+59 artikla
---+59 artikla 1.
---+59 artikla 2.
---+59 artikla 3.
---+59 artikla 4.
---+59 artikla 5.

59 artikla

Muiden kuin salkunhoitoon liittyvien toimeksiantojen toteuttamista koskevat raportointivelvoitteet

(direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 6 kohta)

1. Yleiskatsaus

,
59 artikla 1.

Kun sijoituspalveluyritykset ovat toteuttaneet asiakkaan lukuun muun kuin salkunhoitoa koskevan toimeksiannon, niiden on kyseisen toimeksiannon osalta

a) 

viipymättä toimitettava asiakkaalle toimeksiannon toteuttamista koskevat olennaiset tiedot pysyvällä välineellä;

b) 

lähetettävä kyseiselle asiakkaalle pysyvällä välineellä ilmoitus, jossa vahvistetaan toimeksiannon toteuttaminen, mahdollisimman pian mutta viimeistään toimeksiannon toteutuspäivää seuraavana ensimmäisenä arkipäivänä tai, jos sijoituspalveluyritys saa vahvistuksen kolmannelta osapuolelta, viimeistään kyseisen vahvistuksen vastaanottamista seuraavana ensimmäisenä arkipäivänä.

Edellä olevaa b alakohtaa ei sovelleta, kun kyseinen vahvistus sisältää samat tiedot kuin vahvistus, joka jonkin toisen henkilön on viipymättä lähetettävä asiakkaalle.

Edellä olevia a ja b alakohtaa ei sovelleta, kun asiakkaan lukuun toteutetut toimeksiannot liittyvät kyseisten asiakkaiden kanssa tehtyjä kiinnelainasopimuksia rahoittaviin joukkovelkakirjoihin, jolloin liiketoimesta raportoidaan samaan aikaan kiinnelainan ehtojen tiedoksiantamisen kanssa, kuitenkin viimeistään kuukauden kuluessa toimeksiannon toteuttamisesta.
59 artikla 2.
Edellä olevassa 1 kohdassa tarkoitettujen vaatimusten lisäksi sijoituspalveluyritysten on annettava asiakkaalle tämän pyytäessä tiedot siitä, missä vaiheessa kyseisen asiakkaan toimeksiannon toteuttaminen on.
59 artikla 3.
Kun asiakkaan toimeksiannot liittyvät yhteissijoitusyrityksessä oleviin osuuksiin tai osakkeisiin ja kun ne toteutetaan säännöllisin väliajoin, sijoituspalveluyritysten on joko toimittava 1 kohdan b alakohdassa tarkoitetulla tavalla tai annettava kyseisistä liiketoimista asiakkaalle 4 kohdassa luetellut tiedot vähintään kerran kuudessa kuukaudessa.
59 artikla 4.

Edellä olevan 1 kohdan b alakohdassa tarkoitettuun ilmoitukseen on sisällytettävä seuraavat tiedot soveltuvin osin ja tarvittaessa asetuksen (EY) N:o 600/2014 26 artiklan mukaisesti hyväksyttyjen raportointivelvoitteita koskevien teknisten sääntelystandardien mukaisesti:

a) 

raportoivan sijoituspalveluyrityksen tunnistetiedot;

b) 

asiakkaan nimi tai muut yksilöintitiedot;

c) 

kaupankäyntipäivä;

d) 

kaupan ajankohta;

e) 

toimeksiannon tyyppi;

f) 

paikan tunnistetiedot;

g) 

tiedot rahoitusvälineestä;

h) 

osta/myy-indikaattori;

i) 

toimeksiannon luonne, jos muu kuin osta/myy;

j) 

määrä;

k) 

yksikköhinta;

l) 

kokonaissuoritus;

m) 

veloitettujen provisioiden ja kulujen kokonaissumma ja asiakkaan pyytäessä erittely, joka sisältää tarvittaessa mahdolliset katteet tai hinnanalennukset, kun sijoituspalveluyritys on toteuttanut liiketoimen käydessään kauppaa omaan lukuunsa ja kun sijoituspalveluyrityksen täytyy noudattaa asiakasta kohtaan parhaan toteutuksen velvollisuutta;

n) 

vaihtokurssi, kun liiketoimeen liittyy valuutan muuntaminen;

o) 

liiketoimen suoritukseen liittyvät asiakkaan velvoitteet, joihin kuuluvat muun muassa maksu- ja toimitusmääräajat, sekä asianmukaiset tilitiedot, jos kyseisiä tietoja ja velvoitteita ei ole aikaisemmin ilmoitettu asiakkaalle;

p) 

jos asiakkaan vastapuolena on sijoituspalveluyritys itse, sijoituspalveluyrityksen konserniin kuuluva henkilö tai sijoituspalveluyrityksen toinen asiakas, ilmoitus tästä, paitsi silloin kun toimeksianto on toteutettu kaupankäyntijärjestelmässä, joka edesauttaa anonyymia kaupankäyntiä.

Sovellettaessa k alakohtaa sijoituspalveluyritys voi ilmoittaa asiakkaalle kunkin erän hinnan tai erien keskihinnan, kun toimeksianto toteutetaan erissä. Jos sijoituspalveluyritys ilmoittaa keskihinnan, sen on annettava yksityisasiakkaalle pyynnöstä tiedot kunkin erän hinnasta.
59 artikla 5.
Sijoituspalveluyritys voi antaa asiakkaalle 4 kohdassa tarkoitetut tiedot käyttämällä vakiokoodeja, jos se antaa myös käytettyjen koodien selitykset.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit
  • Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.