1. Rajoittamatta asetuksen (EU) N:o 909/2014 ja direktiivin 2014/65/EU soveltamista DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien on tehtävä yhteistyötä toimivaltaisten viranomaisten kanssa.
DLT-pohjaisten markkinainfrastruktuurien ylläpitäjien on erityisesti saatuaan tiedon jostakin jäljempänä luetelluista asioista ilmoitettava tästä viipymättä toimivaltaisille viranomaisilleen:
|
a)
|
kaikki ehdotetut olennaiset muutokset liiketoimintasuunnitelmaan, mukaan lukien muutokset kriittiseen henkilöstöön, DLT-pohjaista markkinainfrastruktuuria koskeviin sääntöihin ja oikeudellisiin ehtoihin;
|
|
b)
|
kaikki todisteet DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjään kohdistuneista luvattomista pääsyistä, olennaisista toimintahäiriöistä, menetyksistä, kyberhyökkäyksistä tai muista kyberuhkista, petoksista, varkauksista tai muista vakavista väärinkäytöksistä;
|
|
c)
|
kaikki olennaiset muutokset toimivaltaiselle viranomaiselle toimitettuihin tietoihin;
|
|
d)
|
kaikki tekniset tai toiminnalliset ongelmat, jotka liittyvät erityisluvan kohteena olevien toimintojen toteuttamiseen tai palvelujen tarjoamiseen, mukaan lukien hajautetun tilikirjan teknologian ja DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden kehittämiseen tai käyttöön liittyvät ongelmat; tai
|
|
e)
|
kaikki sijoittajansuojaan, markkinoiden luotettavuuteen tai rahoitusvakauteen vaikuttavat riskit, joita on tullut esiin ja joita ei ennakoitu erityislupaa koskevassa hakemuksessa tai joita ei ennakoitu erityisluvan myöntämisajankohtana.
|
Toisen alakohdan a alakohdassa tarkoitetuista muutoksista on ilmoitettava vähintään neljä kuukautta ennen suunniteltua muutosta riippumatta siitä, edellyttääkö ehdotettu olennainen muutos muutosta erityislupaan tai siihen liittyviin poikkeuksiin tai tällaisille poikkeuksille asetettuihin ehtoihin 8, 9 tai 10 artiklan mukaisesti.
Kun toisen alakohdan a–e alakohdassa luetelluista asioista on ilmoitettu toimivaltaiselle viranomaiselle, tämä voi vaatia DLT-pohjaisen markkinainfrastruktuurin ylläpitäjää tekemään 8 artiklan 13 kohdan, 9 artiklan 13 kohdan tai 10 artiklan 13 kohdan mukaisesti hakemuksen tai toteuttamaan tämän artiklan 3 kohdassa tarkoitettuja korjaavia toimenpiteitä.