Kartoitusmenettely

Koordinoijan olisi toteutettava kartoitusmenettely yhteistyössä muiden toimivaltaisten viranomaisten kanssa, jotka ovat antaneet toimiluvan rahoitus- ja vakuutusryhmittymään kuuluville säännellyille yrityksille. Tällaisten toimivaltaisten viranomaisten olisi käytettävä kartoitusmenettelyn tuloksia määrittäessään rahoitus- ja vakuutusryhmittymän organisaation, laajuuden ja monimutkaisuuden perusteella, missä määrin lisävalvontaa toteutetaan.

Kartoitusmenettelyä toteutettaessa olisi otettava asianmukaisesti huomioon direktiivin 2002/87/EY 4 artiklassa kuvattu määritysprosessi. Kartoitusmenettelyn tuloksia olisi lisäksi käytettävä rahoitus- ja vakuutusryhmittymän määritysprosessin vuotuisissa päivityksissä.

Kartoitusmenettelyyn pitäisi kuulua sellaisten tietojen kerääminen ja analysointi, joiden perusteella voidaan selvittää, minkä toimivaltaisten viranomaisten on toteutettava koordinointijärjestelyjä direktiivin 2002/87/EY 11 artiklan 1 kohdan mukaisesti.

Jotta kartoitusmenettelystä saataisiin hyvät tulokset, koordinoijan olisi varmistettava seuraavien ehtojen täyttyminen:

• a) rahoitus- ja vakuutusryhmittymä on jo määritetty direktiivin 2002/87/EY 4 artiklan mukaisesti toimivaltaisten viranomaisten yhteistyön avulla
• b) alakohtainen kollegio on jo perustettu direktiivin 2013/36/EU 116 artiklan tai direktiivin 2009/138/EY 248 artiklan 2 kohdan mukaisesti ja koordinoija on nimetty direktiivin 2002/87/EY 10 artiklan mukaisesti.

Kartoitusmenettelyssä olisi

• a) otettava huomioon alakohtaisten kartoitusmenettelyjen tulokset
• b) keskityttävä alojen välisiin kytköksiin, kuten läheisiin sidoksiin ja omistusyhteyksiin rahoitus- ja vakuutusryhmittymään kuuluvien säänneltyjen yritysten, ryhmittymän omistusyhteisön tai muiden rahoitus- ja vakuutusryhmittymään kuuluvien valvonnan kannalta merkityksellistenyritysten välillä.

Jotta koordinoija voisi laatia alustavan kartoituksen ja toimittaa sen asiaankuuluville toimivaltaisille viranomaisille, sen olisi käytävä vuoropuhelua valvontavaltaansa kuuluvan rahoitus- ja vakuutusryhmittymän johdossa olevan säännellyn yrityksen kanssa; jos rahoitus- ja vakuutusryhmittymän johdossa ei ole säännelty yritys, koordinoijan olisi käytävä vuoropuhelua rahoitus- ja vakuutusryhmittymän johdossa olevan yrityksen lisäksi myös direktiivin 2002/87/EY 10 artiklan 2 kohdan b alakohdassa tarkoitetun valvontavaltaansa kuuluvan säännellyn yrityksen kanssa.

Kartoitusta olisi päivitettävä säännöllisesti, vähintään kerran vuodessa. Päivityksessä olisi otettava huomioon rahoitus- ja vakuutusryhmittymän rakenteessa tapahtuneet muutokset.Alkuperäiseen kartoitukseen tehdyt päivitykset olisi jaettava kaikille asiaankuuluville toimivaltaisille viranomaisille.

Kartoituksessa olisi otettava huomioon kaikki ryhmään kuuluvat valvonnan kannalta merkitykselliset yritykset ja siinä olisi ilmoitettava kunkin säännellyn yrityksen osalta erikseen, kumpaan seuraavista yritysluokista se kuuluu:

• a) vakuutus- ja jälleenvakuutusyritykset tai
• b) luottolaitokset ja sijoituspalveluyritykset.

Edellä 14 kohdassa mainittujen valvonnan kannalta merkityksellisten yritysten osalta kartoituksessa olisi eriteltävä

• a) kaikki Euroopan talousalueella toimivat tytäryhtiöt
• b) Euroopan talousalueella sijaitsevat sivukonttorit, jotka ovat niihin sovellettavien alakohtaisten direktiivien määritelmän mukaisesti merkittäviä paikallisten markkinoiden tai alakohtaisen ryhmän kannalta
• c) alakohtaisen ryhmän kannalta merkitykselliset Euroopan talousalueen ulkopuolella toimivat tytäryhtiöt ja sivukonttorit ja
• d) luettelo direktiivin 2002/87/EY 2 artiklan 11 ja 12 kohdassa tarkoitetuista asiaankuuluvista ryhmänsisäisistä omistusyhteyksistä.

Koordinoijan olisi tehtävä kartoitus liitteessä 1 olevan mallin mukaisesti.