|
+22 artikla 2. |
22 artikla 2.Sijoituspalveluyritysten on otettava käyttöön pysyvä, tehokas ja itsenäisesti toimiva vaatimusten noudattamista koskeva toiminto, jota se pitää yllä ja joka hoitaa seuraavia tehtäviä:
a)
valvoo jatkuvasti ja arvioi säännöllisesti 1 kohdan ensimmäisen alakohdan nojalla käyttöön otettujen toimenpiteiden, periaatteiden ja menettelyjen sekä yrityksen velvoitteiden täyttämisessä esiintyneiden puutteiden korjaamiseksi toteutettujen toimien riittävyyttä ja tehokkuutta;
b)
neuvoo ja avustaa sijoituspalvelujen tarjoamisesta ja sijoitustoiminnan harjoittamisesta vastaavia relevantteja henkilöitä direktiivistä 2014/65/EU johtuvien sijoituspalveluyrityksen velvoitteiden täyttämisessä;
c)
raportoi hallintoelimelle vähintään kerran vuodessa sijoituspalvelujen ja sijoitustoiminnan yleisen valvontajärjestelmän täytäntöönpanosta ja tehokkuudesta, tunnistetuista riskeistä sekä valitusten käsittelystä ja toteutetuista tai toteutettavista korjaustoimista;
d)
seuraa valitustenkäsittelymenettelyn toimia ja pitää valituksia tärkeän tiedon lähteenä sen yleisten valvontavastuiden osalta. Tämän kohdan a ja b alakohdan vaatimusten täyttämiseksi vaatimusten noudattamista koskevan toiminnon on tehtävä arviointi, jonka perusteella se laatii riskiperusteisen valvontaohjelman, jossa otetaan huomioon kaikki sijoituspalveluyrityksen sijoituspalvelujen osa-alueet, toiminnot ja kaikki oleelliset oheispalvelut sekä valitusten käsittelyn seurannasta kerätyt keskeiset tiedot. Valvontaohjelmassa on vahvistettava vaatimusten noudattamista koskevan riskinarvioinnin perusteella määritetyt painopisteet, jotta varmistetaan, että vaatimusten noudattamiseen liittyvää riskiä valvotaan perusteellisesti. 1. Yleiskatsaus
1.1 Viittaukset1.2 Tunnistetut vaatimukset1.3 Liittyvät standardit2. Tunnistetut vaatimukset
3. Liittyvät standardit
|