100. Sisäisestä hallinnoinnista ja ohjauksesta annettujen EPV:n ohjeiden mukaisesti sisäisen …

Sisäisestä hallinnoinnista ja ohjauksesta annettujen EPV:n ohjeiden¹³ mukaisesti sisäisen hallinnonti- ja ohjausjärjestelmän arvioinnissa tulisi todentaa, että käytössä on hallinnointijärjestelyt ja -mekanismit, joilla varmistetaan, että sijoituspalveluyritys noudattaa sovellettavia rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevia vaatimuksia, ja ottaa huomioon kaikki lisätiedot, jotka saadaan rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa valvovilta viranomaisilta näiden järjestelyjen ja mekanismien arvioinnista.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.