+52 artikla Itsesääntelyelinten valvonta
---+52 artikla 1
---+52 artikla 2
---+52 artikla 3
---+52 artikla 4
---+52 artikla 5
---+52 artikla 6
---+52 artikla 7

52 artikla Itsesääntelyelinten valvonta

1. Yleiskatsaus

,
52 artikla 1

1.   Jos jäsenvaltio päättää tämän direktiivin 37 artiklan 3 kohdan nojalla antaa itsesääntelyelinten huolehtia asetuksen (EU) 2024/1624 3 artiklan 3 alakohdan a ja b alakohdassa tarkoitettujen ilmoitusvelvollisten valvonnasta, sen on varmistettava, että viranomainen valvoo tällaisia itsesääntelyelimiä näiden valvontatehtävien suorittamisessa.
52 artikla 2

2.   Itsesääntelyelimiä valvovalla viranomaisella on velvollisuus varmistaa, että asetuksen (EU) 2024/1624 3 artiklan 3 alakohdan a ja b alakohdassa tarkoitettujen ilmoitusvelvollisten valvontajärjestelmä on asianmukainen ja tehokas, muun muassa

a)

tarkistamalla, että itsesääntelyelin, joka huolehtii tai haluaa huolehtia 37 artiklan 1 kohdassa tarkoitetuista tehtävistä, täyttää kyseisen artiklan 3 kohdan vaatimukset;

b)

antamalla ohjeet 37 artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen tehtävien hoitamisesta;

c)

varmistamalla, että itsesääntelyelimet suorittavat tämän luvun 1 jakson mukaiset tehtävät asianmukaisesti ja tehokkaasti;

d)

tarkastelemalla itsesääntelyelinten myöntämiä poikkeuksia velvollisuudesta laatia yksilöllinen dokumentoitu riskiarvio 37 artiklan 5 kohdan b alakohdan mukaisesti;

e)

tiedottamalla itsesääntelyelimille säännöllisesti kaikesta rahanpesuntorjuntaviranomaisen suunnittelemasta toiminnasta tai kaikista sen toteuttamista tehtävistä, jotka ovat merkityksellisiä niiden valvontatehtävän suorittamisen kannalta, ja erityisesti vertaisarviointien suunnittelusta asetuksen (EU) 2024/1620 35 artiklan mukaisesti.
52 artikla 3

3.   Jäsenvaltioiden on varmistettava, että itsesääntelyelintä valvovalle viranomaiselle myönnetään riittävä toimivalta, jotta se voi täyttää 2 kohdan mukaiset velvollisuutensa. Jäsenvaltioiden on varmistettava, että viranomaisella on vähintään valtuudet

a)

vaatia toimittamaan kaikki vaatimustenmukaisuuden valvonnan ja tarkastusten suorittamisen kannalta merkitykselliset tiedot, lukuun ottamatta tietoja, jotka asetuksen (EU) 2024/1624 3 artiklan 3 alakohdan a ja b alakohdassa tarkoitetut ilmoitusvelvolliset ovat keränneet varmistaessaan asiakkaansa oikeudellisen aseman mainitun asetuksen 21 artiklan 2 kohdassa vahvistetuin edellytyksin tai suorittaessaan kyseistä asiakasta koskevaa puolustus- tai edustamistehtävää oikeuskäsittelyssä tai siihen liittyen, mukaan luettuna oikeuskäsittelyn käynnistämistä tai välttämistä koskeva neuvonta, riippumatta siitä, onko tiedot kerätty ennen oikeuskäsittelyä, sen aikana vai sen jälkeen;

b)

antaa itsesääntelyelimelle ohjeita niiden tilanteiden korjaamiseksi, joissa tämä ei ole suorittanut 37 artiklan 1 kohdan mukaisia tehtäviään tai noudattanut kyseisen artiklan 6 kohdan vaatimuksia, tai tällaisten laiminlyöntien estämiseksi.

Antaessaan itsesääntelyelimelle ohjeita ensimmäisen alakohdan b alakohdan mukaisesti viranomaisen on otettava huomioon kaikki asiaankuuluvat ohjeet, jotka se itse tai rahanpesuntorjuntaviranomainen on antanut.
52 artikla 4

4.   Jäsenvaltioiden on varmistettava, että itsesääntelyelimiä valvova viranomainen saa hoitaa tehtäviään ilman että siihen kohdistuu sopimatonta vaikuttamista.

Jäsenvaltioiden on myös varmistettava, että itsesääntelyelimiä valvovan viranomaisen henkilöstöä sitovat 67 artiklassa säädettyjä salassapitovaatimuksia vastaavat vaatimukset ja että henkilöstö ylläpitää korkeaa ammatillista tasoa, mukaan lukien luottamuksellisuutta ja tietosuojaa koskevat korkeat ammatilliset normit, ja että se on erittäin luotettava. Jäsenvaltioiden on varmistettava, että itsesääntelyelimiä valvovalla viranomaisella on käytössään menettelyt eturistiriitojen ehkäisemiseksi ja hallitsemiseksi.
52 artikla 5

5.   Jäsenvaltiot voivat säätää tehokkaista, oikeasuhteisista ja varoittavista toimenpiteistä tai seuraamuksista, jos itsesääntelyelimet eivät noudata viranomaisen 2 tai 3 kohdan nojalla esittämiä pyyntöjä tai ohjeita tai muita toimenpiteitä.
52 artikla 6

6.   Jäsenvaltioiden on varmistettava, että itsesääntelyelimiä valvova viranomainen ilmoittaa rikostutkinnan ja syytteeseenpanon osalta toimivaltaisille viranomaisille hyvissä ajoin joko suoraan tai rahanpesun selvittelykeskuksen kautta kaikista tehtäviensä hoitamisen yhteydessä havaitsemistaan rikkomisista, joihin sovelletaan rikosoikeudellisia seuraamuksia.
52 artikla 7

7.   Itsesääntelyelimiä valvovan viranomaisen on julkaistava vuosikertomus, johon sisältyvät seuraavat tiedot:

a)

kunkin itsesääntelyelimen havaitsemien rikkomisten määrä ja luonne sekä ilmoitusvelvollisille määrätyt taloudelliset seuraamukset tai niihin sovelletut hallinnolliset toimenpiteet;

b)

kunkin itsesääntelyelimen valvonnan kohteena olevien ilmoitusvelvollisten rahanpesun selvittelykeskukselle tekemien epäilyttäviä liiketoimia koskevien ilmoitusten lukumäärä, mukaan lukien asetuksen (EU) 2024/1624 69 artiklan 1 kohdan nojalla suoraan toimitetut ilmoitukset sekä kunkin itsesääntelyelimen rahanpesun selvittelykeskukselle kyseisen asetuksen 70 artiklan 1 artiklan nojalla välittämät ilmoitukset;

c)

kunkin itsesääntelyelimen tämän luvun 4 jakson nojalla määräämät taloudelliset seuraamukset ja uhkasakot tai soveltamat hallinnolliset toimenpiteet sen varmistamiseksi, että ilmoitusvelvolliset noudattavat tämän direktiivin 55 artiklan 1 kohdassa tarkoitetulla tavalla asetusta (EU) 2024/1624;

d)

itsesääntelyelimiä tämän artiklan nojalla valvovan viranomaisen toteuttamien toimenpiteiden lukumäärä ja kuvaus sekä itsesääntelyelimille annettujen ohjeiden lukumäärä.

Ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettu kertomus on asetettava saataville itsesääntelyelimiä valvovan viranomaisen verkkosivustolle ja toimitettava komissiolle ja rahanpesuntorjuntaviranomaiselle.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit