Άρθρο 53 Γενικές διατάξεις

1.   Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι οι υπόχρεες οντότητες μπορούν να θεωρηθούν υπεύθυνες για παραβάσεις των κανονισμών (ΕΕ) 2024/1624 και (ΕΕ) 2023/1113 σύμφωνα με το παρόν τμήμα.

2.   Με την επιφύλαξη του δικαιώματος των κρατών μελών να προβλέπουν και να επιβάλλουν ποινικές κυρώσεις, τα κράτη μέλη θεσπίζουν κανόνες για χρηματικές κυρώσεις και διοικητικά μέτρα και διασφαλίζουν ότι οι εποπτικοί φορείς μπορούν να επιβάλλουν τέτοιες χρηματικές κυρώσεις και να εφαρμόζουν διοικητικά μέτρα σε περίπτωση παραβάσεων του κανονισμού (ΕΕ) 2024/1624 ή του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1113 και διασφαλίζουν την επιβολή τους. Οι όποιες κυρώσεις που επιβάλλονται ή μέτρα που εφαρμόζονται σύμφωνα με το παρόν τμήμα πρέπει να είναι αποτελεσματικά, αναλογικά και αποτρεπτικά.

3.   Κατά παρέκκλιση από την παράγραφο 2, όταν το νομικό σύστημα ενός κράτους μέλους δεν προβλέπει επιβολή διοικητικών κυρώσεων, το παρόν άρθρο μπορεί να εφαρμόζεται έτσι ώστε η διαδικασία επιβολής χρηματικών κυρώσεων να κινείται από τον εποπτικό φορέα και οι κυρώσεις να επιβάλλονται από δικαστική αρχή, διασφαλίζοντας παράλληλα ότι τα εν λόγω ένδικα βοηθήματα είναι αποτελεσματικά και έχουν ισοδύναμο αποτέλεσμα με τις χρηματικές κυρώσεις που επιβάλλονται από τους εποπτικούς φορείς. Σε κάθε περίπτωση, οι επιβαλλόμενες χρηματικές κυρώσεις είναι αποτελεσματικές, αναλογικές και αποτρεπτικές.

Τα κράτη μέλη που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο ανακοινώνουν στην Επιτροπή τα μέτρα εθνικού δικαίου που θεσπίζουν δυνάμει της παρούσας παραγράφου έως τις 10 Ιουλίου 2027 και χωρίς καθυστέρηση, κάθε μεταγενέστερη τροποποίησή τους.

4.   Σε περίπτωση παράβασης των κανονισμών (ΕΕ) 2024/1624 και (ΕΕ) 2023/1113, τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι, όπου ισχύουν υποχρεώσεις των νομικών προσώπων, μπορούν να επιβάλλονται χρηματικές κυρώσεις και να εφαρμόζονται διοικητικά μέτρα όχι μόνο στο νομικό πρόσωπο, αλλά και στα ανώτερα διοικητικά στελέχη και σε άλλα φυσικά πρόσωπα τα οποία, βάσει της εθνικής νομοθεσίας, ευθύνονται για την παράβαση.

Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι, όταν οι εποπτικοί φορείς εντοπίζουν παραβάσεις που υπόκεινται σε ποινικές κυρώσεις, ενημερώνουν εγκαίρως τις αρχές που είναι αρμόδιες για τη διερεύνηση και τη δίωξη εγκληματικών δραστηριοτήτων.

5.   Οι δυνάμει της παρούσας οδηγίας και του εθνικού δικαίου χρηματικές κυρώσεις επιβάλλονται και διοικητικά μέτρα εφαρμόζονται με οποιονδήποτε από τους ακόλουθους τρόπους:

Έως τις 10 Οκτωβρίου 2027, τα κράτη μέλη κοινοποιούν στην Επιτροπή και στην ΑΚΝΕΠΑΔ τις πληροφορίες σχετικά με τις ρυθμίσεις που αφορούν την επιβολή χρηματικών κυρώσεων ή η εφαρμογή διοικητικών μέτρων σύμφωνα με την παρούσα παράγραφο, συμπεριλαμβανομένων, κατά περίπτωση, πληροφοριών σχετικά με το αν ορισμένες κυρώσεις ή μέτρα απαιτούν προσφυγή σε ειδική διαδικασία.

6.   Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι, κατά τον καθορισμό του είδους και του επιπέδου των χρηματικών κυρώσεων ή των διοικητικών μέτρων, οι εποπτικοί φορείς λαμβάνουν υπόψη όλες τις σχετικές περιστάσεις, στις οποίες περιλαμβάνονται κατά περίπτωση:

7.   Τα κράτη μέλη εξασφαλίζουν ότι τα νομικά πρόσωπα μπορούν να υπέχουν ευθύνη για τις παραβάσεις του κανονισμού (ΕΕ) 2024/1624 ή του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1113 οι οποίες διαπράττονται εξ ονόματός τους ή προς όφελός τους από οποιοδήποτε πρόσωπο ενεργεί είτε ατομικώς είτε ως μέλος οργάνου του εν λόγω νομικού προσώπου και κατέχει διευθυντική θέση εντός του εν λόγω νομικού προσώπου, βάσει οποιουδήποτε από τα εξής:

8.   Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι νομικά πρόσωπα είναι δυνατό να θεωρηθούν υπεύθυνα όταν η έλλειψη εποπτείας ή ελέγχου από πρόσωπο που αναφέρεται στην παράγραφο 7 του παρόντος άρθρου έχει καταστήσει δυνατές τις παραβάσεις του κανονισμού (ΕΕ) 2024/1624 ή του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1113 από πρόσωπο το οποίο τελεί υπό την εξουσία τους εξ ονόματος ή προς όφελος του νομικού προσώπου.

9.   Όταν ασκούν τις εξουσίες τους για την επιβολή χρηματικών κυρώσεων και την εφαρμογή διοικητικών μέτρων, οι εποπτικοί φορείς συνεργάζονται στενά και, κατά περίπτωση, συντονίζουν τις ενέργειές τους με άλλες αρχές, εάν συντρέχει περίπτωση, προκειμένου να διασφαλίσουν ότι οι εν λόγω χρηματικές κυρώσεις ή τα διοικητικά μέτρα θα φέρουν τα επιθυμητά αποτελέσματα και συντονίζουν τη δράση τους όταν χειρίζονται διασυνοριακές υποθέσεις.

10.   Έως τις 10 Ιουλίου 2026, η ΑΚΝΕΠΑΔ καταρτίζει σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων και τα υποβάλλει στην Επιτροπή για έγκριση. Τα εν λόγω σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων καθορίζουν:

Ανατίθεται στην Επιτροπή η εξουσία να συμπληρώνει την παρούσα οδηγία, εγκρίνοντας τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο σύμφωνα με τα άρθρα 49 έως 52 του κανονισμού (ΕΕ) 2024/1620.

11.   Έως τις 10 Ιουλίου 2026, η ΑΚΝΕΠΑΔ εκδίδει κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με τα ποσά βάσης για την επιβολή χρηματικών κυρώσεων σε σχέση με τον κύκλο εργασιών, ανά είδος παράβασης και ανά κατηγορία υπόχρεων οντοτήτων.