|
+40 artikla 3. |
40 artikla 3.Sijoituspalveluyritykset eivät saa hyväksyä maksuja tai etuuksia kolmansilta osapuolilta, jolleivät nämä maksut tai etuudet ole direktiivin 2014/65/EU 24 artiklassa säädettyjä kannustimia koskevien vaatimusten mukaisia. Erityisesti seuraavien käytäntöjen katsotaan olevan näiden vaatimusten vastaisia, eikä niitä siksi pidetä hyväksyttävinä:
a)
kohdentaminen, joka tehdään, jotta sijoituspalveluyrityksen kohdentamiseen liittymättömistä palveluista voitaisiin veloittaa suhteettoman suuria maksuja (”laddering”), kuten sijoitusasiakkaan maksettavat suhteettoman suuret maksut tai provisiot tai sijoitusasiakkaalle tarjottu suhteettoman suuri määrä liiketoimia normaalinsuuruisilla provisioilla kompensaationa liikkeeseenlaskun järjestämisen saamisesta;
b)
nykyisen tai mahdollisen liikkeeseenlaskija-asiakkaan toimivan johdon jäsenelle tai toimihenkilölle tehty kohdentaminen yritysrahoitusliiketoiminnan saamiseksi tai siksi, että se on jo saatu (”spinning”);
c)
kohdennus, joka on suoraan tai epäsuorasti riippuvainen siitä, antaako sijoitusasiakas tai muu yhteisö, jonka toimihenkilö sijoittaja on, sijoituspalveluyritykselle tulevaisuudessa toimeksiantoja tai ostaako se siltä muita palveluja. 1. Yleiskatsaus
1.1 Viittaukset1.2 Tunnistetut vaatimukset1.3 Liittyvät standardit2. Tunnistetut vaatimukset
3. Liittyvät standardit
|