+Artikkel 53 Üldsätted
---+Artikkel 53 1
---+Artikkel 53 2
---+Artikkel 53 3
---+Artikkel 53 4
---+Artikkel 53 5
---+Artikkel 53 6
---+Artikkel 53 7
---+Artikkel 53 8
---+Artikkel 53 9
---+Artikkel 53 10
---+Artikkel 53 11

Artikkel 53 Üldsätted

1. Ülevaade

,
Artikkel 53 1

1.   Liikmesriigid tagavad, et kohustatud isikuid saab võtta määruste (EL) 2024/1624 ja (EL) 2023/1113 rikkumise korral vastutusele kooskõlas käesoleva jaoga.
Artikkel 53 2

2.   Ilma et see piiraks liikmesriikide õigust näha ette ja mõista kriminaalkaristusi, kehtestavad liikmesriigid rahalisi karistusi ja haldusmeetmeid käsitlevad õigusnormid ning tagavad, et järelevalve tegijad võivad määruse (EL) 2024/1624 või määruse (EL) 2023/1113 rikkumise korral selliseid rahalisi karistusi määrata ja haldusmeetmeid võtta, ning tagavad nende täitmise tagamise. Kõik käesoleva jao kohaselt määratud karistused ja kohaldatud meetmed peavad olema mõjusad, proportsionaalsed ja hoiatavad.
Artikkel 53 3

3.   Erandina lõikest 2 võib juhul, kui liikmesriigi õigussüsteemis ei ole halduskaristusi ette nähtud, kohaldada käesolevat artiklit sellisel viisil, et rahalise karistuse algatab järelevalve tegija ning selle määravad õigusasutused, tagades seejuures, et need õiguskaitsevahendid on mõjusad ja järelevalve tegijate määratud rahaliste karistustega samaväärse mõjuga. Igal juhul peavad määratavad rahalised karistused olema mõjusad, proportsionaalsed ja hoiatavad.

Esimeses lõigus osutatud liikmesriigid teavitavad komisjoni käesoleva lõike kohaselt vastu võetavatest õigusnormidest hiljemalt 10. juuliks 2027 ning viivitamata kõigist nende hilisematest muudatustest.
Artikkel 53 4

4.   Liikmesriigid tagavad, et kui tegemist on juriidiliste isikute kohustustega, siis saab määruste (EL) 2024/1624 ja (EL) 2023/1113 rikkumise korral määrata rahalisi karistusi ja kohaldada haldusmeetmeid mitte ainult juriidiliste isikute suhtes, vaid ka kõrgema juhtkonna ja teiste füüsiliste isikute suhtes, kes riigisisese õiguse kohaselt rikkumise eest vastutavad.

Liikmesriigid tagavad, et kui järelevalve tegijad avastavad rikkumisi, mille eest kohaldatakse kriminaalkaristusi, teavitavad nad sellest aegsasti kuritegeliku tegevuse uurimise ja selle eest vastutusele võtmisega tegelevaid pädevaid asutusi.
Artikkel 53 5

5.   Kooskõlas käesoleva direktiivi ja riigisisese õigusega määratakse rahalisi karistusi ja kohaldatakse haldusmeetmeid ühel järgmistest viisidest:

a)

vahetult järelevalve tegijate poolt;

b)

järelevalve tegijate ja muude asutuste vahelises koostöös;

c)

delegeerides need järelevalve tegijate vastutusel muudele ametiasutustele;

d)

suunates küsimuse järelevalve tegijate kaudu pädevatele õigusasutustele.

Liikmesriigid teatavad hiljemalt 10. oktoobriks 2027 komisjonile ja AMLA-le rahaliste karistuste määramise ja haldusmeetmete kohaldamise korra vastavalt käesolevale lõikele, sealhulgas vajaduse korral teabe selle kohta, kas teatavate karistuste määramiseks või meetmete kohaldamiseks on vaja erimenetlusi.
Artikkel 53 6

6.   Liikmesriigid tagavad, et rahalise karistuse või haldusmeetme liigi ja määra üle otsustamisel võtavad järelevalve tegijad arvesse kõiki asjaolusid, sealhulgas asjakohasel juhul järgmist:

a)

rikkumise raskusaste ja kestus;

b)

korduva rikkumise toimepanemise arv;

c)

vastutava füüsilise või juriidilise isiku vastutuse ulatus;

d)

vastutava füüsilise või juriidilise isiku finantsseisund, sealhulgas võttes arvesse tema aastast sissetulekut või kogukäivet;

e)

vastutavale füüsilisele või juriidilisele isikule rikkumisest tulenev kasu, kui seda saab kindlaks määrata;

f)

rikkumisega kolmandatele isikutele tekitatud kahju, kui seda saab kindlaks määrata;

g)

mil määral teeb vastutav füüsiline või juriidiline isik pädeva asutusega koostööd;

h)

vastutava füüsilise või juriidilise isiku varasemad rikkumised.
Artikkel 53 7

7.   Liikmesriigid tagavad, et juriidilisi isikuid on võimalik võtta vastutusele määruse (EL) 2024/1624 või määruse (EL) 2023/1113 rikkumise eest, mille pani nende nimel või nende kasuks toime isik, kes tegutses üksinda või kõnealuse juriidilise isiku organi osana ja kellel on selles juriidilises isikus juhtiv positsioon ühel järgmistest alustest:

a)

õigus esindada juriidilist isikut;

b)

õigus teha juriidilise isiku nimel otsuseid;

c)

õigus kontrollida juriidilist isikut.
Artikkel 53 8

8.   Liikmesriigid tagavad, et juriidilisi isikuid saab võtta vastutusele, kui käesoleva artikli lõikes 7 osutatud isikute puuduliku järelevalve või kontrolli tõttu on osutunud võimalikuks, et nende alluvuses olev isik on kõnealuse juriidilise isiku nimel või tema kasuks rikkunud määrust (EL) 2024/1624 või määrust (EL) 2023/1113.
Artikkel 53 9

9.   Järelevalve tegijad teevad rahaliste karistuste määramise ja haldusmeetmete kohaldamisega seotud volituste kasutamisel omavahel tihedat koostööd ning kooskõlastavad vajaduse korral oma tegevust muude asutustega, et kõnealused rahalised karistused ja haldusmeetmed annaksid soovitud tulemusi, ning kooskõlastavad piiriülestel juhtudel oma tegevust.
Artikkel 53 10

10.   AMLA töötab hiljemalt 10. juuliks 2026 välja regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu ja esitab selle komisjonile vastuvõtmiseks. Kõnealuste regulatiivsete tehniliste standardite eelnõus määratakse kindlaks:

a)

näitajad rikkumiste raskusastme määramiseks;

b)

kriteeriumid, mida tuleb arvesse võtta rahaliste karistuste taseme määramisel või käesoleva jao kohaste haldusmeetmete kohaldamisel;

c)

sunniraha määramise metoodika vastavalt artiklile 57, sealhulgas selle kohaldamise sagedus.

Komisjonile antakse õigus käesolevat direktiivi täiendada, võttes kooskõlas määruse (EL) 2024/1620 artiklitega 49–52 vastu esimeses lõigus osutatud regulatiivsed tehnilised standardid.
Artikkel 53 11

11.   AMLA annab hiljemalt 10. juuliks 2026 välja suunised lähtesummade kohta käibega seotud rahaliste karistuste määramiseks rikkumise liigi ja kohustatud isikute kategooriate kaupa.

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid