+47 artikla Rajatylittävää toimintaa harjoittavia ilmoitusvelvollisia koskeva valvontayhteistyö
---+47 artikla 1
---+47 artikla 2
---+47 artikla 3

47 artikla Rajatylittävää toimintaa harjoittavia ilmoitusvelvollisia koskeva valvontayhteistyö

1. Yleiskatsaus

,
47 artikla 1

1.   Jos ilmoitusvelvolliset, jotka eivät kuulu konserniin, harjoittavat 54 artiklan 1 kohdassa tarkoitettua rajatylittävää toimintaa ja jos valvonta on jaettu koti- ja sijaintijäsenvaltiossa toimivien valvojien kesken 37 artiklan 1 kohdan ja 38 artiklan 1 kohdan mukaisesti, jäsenvaltioiden on varmistettava, että kyseiset valvojat tekevät mahdollisimman laajaa yhteistyötä ja avustavat toisiaan 37 artiklan 1 kohdan ja 38 artiklan 1 kohdan mukaisen valvonnan suorittamisessa.

Ensimmäistä alakohtaa sovellettaessa ja lukuun ottamatta tapauksia, joissa rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan valvontakollegioita perustetaan 49 artiklan mukaisesti, jäsenvaltioiden on varmistettava, että valvojat

a)

toimittavat toisilleen joko pyynnöstä tai omasta aloitteestaan kaikki tiedot, joita ne tarvitsevat valvontatehtäviensä hoitamiseksi, mukaan lukien 46 artiklan 3 kohdan ensimmäisen alakohdan a, b ja d alakohdassa tarkoitetut tiedot, jos kyseiset tiedot ovat tarpeen valvontatehtävien hoitamiseksi;

b)

ilmoittavat toisilleen kaikista ilmoitusvelvolliseen, sen toimipaikkoihin tai infrastruktuurityyppeihin liittyvistä kielteisistä muutoksista, jotka voisivat vaikuttaa vakavasti siihen, noudattaako yhteisö sovellettavia vaatimuksia, sekä taloudellisista seuraamuksista, joita ne aikovat määrätä, tai hallinnollisista toimenpiteistä, joita ne aikovat soveltaa, tämän luvun 4 jakson mukaisesti;

c)

voivat toimivaltansa rajoissa tehdä selvityksiä pyynnön esittäneen valvojan puolesta ja jakaa tällaisissa selvityksissä saatuja tietoja tai että pyynnön esittänyt valvoja pystyy helpottamaan tällaisten selvitysten tekemistä.

Tätä kohtaa sovelletaan myös ilmoitusvelvollisiin, jotka ovat sijoittautuneet yhteen jäsenvaltioon ja toimivat palvelujen tarjoamisen vapauden nojalla toisessa jäsenvaltiossa ilman infrastruktuuria, jos kyseisen toisen jäsenvaltion valvojat valvovat toimintaa tässä toisessa jäsenvaltiossa 37 artiklan 1 kohdan toisen alakohdan mukaisesti.
47 artikla 2

2.   Jos ilmoitusvelvollisen ja minkä tahansa tyyppisen infrastruktuurin valvonta muissa jäsenvaltioissa annetaan kotijäsenvaltiossa toimivien valvojien tehtäväksi 38 artiklan 2 kohdan mukaisesti, jäsenvaltioiden on varmistettava, että kotijäsenvaltiossa toimivien valvojat tiedottavat säännöllisesti sijaintijäsenvaltiossa toimiville valvojille ilmoitusvelvollisessa käytössä olevista toimenpiteistä ja siitä, että kyseinen yhteisö noudattaa sovellettavia vaatimuksia, muun muassa sijaintijäsenvaltiossa voimassa olevia vaatimuksia. Jos havaitaan vakavia, toistuvia tai järjestelmällisiä rikkomisia, kotijäsenvaltiossa toimivien valvojien on viipymättä ilmoitettava sijaintijäsenvaltiossa toimiville valvojille näistä rikkomisista ja mahdollisista taloudellisista seuraamuksista, joita ne aikovat määrätä, sekä hallinnollisista toimenpiteistä, joita ne aikovat soveltaa rikkomisten korjaamiseksi.

Jäsenvaltioiden on varmistettava, että sijaintijäsenvaltion valvojat antavat kotijäsenvaltiossa toimiville valvojille apua sen varmistamiseksi, että ilmoitusvelvollinen noudattaa lakisääteisiä vaatimuksia. Jäsenvaltioiden on erityisesti varmistettava, että sijaintijäsenvaltiossa toimivat valvojat ilmoittavat kotijäsenvaltiossa toimiville valvojille kaikista vakavista epäilyistä, joita niillä on siitä, noudattaako ilmoitusvelvollinen sovellettavia vaatimuksia, ja että ne jakavat kaikki hallussaan olevat asiaa koskevat tiedot kotijäsenvaltiossa toimiville valvojille.

Tätä kohtaa sovelletaan myös ilmoitusvelvollisiin, jotka ovat sijoittautuneet yhteen jäsenvaltioon ja jotka toimivat palvelujen tarjoamisen vapauden nojalla toisessa jäsenvaltiossa ilman infrastruktuuria, lukuun ottamatta tapauksia, joissa kyseisen toisen jäsenvaltion valvojat valvovat toimintaa tässä toisessa jäsenvaltiossa 37 artiklan 1 kohdan toisen alakohdan mukaisesti.
47 artikla 3

3.   Valvojien on voitava saattaa rahanpesuntorjuntaviranomaisen käsiteltäviksi seuraavat tilanteet:

a)

valvoja ei ole toimittanut 1 kohdan toisen alakohdan a ja b alakohdassa tai 2 kohdan ensimmäisessä ja toisessa alakohdassa tarkoitettuja tietoja;

b)

yhteistyöpyyntö on evätty tai siihen ei ole vastattu kohtuullisessa ajassa;

c)

objektiivisten syiden perusteella vallitsee erimielisyys havaituista rikkomisista ja yhteisölle määrättävistä taloudellisista seuraamuksista tai siihen sovellettavista hallinnollisista toimenpiteistä, joilla kyseiset rikkomiset korjattaisiin.

Rahanpesuntorjuntaviranomainen toimii sille asetuksen (EU) 2024/1620 33 ja 38 artiklan nojalla annettujen valtuuksien mukaisesti. Rahanpesuntorjuntaviranomainen antaa lausuntonsa pyynnön kohteena olevasta asiasta kuukauden kuluessa.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit