136. Do celów proporcjonalności, jeżeli niższe ryzyko związane z praniem pieniędzy i finansowaniem …

Do celów proporcjonalności, jeżeli niższe ryzyko związane z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu jest uzasadnione rodzajem klientów oraz charakterem, skalą i złożonością działalności firmy inwestycyjnej, właściwe organy powinny ocenić co najmniej, czy ogólne ramy zarządzania firmy inwestycyjnej obejmują również zarządzanie ryzykiem związanym z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu.

45

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.