F.2. Niiden osakkeenomistajien tai jäsenten soveltuvuuden arviointi, joilla on suoraan tai välillisesti huomattavia omistusosuuksia toimilupaa myönnettäessä

MiCA-asetuksen 21 artiklan 2 kohdan c alakohdan tai 63 artiklan 10 kohdan c alakohdan mukaan toimivaltaisten viranomaisten on arvioitava, onko hankkijaehdokas, jolla on huomattavia omistusosuuksia yrityksessä, joka hakee toimilupaa kyseisen asetuksen 18 artiklan tai 62 artiklan nojalla, riittävän hyvämaineinen mainitun asetuksen 34 artiklan 4 kohdassa ja 68 artiklan 2 kohdassa tarkoitetulla tavalla. Tällaisen arvioinnin olisi perustuttava MiCA-asetuksen 42 artiklan 1 kohdan tai 84 artiklan 1 kohdan a alakohdassa tarkoitettuun hankkijaehdokkaan maineetta koskevaan kriteeriin ja e alakohdassa tarkoitettuun kriteeriin siitä, ettei katsota olevan perusteltua syytä epäillä rahanpesua tai terrorismin rahoittamista tai niiden yritystä.

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi hankkijaehdokkaan mainetta arvioidessaan ottaa huomioon omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijan tapauksessa MiCA-asetuksen 18 artiklan 6 kohdan nojalla ja kryptovarapalvelun tarjoajien tapauksessa saman asetuksen 62 artiklan 5 kohdan nojalla annetuissa komission delegoiduissa asetuksissa mainitut tiedot, ja sovellettava soveltuvin osin menetelmää, joka on esitetty Euroopan valvontaviranomaisten huomattavia omistusosuuksia koskevien yhteisten ohjeiden II osaston 3 luvun 10 jaksossa Ensimmäinen arviointiperuste: hankkijaehdokkaan maine.

Arvion tekemiseksi siitä, ettei ole perusteltua syytä epäillä rahanpesua tai terrorismin rahoittamista tai niiden yritystä, toimivaltaisten viranomaisten olisi sovellettava menetelmää, joka on esitetty Euroopan valvontaviranomaisten huomattavia omistusosuuksia koskevien yhteisten ohjeiden II osaston 3 luvun 14 jaksossa Viides arviointiperuste: hankkijaehdokasta koskeva rahanpesu- tai terrorismin rahoitusepäily. Lisäksi toimivaltaisten viranomaisten olisi sovellettava yhteisten ohjeiden 28 kohtaa aina, kun huomattavien omistusosuuksien hankintaan käytettävät varat koostuvat kryptovaroista tai kun ne ovat peräisin kryptovarojen vaihtamisesta fiat-valuutaksi.

Arvioidessaan hankkijaehdokkaan ammatilliseen pätevyyteen liittyviä riittävää hyvämaineisuutta koskevia näkökohtia toimivaltaisten viranomaisten olisi sovellettava suhteellisuusperiaatetta Euroopan valvontaviranomaisten huomattavia omistusosuuksia koskevien ohjeiden 8 jakson 8.3 kohdan mukaisesti.