+Artikkel 17 Tegevusloa andmise menetlus
---+Artikkel 17 1.
---+Artikkel 17 2.
---+Artikkel 17 3.
---+Artikkel 17 4.
---+Artikkel 17 5.
---+Artikkel 17 6.
---+Artikkel 17 7.
---+Artikkel 17 7a.
---+Artikkel 17 8.
---+Artikkel 17 8a.
---+Artikkel 17 9.
---+Artikkel 17 10.
|
Artikkel 17 Tegevusloa andmise menetlus
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 17 1.
|
Tegevusluba taotlev keskdepositoorium esitab taotluse oma pädevale asutusele.
|
|
Artikkel 17 2.
|
Tegevusloa taotlusele lisab keskdepositoorium kogu vajaliku teabe, et pädev asutus saaks veenduda selles, et asjaomane keskdepositoorium on tegevusloa saamise ajaks võtnud kõik vajalikud meetmed oma käesoleva määrusega sätestatud kohustuste täitmiseks. Tegevusloa taotlus sisaldab tegevuskava, milles esitatakse kavandatavad tegevusvaldkonnad ja keskdepositooriumi organisatsiooniline struktuur. Erandina esimesest lõigust võib pädev asutus juhul, kui tegevusluba taotlev keskdepositoorium ei täida kõiki käesoleva määruse nõudeid, kuid kui võib põhjendatult eeldada, et ta teeb seda siis, kui ta alustab oma tegevust, anda tegevusloa tingimusel, et tegevusluba taotleval keskdepositooriumil on olemas kogu vajalik kord käesoleva määruse nõuete täitmiseks, kui ta oma tegevust alustab.
|
|
Artikkel 17 3.
|
30 tööpäeva jooksul pärast taotluse saamist hindab pädev asutus taotluse nõuetekohasust. Kui taotlus ei ole täielik, määrab pädev asutus ajavahemiku, mille jooksul tegevusluba taotlev keskdepositoorium peab esitama lisateavet. Kui taotlus on täielik, teatab pädev asutus sellest tegevusluba taotlevale keskdepositooriumile.
|
|
Artikkel 17 4.
|
Pärast taotluse täielikuna käsitlemist edastab pädev asutus kogu taotluses sisalduva teabe kaasatud asutustele ja konsulteerib nendega seoses tegevusluba taotleva keskdepositooriumi poolt korraldatava väärtpaberiarveldussüsteemi näitajatega. Iga kaasatud asutus võib oma pädevusvaldkondades esitada pädevale asutusele kolme kuu jooksul pärast kõnealuse teabe saamist põhjendatud arvamuse. Kui kaasatud asutus ei esita arvamust kõnealuse ajavahemiku jooksul, käsitatakse seda positiivse arvamuse esitamisena. Kui vähemalt üks kaasatud asutustest esitab negatiivse põhjendatud arvamuse ja pädev asutus kavatseb siiski tegevusloa anda, esitab kõnealune pädev asutus ühe kuu jooksul alates negatiivse arvamuse saamisest kaasatud asutustele põhjendused, miks ta kavatseb negatiivsest arvamusest hoolimata anda tegevusloa. Iga kaasatud asutus, kes esitab kolmandas lõigus osutatud negatiivse arvamuse, võib edastada küsimuse määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 31 lõike 2 punkti c kohase abi saamiseks Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele. Kui küsimust ei lahendata ühe kuu jooksul pärast Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve poole pöördumist, teeb tegevusluba anda kavatsev pädev asutus lõpliku otsuse ja esitab kaasatud asutustele selle kohta üksikasjaliku kirjaliku põhjenduse. Kui pädev asutus kavatseb tegevusloa andmisest keelduda, siis küsimust Euroopa Väärtpaberiturujärelevalvele ei edastata. Kolmandas lõigus osutatud negatiivses arvamuses esitatakse kirjalikult ammendavad ja üksikasjalikud põhjendused selle kohta, miks käesoleva määruse või liidu muude õigusaktide nõuded ei ole täidetud.
|
|
Artikkel 17 5.
|
Kui tegevusluba taotlev keskdepositoorium kavatseb osutada direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 2 osutatud teenuseid lisaks lisa B jaos selgesõnaliselt loetletud pangandusvälistele kõrvalteenustele, edastab pädev asutus kogu taotluses sisalduva teabe direktiivi 2014/65/EL artiklis 67 osutatud asutusele ning konsulteerib selle asutusega tegevusluba taotleva keskdepositooriumi suutlikkuse osas vastata direktiivis 2014/65/EL ja määruses (EL) nr 600/2014 sätestatud nõuetele.
|
|
Artikkel 17 6.
|
Pädev asutus konsulteerib enne taotluse esitanud keskdepositooriumile tegevusloa andmist teise asjaomase liikmesriigi pädevate asutustega järgmistel juhtudel:
a)
keskdepositoorium on teises liikmesriigis tegevusloa saanud keskdepositooriumi tütarettevõtja;
b)
keskdepositoorium on teises liikmesriigis tegevusloa saanud keskdepositooriumi emaettevõtja tütarettevõtja;
c)
keskdepositooriumi kontrollivad samad füüsilised või juriidilised isikud, kes kontrollivad teises liikmesriigis tegevusloa saanud keskdepositooriumi.
|
|
Artikkel 17 7.
|
Lõikes 6 osutatud konsulteerimine hõlmab järgmist:
a)
artikli 27 lõikes 6 osutatud aktsionäride ja isikute sobivus ning artikli 27 lõigetes 1 ja 4 osutatud keskdepositooriumi tegevust tegelikult juhtivate isikute maine ja kogemused, kui kõnealused aktsionärid ja isikud on samad asjaomase keskdepositooriumi ja teises liikmesriigis tegevusloa saanud keskdepositooriumi puhul;
b)
kas lõike 6 punktides a, b ja c osutatud suhted teises liikmesriigis tegevusloa saanud keskdepositooriumi ja tegevusluba taotleva keskdepositooriumi vahel ei mõjuta viimase võimet täita käesoleva määruse nõudeid.
|
|
Artikkel 17 7a.
|
Lisaks lõikes 6 osutatud pädevate asutustega konsulteerimisele võib pädev asutus enne tegevusluba taotlevale keskdepositooriumile tegevusloa andmist konsulteerida lõikes 7 osutatud küsimustes teiste asutustega, kes teostavad järelevalvet üksuse üle, kellel on tegevusluba taotlevas keskdepositooriumis oluline osalus.
|
|
Artikkel 17 8.
|
Pädev asutus teatab taotluse esitanud keskdepositooriumile kirjalikult kuue kuu jooksul alates täieliku taotluse esitamisest ammendavalt põhjendatud otsusega, kas tegevusluba on antud või on sellest keeldutud.
|
|
Artikkel 17 8a.
|
Pädev asutus teavitab põhjendamatu viivituseta asutusi, kellega konsulteeriti lõigete 4–7a kohaselt, tegevusloa andmise menetluse tulemustest, sealhulgas mis tahes parandusmeetmetest.
|
|
Artikkel 17 9.
|
Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve töötab, tihedas koostöös EKPSi liikmetega, välja regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu, et täpsustada teavet, mille tegevusluba taotlev keskdepositoorium peab tegevusloa taotluses pädevale asutusele esitama. Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve esitab kõnealuse regulatiivsete tehniliste standardite eelnõu komisjonile hiljemalt 18. juuniks 2015. Komisjonile antakse õigus võtta vastu esimeses lõigus osutatud regulatiivsed tehnilised standardid kooskõlas määruse (EL) nr 1095/2010 artiklitega 10–14.
|
|
Artikkel 17 10.
|
Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve töötab, tihedas koostöös EKPSi liikmetega, välja rakenduslike tehniliste standardite eelnõu, et kehtestada tegevusloa andmise standardvormid ja -ankeedid ning menetlused. Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve esitab kõnealuse rakenduslike tehniliste standardite eelnõu komisjonile hiljemalt 18. juuniks 2015, Komisjonile antakse õigus võtta vastu esimeses lõigus osutatud rakenduslikud tehnilised standardid kooskõlas määruse (EL) nr 1095/2010 artikliga 15.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|