+53 artikla Yleiset määräykset
---+53 artikla 1
---+53 artikla 2
---+53 artikla 3
---+53 artikla 4
---+53 artikla 5
---+53 artikla 6
---+53 artikla 7
---+53 artikla 8
---+53 artikla 9
---+53 artikla 10
---+53 artikla 11

53 artikla Yleiset määräykset

1. Yleiskatsaus

,
53 artikla 1

1.   Jäsenvaltioiden on varmistettava, että ilmoitusvelvolliset voidaan saattaa tämän jakson mukaisesti vastuuseen asetusten (EU) 2024/1624 ja (EU) 2023/1113 rikkomisista.
53 artikla 2

2.   Jäsenvaltioiden on vahvistettava taloudellisia seuraamuksia ja hallinnollisia toimenpiteitä koskevat säännöt ja varmistettava, että valvojat voivat määrätä tällaisia taloudellisia seuraamuksia ja soveltaa hallinnollisia toimenpiteitä asetuksen (EU) 2024/1624 tai asetuksen (EU) 2023/1113 rikkomisista, sekä varmistettava niiden soveltaminen, sanotun kuitenkaan rajoittamatta jäsenvaltioiden oikeutta säätää ja määrätä rikosoikeudellisia seuraamuksia. Tämän jakson nojalla määrättävien seuraamusten tai sovellettavien toimenpiteiden on oltava tehokkaita, oikeasuhteisia ja varoittavia.
53 artikla 3

3.   Poiketen siitä, mitä 2 kohdassa säädetään, jos jäsenvaltion oikeusjärjestelmässä ei säädetä hallinnollisista seuraamuksista, tätä artiklaa voidaan soveltaa siten, että taloudellisen seuraamuksen käynnistää valvoja ja sen määrää oikeusviranomainen varmistaen samalla, että nämä oikeussuojakeinot ovat tehokkaita ja että niillä on vastaava vaikutus kuin valvojien määräämillä taloudellisilla seuraamuksilla. Määrättävien taloudellisten seuraamusten on joka tapauksessa oltava tehokkaita, oikeasuhteisia ja varoittavia.

Ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettujen jäsenvaltioiden on toimitettava tämän kohdan nojalla hyväksymänsä kansalliset säännökset komissiolle viimeistään 10 päivänä heinäkuuta 2027 ja niiden mahdolliset myöhemmät muutokset mahdollisimman pian.
53 artikla 4

4.   Jos asetuksia (EU) 2024/1624 ja (EU) 2023/1113 on rikottu, jäsenvaltioiden on varmistettava, että velvoitteiden koskiessa oikeushenkilöitä taloudellisia seuraamuksia voidaan määrätä ja hallinnollisia toimenpiteitä soveltaa oikeushenkilöiden lisäksi myös ylempään johtoon ja muihin luonnollisiin henkilöihin, jotka ovat kansallisen lainsäädännön mukaan vastuussa rikkomisesta.

Jäsenvaltioiden on varmistettava, että kun valvojat havaitsevat rikkomisia, joihin sovelletaan rikosoikeudellisia seuraamuksia, ne ilmoittavat tästä hyvissä ajoin rikostutkinnan ja syytteeseenpanon osalta toimivaltaisille viranomaisille.
53 artikla 5

5.   Tämän direktiivin ja kansallisen lainsäädännön mukaisesti taloudellisia seuraamuksia on määrättävä ja hallinnollisia toimenpiteitä on sovellettava jollakin seuraavista tavoista:

a)

suoraan valvojien toimesta;

b)

yhteistyössä valvojien ja muiden viranomaisten kanssa;

c)

valvojien vastuulla antamalla tehtävä muille viranomaisille;

d)

saattamalla asia valvojien toimesta toimivaltaisten oikeusviranomaisten käsiteltäväksi.

Jäsenvaltioiden on ilmoitettava komissiolle ja rahanpesuntorjuntaviranomaiselle viimeistään 10 päivänä lokakuuta 2027 tiedot tämän kohdan mukaisten taloudellisten seuraamusten määräämiseen tai hallinnollisten toimenpiteiden soveltamiseen liittyvistä järjestelyistä, tarvittaessa myös tieto siitä, edellyttävätkö tietyt seuraamukset tai toimenpiteet erityistä menettelyä.
53 artikla 6

6.   Jäsenvaltioiden on varmistettava, että määrittäessään taloudellisten seuraamusten tai hallinnollisten toimenpiteiden tyyppiä ja tasoa valvojat ottavat huomioon kaikki merkitykselliset seikat, joihin kuuluvat soveltuvin osin

a)

rikkomisen vakavuus ja ajallinen kesto;

b)

rikkomisen toistumisten lukumäärä;

c)

vastuussa olevan luonnollisen henkilön tai oikeushenkilön vastuun aste;

d)

vastuussa olevan luonnollisen henkilön tai oikeushenkilön varallisuus, myös kokonaisliikevaihdon tai vuosiansioiden perusteella;

e)

vastuussa olevan luonnollisen henkilön tai oikeushenkilön rikkomisesta saama hyöty, jos se on määritettävissä;

f)

rikkomisen kolmansille osapuolille aiheuttamat tappiot, jos ne ovat määritettävissä;

g)

vastuussa olevan luonnollisen henkilön tai oikeushenkilön halukkuus tehdä yhteistyötä toimivaltaisen viranomaisen kanssa;

h)

vastuussa olevan luonnollisen henkilön tai oikeushenkilön aiemmat rikkomiset.
53 artikla 7

7.   Jäsenvaltioiden on varmistettava, että oikeushenkilöt voidaan saattaa vastuuseen asetuksen (EU) 2024/1624 tai asetuksen (EU) 2023/1113 rikkomisista, jotka on niiden puolesta tai niiden hyväksi itsenäisesti tai osana kyseisen oikeushenkilön elintä toimien toteuttanut kuka tahansa henkilö, jolla on kyseisessä oikeushenkilössä johtava asema, joka perustuu johonkin seuraavista:

a)

oikeus edustaa oikeushenkilöä;

b)

valtuus tehdä päätöksiä oikeushenkilön puolesta;

c)

valtuus käyttää määräysvaltaa oikeushenkilössä.
53 artikla 8

8.   Jäsenvaltioiden on varmistettava, että oikeushenkilöt voidaan saattaa vastuuseen, jos tämän artiklan 7 kohdassa tarkoitettu henkilö on laiminlyönyt valvontatehtävänsä tai määräysvallan käyttötehtävänsä siten, että kyseisen henkilön alaisena toimiva henkilö on voinut rikkoa asetusta (EU) 2024/1624 tai asetusta (EU) 2023/1113 kyseisen oikeushenkilön puolesta tai sen hyväksi.
53 artikla 9

9.   Käyttäessään valtuuksiaan määrätä taloudellisia seuraamuksia ja soveltaa hallinnollisia toimenpiteitä valvojien on toimittava tiiviissä yhteistyössä ja tarvittaessa koordinoitava toimiaan muiden viranomaisten kanssa tarpeellisissa määrin sen varmistamiseksi, että taloudellisilla seuraamuksilla tai hallinnollisilla toimenpiteillä saavutetaan halutut vaikutukset, ja koordinoitava toimintansa käsitellessään rajat ylittäviä tapauksia.
53 artikla 10

10.   Rahanpesuntorjuntaviranomainen laatii viimeistään 10 päivänä heinäkuuta 2026 luonnokset teknisiksi sääntelystandardeiksi ja toimittaa ne komission hyväksyttäviksi. Kyseisissä teknisten sääntelystandardien luonnoksissa määritetään

a)

indikaattorit, joilla luokitellaan rikkomisten vakavuusaste;

b)

kriteerit, jotka on otettava huomioon määritettäessä taloudellisten seuraamusten tasoa tai sovellettaessa hallinnollisia toimenpiteitä tämän jakson mukaisesti;

c)

menetelmä 57 artiklan mukaisten uhkasakkojen määräämistä varten, mukaan lukien niiden toistuvuus.

Siirretään komissiolle valta täydentää tätä direktiiviä hyväksymällä ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset sääntelystandardit asetuksen (EU) 2024/1620 49–52 artiklan mukaisesti.
53 artikla 11

11.   Rahanpesuntorjuntaviranomainen antaa viimeistään 10 päivänä heinäkuuta 2026 ohjeet määrättävistä taloudellisten seuraamusten vähimmäismääristä suhteessa liikevaihtoon jaoteltuina rikkomisen tyypin ja ilmoitusvelvollisten ryhmien mukaan.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit