IV osasto – Lopulliset säännökset ja täytäntöönpano

Näitä ohjeita sovelletaan 17.02.2025 alkaen, lukuun ottamatta seuraavia:

• a. 4, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18 ja 19 kohta, joita sovelletaan 15. toukokuuta 2025 alkaen luonnollisten henkilöiden arviointiin ja 30. huhtikuuta 2026 alkaen oikeushenkilöiden arviointiin
• b. 7.2 kohdan a–e alakohdat, joita sovelletaan 30. tammikuuta 2026 alkaen.

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi sisällyttää Euroopan valvontaviranomaisten tietojärjestelmään 15. toukokuuta 2025 mennessä saatavilla olevat luonnollisia henkilöitä koskevat historiatiedot viimeisten viiden vuoden ajalta ennen näiden ohjeiden soveltamispäivää.

Jos 7.1 kohdassa määriteltyjä yksittäisiä luonnollista henkilöä koskevia tietoja, kuten syntymäaikaa tai -paikkaa, ei ole saatavilla, pyynnön esittävän ja pyynnön vastaanottavan viranomaisen tulisi varmistaa muilla keinoin, että toimitettavat tiedot ovat olennaisia kohdehenkilön arvioinnin kannalta.

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi sisällyttää Euroopan valvontaviranomaisten tietojärjestelmään viimeistään 30. huhtikuuta 2026 saatavilla olevat oikeushenkilöitä koskevat historialliset tiedot kahdelta viimeksi kuluneelta vuodelta laskettuna 30. tammikuuta 2026 taaksepäin. Jos oikeushenkilöillä ei ole LEI-tunnusta, Euroopan valvontaviranomaisten tietojärjestelmään tulisi syöttää muut rekisteröintinumerot (esim. keskusrekisteristä, kaupparekisteristä, yritysrekisteristä tai vastaavasta julkisesta rekisteristä) ja lisäksi perustamismaa.