevalve tegijatel võimalik pöörduda AMLA poole:
|
a)
|
järelevalve tegija ei ole esitanud lõike 1 teise lõigu punktides a ja b või lõike 2 esimeses ja teises lõigus osutatud teavet;
|
|
b)
|
koostöötaotlust ei ole rahuldatud või sellele ei ole mõistliku aja jooksul reageeritud;
|
|
c)
|
objektiivsetel põhjustel on tekkinud lahkarvamus tuvastatud rikkumiste kohta ning ettevõtjale või kontsernile nende rikkumiste heastamiseks määratavate rahaliste karistuste või haldusmeetmete kohta.
|
AMLA tegutseb kooskõlas talle määruse (EL) 2024/1620 artiklites 33 ja 38 antud volitustega. Selleks esitab AMLA taotluse sisu kohta oma arvamuse ühe kuu jooksul.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|