136. Jos pienempi rahanpesun tai terrorismin rahoituksen riski on perusteltu asiakastyyppien ja …

Jos pienempi rahanpesun tai terrorismin rahoituksen riski on perusteltu asiakastyyppien ja sijoituspalveluyrityksen toiminnan luonteen, laajuuden ja monimuotoisuuden vuoksi, toimivaltaisten viranomaisten tulisi oikeasuhteisuuden varmistamiseksi arvioida ainakin, sisältääkö sijoituspalveluyrityksen yleinen hallintokehys myös rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskien hallinnan.

45

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.