+52. cikk Az önszabályozó testületek felügyelete
---+52. cikk 1
---+52. cikk 2
---+52. cikk 3
---+52. cikk 4
---+52. cikk 5
---+52. cikk 6
---+52. cikk 7

52. cikk Az önszabályozó testületek felügyelete

1. Áttekintés

,
52. cikk 1

(1)   Amennyiben a tagállamok az ezen irányelv 37. cikkének (3) bekezdése alapján úgy határoznak, hogy lehetővé teszik az önszabályozó testületek számára az (EU) 2024/1624 rendelet 3. cikke 3. pontjának a) és b) alpontjában említett szervezetek felügyeletét, gondoskodnak arról, hogy az önszabályozó testületek e feladataikat hatósági felügyelet mellett végezzék.
52. cikk 2

(2)   Az önszabályozó testületeket felügyelő hatóság felel az (EU) 2024/1624 rendelet 3. cikke 3. pontjának a) és b) alpontjában említett kötelezett szolgáltatók megfelelő és hatékony felügyeleti rendszerének többek között az alábbiak révén történő biztosításáért:

a)

annak ellenőrzése, hogy a 37. cikk (1) bekezdésében említett feladatokat ellátó vagy ellátni szándékozó önszabályozó testület megfelel-e az említett cikk (3) bekezdésében foglalt követelményeknek;

b)

iránymutatás kiadása a 37. cikk (1) bekezdésében említett feladatok ellátására vonatkozóan;

c)

annak biztosítása, hogy az önszabályozó testületek megfelelően és hatékonyan végezzék az e fejezet 1. szakasza szerinti feladataikat;

d)

az önszabályozó testületek által az egyedi dokumentált kockázatértékelés elvégzésére vonatkozó kötelezettség alól a 37. cikk (5) bekezdésének b) pontja alapján biztosított mentességek felülvizsgálata;

e)

az önszabályozó testületek rendszeres tájékoztatása az AMLA által tervezett bármely olyan tevékenységről vagy elvégzett feladatról, amely felügyeleti feladataik ellátása szempontjából releváns, és különösen az (EU) 2024/1620 rendelet 35. cikke szerinti partneri felülvizsgálatok tervezéséről.
52. cikk 3

(3)   A tagállamok biztosítják, hogy az önszabályozó testületeket felügyelő hatóság megfelelő hatáskörrel rendelkezzen a (2) bekezdés szerinti feladatai ellátásához. A tagállamok biztosítják, hogy a hatóság hatásköre kiterjedjen legalább a következőkre:

a)

a megfelelés nyomon követése és az ellenőrzések elvégzése szempontjából releváns információk előállításának megkövetelése, az (EU) 2024/1624 rendelet 3. cikke 3. pontjának a) és b) alpontjában említett kötelezett szolgáltatók által az ügyfelük jogi helyzetének megállapítása során gyűjtött információk kivételével, az említett rendelet 21. cikkének (2) bekezdésében foglalt feltételekre is figyelemmel, illetve az ügyfél számára bírósági eljárásokban vagy azokkal kapcsolatban nyújtott védelem vagy képviselet feladatának ellátása, ezen belül az ilyen eljárások megindítására vagy elkerülésére vonatkozó tanácsadás során gyűjtött információk kivételével; attól függetlenül, hogy az információkat az említett eljárások előtt, alatt vagy után gyűjtötték-e;

b)

az önszabályozó testület utasítása arra, hogy orvosolja a 37. cikk (1) bekezdése szerinti feladatai ellátásának elmulasztását, vagy az említett cikk (6) bekezdésében foglalt követelményeknek való megfelelésre, vagy az ilyen mulasztások megelőzésére.

Az önszabályozó testület első albekezdés b) pontjával összhangban történő utasításakor a hatóságnak figyelembe kell vennie az általa vagy az AMLA által nyújtott releváns iránymutatásokat.
52. cikk 4

(4)   A tagállamok biztosítják, hogy az önszabályozó testületeket felügyelő hatóságok feladataikat jogtalan befolyásolástól mentesen lássák el.

A tagállamok biztosítják továbbá, hogy az önszabályozó testületeket felügyelő hatóságok személyzetére a 67. cikkben meghatározottakkal egyenértékű szakmai titoktartási követelmények vonatkozzanak, és a személyzet magas szakmai színvonalat képviseljen, beleértve a szigorú szakmai titoktartási és adatvédelmi előírásokat, továbbá feddhetetlen legyen. A tagállamok biztosítják, hogy az önszabályozó testületeket felügyelő hatóságok rendelkezzenek az összeférhetetlenség megelőzésére és kezelésére szolgáló eljárásokkal.
52. cikk 5

(5)   A tagállamok hatékony, arányos és visszatartó erejű intézkedéseket vagy szankciókat írhatnak elő arra az esetre, ha az önszabályozó testületek nem tesznek eleget a hatóság által a (2) vagy (3) bekezdés alapján tett kérésnek, utasításnak vagy egyéb intézkedésnek.
52. cikk 6

(6)   A tagállamok biztosítják, hogy az önszabályozó testületeket felügyelő hatóság közvetlenül vagy a pénzügyi információs egységen keresztül időben tájékoztassa a büntetendő cselekmények kivizsgálására és büntetőeljárás alá vonására hatáskörrel rendelkező hatóságokat minden olyan büntetőjogi szankcióval járó jogsértésről, amelyet feladatai ellátása során felderít.
52. cikk 7

(7)   Az önszabályozó testületeket felügyelő hatóságnak éves jelentést kell közzétennie, amely a következőkre vonatkozó információkat tartalmaz:

a)

az egyes önszabályozó testületek által felderített jogsértések száma és jellege, valamint a kötelezett szolgáltatókkal szemben kiszabott pénzbírságok vagy alkalmazott közigazgatási intézkedések;

b)

az egyes önszabályozó testületek felügyelete alá tartozó szervezetek által a pénzügyi információs egységnek bejelentett gyanús ügyletek száma, függetlenül attól, hogy a bejelentésre az (EU) 2024/1624 rendelet 69. cikkének (1) bekezdése alapján közvetlenül került sor, vagy azt az említett rendelet 70. cikkének (1) bekezdése értelmében az egyes önszabályozó testületek továbbították a pénzügyi információs egységnek;

c)

az egyes önszabályozó testületek által az e fejezet 4. szakasza alapján annak biztosítására kiszabott pénzbírságok és kényszerítő bírságok vagy alkalmazott közigazgatási intézkedések száma és leírása, hogy a kötelezett szolgáltatók megfeleljenek az ezen irányelv 55. cikkének (1) bekezdésében említett az (EU) 2024/1624 rendeletnek;

d)

az önszabályozó testületeket felügyelő hatóság által e cikk alapján hozott intézkedések száma és leírása, valamint az önszabályozó testületeknek adott utasítások száma.

Az önszabályozó testületeket felügyelő hatóságnak a honlapján elérhetővé kell tennie az első albekezdésben említett jelentést, valamint be kell nyújtania azt a Bizottságnak és az AMLA-nak.

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok