+17 artikla Toimiluvan myöntämismenettely
---+17 artikla 1.
---+17 artikla 2.
---+17 artikla 3.
---+17 artikla 4.
---+17 artikla 5.
---+17 artikla 6.
---+17 artikla 7.
---+Article 17 7a.
---+17 artikla 8.
---+Article 17 8a.
---+17 artikla 9.
---+17 artikla 10.

17 artikla Toimiluvan myöntämismenettely

1. Yleiskatsaus

,
17 artikla 1.
Toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen on esitettävä toimilupahakemus toimivaltaiselle viranomaiselleen.
17 artikla 2.
Toimilupahakemuksen mukana on toimitettava kaikki tarvittavat tiedot, joiden perusteella toimivaltainen viranomainen voi varmistua siitä, että toimilupaa hakeva arvopaperikeskus on toimiluvan myöntämisajankohtana toteuttanut kaikki tarvittavat järjestelyt tässä asetuksessa säädettyjen velvollisuuksiensa noudattamiseksi. Toimilupahakemukseen on sisällyttävä toimintaohjelma, josta ilmenee suunnitellun liiketoiminnan muoto ja arvopaperikeskuksen organisaatiorakenne.

Poiketen siitä, mitä ensimmäisessä alakohdassa säädetään, jos toimilupaa hakeva arvopaperikeskus ei noudata kaikkia tämän asetuksen vaatimuksia, mutta sen voidaan kohtuudella olettaa noudattavan niitä, kun se aloittaa toimintansa, toimivaltainen viranomainen voi myöntää toimiluvan edellyttäen, että toimilupaa hakevalla arvopaperikeskuksella on käytössään kaikki tarvittavat järjestelyt tämän asetuksen vaatimusten noudattamiseksi, kun se aloittaa toimintansa.
17 artikla 3.
Toimivaltaisen viranomaisen on 30 työpäivän kuluessa hakemuksen vastaanottamisesta arvioitava, onko hakemus täydellinen. Jos hakemus on puutteellinen, toimivaltaisen viranomaisen on asetettava määräaika, johon mennessä toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen on annettava lisätietoja. Toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava toimilupaa hakevalle arvopaperikeskukselle, kun hakemus katsotaan täydelliseksi.
17 artikla 4.
Heti sen jälkeen, kun hakemus on katsottu täydelliseksi, toimivaltaisen viranomaisen on toimitettava kaikki hakemukseen sisältyvät tiedot asiaan liittyville viranomaisille ja kuultava näitä viranomaisia toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen ylläpitämän arvopapereiden selvitysjärjestelmän ominaispiirteistä.

Kukin muu asiaan liittyvä viranomainen voi toimivaltuuksiensa rajoissa esittää toimivaltaiselle viranomaiselle perustellun lausunnon kolmen kuukauden kuluessa siitä, kun asiaan liittyvä viranomainen on vastaanottanut kyseiset tiedot. Jos asiaan liittyvä viranomainen ei anna lausuntoa tässä määräajassa, sen katsotaan antaneen myönteisen lausunnon.

Jos vähintään yksi asiaan liittyvistä viranomaisista antaa kielteisen perustellun lausunnon ja toimivaltainen viranomainen aikoo tästä huolimatta myöntää luvan, toimivaltaisen viranomaisen on yhden kuukauden kuluessa kielteisen lausunnon vastaanottamisesta ilmoitettava asianomaisille viranomaisille syyt, joiden vuoksi se aikoo myöntää luvan kielteisestä lausunnosta huolimatta.

Mikä tahansa kielteisen lausunnon antanut kolmannessa alakohdassa tarkoitettu asianomainen viranomainen voi saattaa asian EAMV:n käsiteltäväksi asetuksen (EU) N:o 1095/2010 31 artiklan 2 kohdan c alakohdan nojalla.

Jos asiaa ei ole ratkaistu yhden kuukauden kuluttua asian saattamisesta EAMV:n käsiteltäväksi, sen toimivaltaisen viranomaisen, joka haluaa myöntää toimiluvan, on tehtävä lopullinen päätös ja annettava yksityiskohtainen selvitys päätöksestään kirjallisesti asiaan liittyville viranomaisille.

Jos toimivaltainen viranomainen aikoo evätä luvan, asiaa ei saateta EAMV:n käsiteltäväksi.

Kolmannessa alakohdassa tarkoitetuissa kielteisissä lausunnoissa on esitettävä kirjallisesti täydelliset ja yksityiskohtaiset perustelut sille, miksi tässä asetuksessa säädetyt vaatimukset tai muut unionin oikeuden vaatimukset eivät täyty.
17 artikla 5.
Jos toimilupaa hakeva arvopaperikeskus aikoo tarjota direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 2 alakohdassa tarkoitettuja palveluja liitteessä olevassa B jaksossa nimenomaisesti esitettyjen muiden kuin pankkipalvelujen tyyppisten oheispalvelujen lisäksi, toimivaltaisen viranomaisen on toimitettava kaikki hakemuksen sisältämät tiedot direktiivin 2014/65/EU 67 artiklassa tarkoitetulle viranomaiselle ja kuultava kyseistä viranomaista toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen valmiudesta noudattaa direktiivin 2014/65/EU ja asetuksen (EU) N:o 600/2014 vaatimuksia.
17 artikla 6.

Ennen kuin toimivaltainen viranomainen voi myöntää toimilupaa hakevalle arvopaperikeskukselle toimiluvan, sen on kuultava asianomaisen toisen jäsenvaltion toimivaltaisia viranomaisia seuraavissa tapauksissa:

a) 

arvopaperikeskus on toisessa jäsenvaltiossa toimiluvan saaneen arvopaperikeskuksen tytäryritys;

b) 

arvopaperikeskus on toisessa jäsenvaltiossa toimiluvan saaneen arvopaperikeskuksen emoyrityksen tytäryritys;

c) 

määräysvalta arvopaperikeskuksessa on samoilla luonnollisilla henkilöillä tai oikeushenkilöillä kuin toisessa jäsenvaltiossa toimiluvan saaneessa toisessa arvopaperikeskuksessa.
17 artikla 7.

Edellä 6 kohdassa tarkoitetussa kuulemisessa on käsiteltävä vähintään seuraavia:

a) 

27 artiklan 6 kohdassa tarkoitettujen osakkeenomistajien ja henkilöiden soveltuvuus ja 27 artiklan 1 ja 4 kohdassa tarkoitettujen arvopaperikeskusta tosiasiallisesti johtavien henkilöiden maine ja kokemus, jos mainitut osakkeenomistajat ja henkilöt ovat samoja kyseisessä arvopaperikeskuksessa ja toisessa jäsenvaltiossa toimiluvan saaneessa arvopaperikeskuksessa;

b) 

se, ovatko toisessa jäsenvaltiossa toimiluvan saaneen arvopaperikeskuksen ja toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen väliset 6 kohdan a, b ja c alakohdassa tarkoitetut suhteet sellaiset, että ne eivät vaikuta toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen kykyyn noudattaa tämän asetuksen vaatimuksia.
Article 17 7a.
In addition to consulting the competent authorities referred to in paragraph 6, the competent authority may, before granting authorisation to the applicant CSD, consult other authorities supervising an entity that has a qualifying holding in the applicant CSD on the matters referred to in paragraph 7.
17 artikla 8.
Toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava toimilupaa hakevalle arvopaperikeskukselle kuuden kuukauden kuluessa täydellisen hakemuksen jättämisestä täysin perustellulla kirjallisella päätöksellä, onko toimilupa myönnetty vai evätty.
Article 17 8a.
The competent authority shall, without undue delay, inform the authorities consulted pursuant to paragraphs 4 to 7a of the results of the authorisation process, including any remedial actions.
17 artikla 9.
EAMV laatii tiiviissä yhteistyössä EKPJ:n jäsenten kanssa teknisten sääntelystandardien luonnoksia tarkentaakseen tiedot, jotka toimilupaa hakevan arvopaperikeskuksen on toimilupahakemuksessa esitettävä toimivaltaiselle viranomaiselle.

EAMV toimittaa kyseiset teknisten sääntelystandardien luonnokset komissiolle viimeistään 18 päivänä kesäkuuta 2015.

Siirretään komissiolle valta hyväksyä ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset sääntelystandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 10–14 artiklan mukaisesti.
17 artikla 10.
EAMV laatii tiiviissä yhteistyössä EKPJ:n jäsenten kanssa teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksia vakiolomakkeiden, -mallien ja -menettelyjen luomiseksi toimilupahakemuksia varten.

EAMV toimittaa kyseiset teknisten täytäntöönpanostandardien luonnokset komissiolle viimeistään 18 päivänä kesäkuuta 2015.

Siirretään komissiolle valta hyväksyä ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset täytäntöönpanostandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 15 artiklan mukaisesti.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit