+Artikkel 9 1.

Artikkel 9 1.

Järelevalveasutused esitavad hiljemalt iga aasta 1. detsembriks ametile teabe järelevalvealaste läbivaatamiste kohta, mida nad kavatsevad temaatiliselt teha järgmise aasta või järelevalveajavahemiku jooksul ning mille eesmärk on hinnata rahapesu ja terrorismi rahastamise riske või selliste riskide teatud aspekti, millele on samal ajal avatud mitu kohustatud isikut. Esitada tuleb järgmine teave:

a) 

iga kavandatud temaatilise läbivaatamise ulatus, arvestades hõlmatud kohustatud isikute kategooriat ja arvu ning läbivaatamise teemat;

b) 

iga kavandatud temaatilise läbivaatamise ajakava;

c) 

iga temaatilise läbivaatamisega seotud järelevalvetegevuse kavandatud liik, laad ja sagedus, sealhulgas kohapealsed kontrollid või muud liiki vahetu suhtlus kohustatud isikutega, kui see on kohaldatav.

1. Ülevaade

,

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid