56. Vahvan riskikulttuurin tulisi sisältää vähintään seuraavat tekijät: a. Johdon tekemät …

Vahvan riskikulttuurin tulisi sisältää vähintään seuraavat tekijät:

• a. Johdon tekemät linjaukset: ylimmän hallintoelimen tulisi olla vastuussa liikkeeseenlaskijan ydinarvojen ja odotusten määrittämisestä ja niistä tiedottamisesta. Sen jäsenten toiminnan tulee heijastaa näitä arvoja. Ylimmän johdon tulisi edistää ydinarvoista ja odotuksista tiedottamista henkilöstölle. Henkilöstön tulisi toimia sovellettavien lakien ja säännösten mukaisesti ja ilmoittaa viipymättä havaituista rikkomuksista sisäisesti tai liikkeeseenlaskijan ulkopuolelle (esim. toimivaltaiselle viranomaiselle väärinkäytösten ilmoittamista koskevan menettelyn kautta).
• b. Vastuullisuus: keskeisen henkilöstön kaikilla tasoilla tulee tuntea ja ymmärtää ART:ien liikkeeseenlaskijan ydinarvot sekä ART:ien liikkeeseenlaskijan riskinsietokyky ja riskinottohalu tehtävässään tarvittavissa määrin. Henkilöstön tulee kyetä suoriutumaan tehtävistään ja olla tietoisia siitä, että he ovat vastuussa toimistaan suhteessa ART:ien liikkeeseenlaskijan riskinottotoimintaan.
• c. Tehokas vuorovaikutus ja kyseenalaistaminen: vakaan riskikulttuurin tulee edistää avoimen vuorovaikutuksen ja tehokkaan kyseenalaistamisen ympäristöä, jossa päätöksentekoprosessit kannustavat tuomaan laajasti esiin erilaisia näkemyksiä, mahdollistavat nykyisten käytäntöjen testaamisen, stimuloivat rakentavan kriittistä asennetta henkilöstön keskuudessa sekä edistävät ympäristöä, jossa osallistuminen on avointa ja rakentavaa läpi koko organisaation.
• d. Kannustimet: asianmukaisilla kannustimilla tulisi olla keskeinen rooli riskinottotoiminnan sovittamisessa ART:ien liikkeeseenlaskijan riskiprofiilin ja sen pitkän aikavälin etujen mukaiseksi erityisesti merkittävien ART:ien liikkeeseenlaskijoiden osalta.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.