+Artikkel 52 Järelevalve iseregulatsiooni organite üle
---+Artikkel 52 1
---+Artikkel 52 2
---+Artikkel 52 3
---+Artikkel 52 4
---+Artikkel 52 5
---+Artikkel 52 6
---+Artikkel 52 7
|
Artikkel 52 Järelevalve iseregulatsiooni organite üle
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 52 1
|
1. Kui liikmesriigid otsustavad kooskõlas käesoleva direktiivi artikli 37 lõikega 3 lubada määruse (EL) 2024/1624 artikli 3 punkti 3 alapunktides a ja b osutatud kohustatud isikute üle teha järelevalvet iseregulatsiooni organitel, tagavad nad, et selliste iseregulatsiooni organite järelevalvefunktsioonide täitmise järele vaatab avaliku sektori asutus.
|
|
Artikkel 52 2
|
2. Iseregulatsiooni organite järele vaatav avaliku sektori asutus tagab, et määruse (EL) 2024/1624 artikli 3 punkti 3 alapunktides a ja b osutatud kohustatud isikute suhtes kohaldatakse asjakohast ja tõhusat järelevalvesüsteemi, mis võimaldaks muu hulgas
|
a)
|
kontrollida, kas artikli 37 lõike 1 kohaseid funktsioone täitev või täita sooviv iseregulatsiooni organ vastab nimetatud artikli lõikes 3 sätestatud nõuetele;
|
|
b)
|
anda artikli 37 lõike 1 kohaste ülesannete täitmise suunised;
|
|
c)
|
tagada, et iseregulatsiooni organid täidavad käesoleva peatüki 1. jao kohaseid ülesandeid asjakohaselt ja tulemuslikult;
|
|
d)
|
vaadata läbi iseregulatsiooni organi tehtud erandid kohustusest koostada artikli 37 lõike 5 punkti b kohaselt individuaalne dokumenteeritud riskihindamine;
|
|
e)
|
teavitada iseregulatsiooni organeid korrapäraselt AMLA kavandatud tegevusest või ülesandest, mis on nende järelevalvefunktsiooni täitmiseks olulised, eelkõige vastastikuste hindamiste kavandamisest kooskõlas määruse (EL) 2024/1620 artikliga 35.
|
|
|
Artikkel 52 3
|
3. Liikmesriigid tagavad, et iseregulatsiooni organite järele vaataval avaliku sektori asutusel on lõike 2 kohaste ülesannete täitmiseks piisavad volitused. Liikmesriigid tagavad, et sellisel avaliku sektori asutusel on vähemalt järgmised volitused:
|
a)
|
õigus nõuda nõuete järgimise seire ja kontrollide tegemiseks vajalikku teavet, välja arvatud teave, mida määruse (EL) 2024/1624 artikli 3 punkti 3 alapunktides a ja b osutatud kohustatud isikud koguvad vastavalt kõnealuse määruse artikli 21 lõikes 2 sätestatud tingimustele oma kliendi õigusliku olukorra hindamisel või tema kaitsja või esindajana tegutsedes kohtumenetluses või sellega seoses, sealhulgas seoses nõustamisega menetluse algatamise või vältimise asjus, olenemata sellest, kas selline teave saadi enne või pärast sellist menetlust või selle käigus;
|
|
b)
|
anda iseregulatsiooni organile juhiseid, mille eesmärk on kõrvaldada artikli 37 lõike 1 kohaste ülesannete täitmisega seotud puudused, täita nimetatud artikli lõikes 6 sätestatud nõudeid või hoida ära selliste puuduste tekkimine.
|
Kui avaliku sektori asutus annab juhiseid isereguleeruvale organile vastavalt esimese lõigu punktile b, võtab ta arvesse kõiki asjakohaseid suuniseid, mida ta on andnud või mille on andnud AMLA.
|
|
Artikkel 52 4
|
4. Liikmesriigid tagavad, et iseregulatsiooni organite järele vaatavad avaliku sektori asutused täidavad oma ülesandeid lubamatu mõjutamiseta.
Liikmesriigid tagavad ka, et iseregulatsiooni organite järele vaatavate avaliku sektori asutuste töötajate suhtes kohaldatakse artiklis 67 sätestatud nõuetega samaväärseid ametisaladuse hoidmise nõudeid ning et nad järgivad rangeid kutsestandardeid, sealhulgas rangeid kutsealaseid konfidentsiaalsus- ja andmekaitsenõudeid ning on usaldusväärsed. Liikmesriigid tagavad, et iseregulatsiooni organite järele vaatavad avaliku sektori asutused on kehtestanud korra huvikonfliktide ennetamiseks ja haldamiseks.
|
|
Artikkel 52 5
|
5. Liikmesriigid võivad kehtestada mõjusad, proportsionaalsed ja hoiatavad meetmed või karistused juhuks, kui iseregulatsiooni organid ei järgi mõnda nõuet, juhist või muid meetmeid, mille järelevalvet tegev asutus on esitanud või võtnud vastavalt lõikele 2 või 3.
|
|
Artikkel 52 6
|
6. Liikmesriigid tagavad, et iseregulatsiooni organite järele vaatav avaliku sektori asutus teavitab kuritegeliku tegevuse uurimise ja selle eest vastutusele võtmisega tegelevaid pädevaid asutusi õigel ajal kas vahetult või rahapesu andmebüroo kaudu kõigist oma ülesannete täitmisel avastatud rikkumistest, mille suhtes kohaldatakse kriminaalkaristusi.
|
|
Artikkel 52 7
|
7. Iseregulatsiooni organite järele vaatav avaliku sektori asutus avaldab aastaaruande, milles on järgmine teave:
|
a)
|
iga iseregulatsiooni organi avastatud rikkumiste arv ja laad ning kohustatud isikutele määratud rahalised karistused ja kohaldatud haldusmeetmed;
|
|
b)
|
iga iseregulatsiooni organi järelevalve all olevate kohustatud isikute poolt rahapesu andmebüroole teatatud kahtlaste tehingute arv, millest teatatakse vastavalt määruse (EL) 2024/1624 artikli 69 lõikele 1 vahetult või mille iga iseregulatsiooni organ edastab rahapesu andmebüroole vastavalt kõnealuse määruse artikli 70 lõikele 1;
|
|
c)
|
iga iseregulatsiooni organi poolt määratud rahaliste karistuste ja sunniraha või käesoleva peatüki 4. jao kohaselt võetud haldusmeetmete arv aja kirjeldus, et tagada kohustatud isikute poolt määruse (EL) 2024/1624 täitmine, nagu on osutatud käesoleva direktiivi artikli 55 lõikes 1;
|
|
d)
|
käesoleva artikli alusel iseregulatsiooni organite järele vaatava avaliku sektori asutuse võetud meetmete arv ja kirjeldus ning iseregulatsiooni organitele antud juhiste arv.
|
Esimeses lõigus osutatud aruanne avaldatakse iseregulatsiooni organite järele vaatava avaliku sektori asutuse veebisaidil ning esitatakse komisjonile ja AMLA-le.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|