+LIITE I Tietorekisterin täyttöohjeet
|
LIITE I Tietorekisterin täyttöohjeet
LIITE I
Tietorekisterin täyttöohjeet
1 OSA
YLEISET OHJEET
Kun finanssiyhteisöt ylläpitävät ja päivittävät tietorekisteriä yhteisön, alakonsolidointiryhmän ja konsolidointiryhmän tasolla, niiden on täytettävä tietorekisterin mallilomakkeisiin tiedot 2 osassa annetuissa ohjeissa esitetyssä muodossa.
Tämän liitteen 2 osassa annetaan ohjeet, joita finanssiyhteisöjen on noudatettava kunkin mallilomakkeen kunkin sarakkeen täyttämisessä. Täyttäessään tiettyjen sarakkeiden tietoja finanssiyhteisöjen on viitattava liitteisiin II, III ja IV tai muihin ulkoisiin lähteisiin. Kyseisissä tapauksissa ohjeissa on viittaus asianomaisiin liitteisiin tai ulkoisiin lähteisiin.
Luettelo malleista
|
Mallin koodi
|
Mallin nimi
|
Lyhyt kuvaus
|
|
B_01.01
|
Tietorekisteriä ylläpitävä yhteisö
|
Mallissa yksilöidään tietorekisteriä yhteisön, alakonsolidointiryhmän ja konsolidointiryhmän tasolla ylläpitävä ja päivittävä yhteisö.
|
|
B_01.02
|
Luettelo konsolidoinnin piiriin kuuluvista yhteisöistä
|
Mallissa yksilöidään kaikki konserniin kuuluvat yhteisöt. Jos tietorekisterin ylläpidosta ja päivittämisestä vastaava finanssiyhteisö ei kuulu konserniin, tässä mallissa ilmoitetaan ainoastaan kyseinen finanssiyhteisö.
|
|
B_01.03
|
Luettelo sivuliikkeistä
|
Mallissa yksilöidään mallissa B_01.02 tarkoitettujen finanssiyhteisöjen sivuliikkeet.
|
|
B_02.01
|
Sopimusjärjestelyt – yleiset tiedot
|
Mallilomakkeessa luetellaan kaikki sopimusjärjestelyt suorien TVT-palveluntarjoajana olevien kolmansien osapuolten kanssa.
Tietorekisteriä ylläpitävän finanssiyhteisön on annettava kullekin suoran TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen kanssa tehdylle sopimusjärjestelylle yksilöllinen sopimusjärjestelyn viitenumero, jotta itse sopimusjärjestely voidaan yksilöidä yksiselitteisesti.
|
|
B_02.02
|
Sopimusjärjestelyt – yksityiskohtaiset tiedot
|
Mallissa esitetään yksityiskohtaiset tiedot kustakin mallissa B_02.01 luetellusta sopimusjärjestelystä seuraavien osalta:
a) sopimusjärjestelyn soveltamisalaan kuuluvat TVT-palvelut;
b) kyseisillä TVT-palveluilla tuettavat finanssiyhteisöjen toiminnot;
c) muut merkitykselliset tiedot tarjotuista TVT-palveluista (esim. irtisanomisaika, järjestelyyn sovellettava laki jne.).
|
|
B_02.03
|
Luettelo konsernin sisäisistä sopimusjärjestelyistä
|
Mallilomakkeessa ilmoitetaan sopimusjärjestelyjen viitenumeroita käyttäen tiedot konsernin sisäisten sopimusjärjestelyjen ja konserniin kuulumattomien TVT-palveluntarjoajana olevien kolmansien osapuolten kanssa tehtyjen sopimusjärjestelyjen kytkeytymisestä toisiinsa, kun osa TVT-palvelujen toimitusketjusta on konsernin sisäistä.
|
|
B_03.01
|
Yhteisöt, jotka allekirjoittavat sopimusjärjestelyt TVT-palvelu(je)n vastaanottamisesta tai TVT-palvelu(j)a käyttävien yhteisöjen puolesta
|
Mallilomakkeessa annetaan tiedot yhteisöstä, joka allekirjoittaa sopimusjärjestelyt suoran TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen kanssa TVT-palveluja käyttävän yhteisön puolesta.
Jos tietorekisteriä ylläpidetään ja päivitetään yhteisön tasolla, sopimusjärjestelyt allekirjoittava ja TVT-palveluja käyttävä yhteisö on se finanssiyhteisö, joka ylläpitää ja päivittää tietorekisteriä.
Kun kyse on alakonsolidointiryhmästä ja konsolidointiryhmästä, TVT-palveluja käyttävä finanssiyhteisö ei välttämättä ole se yhteisö, joka allekirjoittaa sopimusjärjestelyt TVT-palveluntarjoajana olevien kolmansien osapuolten kanssa.
|
|
B_03.02
|
TVT-palveluntarjoajana olevat kolmannet osapuolet, jotka allekirjoittavat TVT-palvelu(je)n tarjoamista koskevat sopimusjärjestelyt
|
Mallissa yksilöidään kaikki mallissa B_05.01 tarkoitetut TVT-palveluntarjoajana olevat kolmannet osapuolet, jotka allekirjoittavat mallissa B_02.01 tarkoitetut TVT-palvelujen tarjoamista koskevat sopimusjärjestelyt.
|
|
B_03.03
|
Yhteisöt, jotka allekirjoittavat sopimusjärjestelyt TVT-palvelu(je)n tarjoamisesta muille konsolidoinnin piiriin kuuluville yhteisöille
|
Mallissa yksilöidään kaikki mallissa B_01.02 tarkoitetut yhteisöt, jotka allekirjoittavat mallissa B_02.01 tarkoitetut TVT-palvelujen tarjoamista muille konsolidoinnin piiriin kuuluville yhteisöille koskevat sopimusjärjestelyt.
|
|
B_04.01
|
TVT-palveluja käyttävät yhteisöt
|
Mallissa yksilöidään kaikki yhteisöt, jotka käyttävät TVT-palveluntarjoajana olevien kolmansien osapuolten tarjoamia ja tietorekisteriin rekisteröityjä TVT-palveluja.
TVT-palveluja käyttävien yhteisöjen on oltava joko sopimusjärjestelyn soveltamisalaan kuuluvia finanssiyhteisöjä tai konsernin sisäisiä TVT-palveluntarjoajia.
Jos tietorekisteriä ylläpidetään ja päivitetään yhteisön tasolla, sopimusjärjestelyt allekirjoittava ja TVT-palveluja käyttävä yhteisö on se finanssiyhteisö, joka ylläpitää tietorekisteriä.
|
|
B_05.01
|
TVT-palveluntarjoajana olevat kolmannet osapuolet
|
Mallissa luetellaan ja esitetään yleisiä tietoja, joilla yksilöidään
a) suorat TVT-palveluntarjoajana olevat kolmannet osapuolet;
b) konsernin sisäiset TVT-palveluntarjoajat;
c) kaikki TVT-palvelujen toimitusketjua koskevaan malliin B_05.02 sisältyvät alihankkijat;
d) a, b ja c alakohdassa lueteltujen TVT-palveluntarjoajana olevien kolmansien osapuolten koko konsernin emoyritys.
|
|
B_05.02
|
TVT-palvelujen toimitusketju
|
Mallissa yksilöidään ja kytketään toisiinsa TVT-palveluntarjoajana olevat kolmannet osapuolet, jotka ovat osa samaa TVT-palvelujen toimitusketjua.
Finanssiyhteisöjen on yksilöitävä TVT-palveluntarjoajana olevat kolmannet osapuolet ja annettava niille järjestysluku kunkin yksittäiseen sopimusjärjestelyyn sisältyvän TVT-palvelun osalta.
Esimerkki: finanssiyhteisöllä on TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen (TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli X) kanssa sopimusjärjestely kahden tietynlaisen TVT-palvelun vastaanottamisesta (TVT-palvelu A ja TVT-palvelu B), ja kyseinen palveluntarjoaja käyttää alihankkijaa (TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli Y) tarjotakseen toisen näistä palveluista (TVT-palvelu B).
— TVT-palvelun A osalta TVT-palvelujen toimitusketju koostuu yhdestä TVT-palveluntarjoajana olevasta kolmannesta osapuolesta eli TVT-palveluntarjoajana olevasta kolmannesta osapuolesta X, jolle annetaan mallilomakkeessa järjestysluku 1. TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli X on suora TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli.
— TVT-palvelun B osalta TVT-palvelujen toimitusketju koostuu kahdesta TVT-palveluntarjoajana olevasta kolmannesta osapuolesta: — a) TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli X, jolle annetaan mallilomakkeessa järjestysluku 1. TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli X on suora TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli.
b) TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli Y, jolle annetaan mallilomakkeessa järjestysluku 2. TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli Y on alihankkija.
— Kaikilla TVT-palveluntarjoajana olevilla kolmansilla osapuolilla, jotka kuuluvat samaan TVT-palvelujen toimitusketjuun, on sama sopimusjärjestelyn viitenumero, joka on annettu mallilomakkeessa B_02.01, ja sama TVT-palvelutyyppi.
|
|
B_06.01
|
Toimintojen yksilöinti
|
Mallilomakkeessa yksilöidään TVT-palveluja käyttävän finanssiyhteisön toiminnot ja annetaan tiedot kyseisistä toiminnoista.
Finanssiyhteisöjen on sisällytettävä tässä mallilomakkeessa annettaviin tietoihin toimintotunniste, jolla yksilöidään kukin finanssiyhteisön oikeushenkilötunnuksen (LEI), luvan saaneen toiminnan ja toiminnon yhdistelmä.
Esimerkki: finanssiyhteisölle (LEI: 21USLEIC20231109J3Z8), jolla on lupa kahdenlaiseen toimintaan (toiminta A ja toiminta B), annetaan toiminnan A ja toiminnan B osalta samalle toiminnolle X (esim. myynti) kaksi yksilöllistä toimintotunnistetta. Toimintotunnisteet ovat:
F1 yhdistelmälle ”21USLEIC20231109J3Z8”, ”toiminta A” ja ”toiminto X”
F2 yhdistelmälle ”21USLEIC20231109J3Z8”, ”toiminta B” ja ”toiminto X”
|
|
B_07.01
|
TVT-palvelujen arviointi
|
Mallissa esitetään tiedot, jotka liittyvät TVT-palvelujen riskinarviointiin (esim. korvattavuus, viimeisen auditoinnin päivämäärä jne.), kun kyseisillä TVT-palveluilla tuetaan kriittistä tai tärkeää toimintoa tai sen olennaista osaa.
|
|
B_99.01
|
TVT-palveluja käyttävien yhteisöjen käyttämät määritelmät
|
Mallissa esitetään yhteisön sisäisesti käyttämät selitykset, merkitykset ja määritelmät kaikille finanssiyhteisön tietorekisterissä käyttämille indikaattoreille.
Esimerkki: Mallilomakkeessa B_07.01 finanssiyhteisön on ilmoitettava TVT-palvelujen keskeytymisen vaikutus käyttämällä lueteltuja vaihtoehtoja (pieni, keskisuuri, suuri). Mallilomakkeessa B_99.01 finanssiyhteisön on eriteltävä, mitä kyseiset vaihtoehdot tarkoittavat.
|
2 OSA
MALLIKOHTAISET OHJEET
Täyttöohjeet malliin B_01.01 – Tietorekisteriä ylläpitävä finanssiyhteisö
Tietorekisteriä ylläpitävän ja päivittävän finanssiyhteisön yksilöinti.
|
Sarakkeen koodi
|
Sarakkeen nimi
|
Tyyppi
|
Täyttöohje
|
Vaatimukset täyttämiselle
|
|
B_01.01.0010
|
Tietorekisteriä ylläpitävän finanssiyhteisön LEI
|
Aakkosnumeerinen
|
Yksilöidään tietorekisteriä ylläpitävä ja päivittävä finanssiyhteisö käyttäen ISO 17442 -standardin mukaista 20-merkkistä aakkosnumeerista LEI-koodia.
|
Pakollinen
|
|
B_01.01.0020
|
Finanssiyhteisön nimi
|
Aakkosnumeerinen
|
Tietorekisteriä ylläpitävän ja päivittävän finanssiyhteisön virallinen nimi.
|
Pakollinen
|
|
B_01.01.0030
|
Finanssiyhteisön maa
|
Maa
|
Ilmoitetaan sen maan ISO 3166-1 alpha-2 -koodi, jossa tietorekisteriin kirjatun yhteisön toimilupa tai rekisteröinti on myönnetty.
|
Pakollinen
|
|
B_01.01.0040
|
Finanssiyhteisön tyyppi
|
Vaihtoehtoluettelo
|
Ilmoitetaan finanssiyhteisön tyyppi käyttämällä jotakin seuraavassa luettelossa annetuista vaihtoehdoista:
1. luottolaitokset;
2. maksulaitokset, mukaan lukien Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2015/2366 (1)nojalla vapautetut maksulaitokset;
3. tilitietopalvelun tarjoajat;
4. sähköisen rahan liikkeeseenlaskijalaitokset, mukaan lukien Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/110/EY (2)nojalla vapautetut sähköisen rahan liikkeeseenlaskijalaitokset;
5. sijoituspalveluyritykset;
6. Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2023/1114 (3)nojalla toimiluvan saaneet kryptovarapalvelun tarjoajat
7. asetuksen (EU) 2023/1114 nojalla toimiluvan saaneet omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijat;
8. arvopaperikeskukset;
9. keskusvastapuolet;
10. kauppapaikat;
11. kauppatietorekisterit;
12. vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajat;
13. rahastoyhtiöt;
14. raportointipalvelujen tarjoajat;
15. vakuutus- ja jälleenvakuutusyritykset;
16. vakuutus- ja jälleenvakuutusedustajat sekä sivutoimiset vakuutusedustajat;
17. ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoavat laitokset;
18. luottoluokituslaitokset;
19. kriittisten vertailuarvojen hallinnoijat;
20. joukkorahoituspalvelun tarjoajat;
21. arvopaperistamisrekisterit;
22. muut finanssiyhteisöt;
Jos tietorekisteriä ylläpitää konsernitasolla emoyritys, jolla ei itsellään ole velvollisuutta ylläpitää tällaista rekisteriä, toisin sanoen se ei kuulu asetuksen (EU) 2022/2554 2 artiklassa annetun finanssiyhteisöjen määritelmän piiriin (esim. rahoitusalan holdingyhtiö, rahoitusalan sekaholdingyhtiö tai monialan holdingyhtiö) valitaan vaihtoehto ”muut finanssiyhteisöt”.
|
Pakollinen
|
|
B_01.01.0050
|
Toimivaltainen viranomainen
|
Aakkosnumeerinen
|
Yksilöidään asetuksen (EU) 2022/2554 46 artiklassa tarkoitettu toimivaltainen viranomainen, jolle tietorekisterin tiedot raportoidaan.
|
Pakollinen, kun kyseessä on raportointi
|
|
B_01.01.0060
|
Raportointipäivämäärä
|
Päivämäärä
|
Ilmoitetaan päivämäärä käyttäen raportointipäivän ISO 8601 -koodia (vvvv-kk-pp)
|
Pakollinen, kun kyseessä on raportointi
|
(1)
Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi (EU) 2015/2366, annettu 25 päivänä marraskuuta 2015, maksupalveluista sisämarkkinoilla, direktiivien 2002/65/EY, 2009/110/EY ja 2013/36/EU ja asetuksen (EU) N:o 1093/2010 muuttamisesta sekä direktiivin 2007/64/EY kumoamisesta (EUVL L 337, 23.12.2015, s. 35, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/2366/oj).
(2)
Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/110/EY, annettu 16 päivänä syyskuuta 2009, sähköisen rahan liikkeeseenlaskijalaitosten liiketoiminnan aloittamisesta, harjoittamisesta ja toiminnan vakauden valvonnasta, direktiivien 2005/60/EY ja 2006/48/EY muuttamisesta sekä direktiivin 2000/46/EY kumoamisesta (EUVL L 267, 10.10.2009, s. 7, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2009/110/oj).
(3)
Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2023/1114, annettu 31 päivänä toukokuuta 2023, kryptovarojen markkinoista sekä asetusten (EU) N:o 1093/2010 ja (EU) N:o 1095/2010 ja direktiivien 2013/36/EU ja (EU) 2019/1937 muuttamisesta (EUVL L 150, 9.6.2023, s. 40, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj).
|
Täyttöohjeet malliin B_01.02 – Luettelo tietorekisterin soveltamisalaan kuuluvista finanssiyhteisöistä
Jos tietorekisteriä ylläpidetään ja päivitetään alakonsolidointiryhmän ja konsolidointiryhmän tasolla, tässä mallissa yksilöidään kaikki alakonserniin ja konserniin kuuluvat finanssiyhteisöt. Jos tietorekisterin ylläpidosta ja päivittämisestä vastaava finanssiyhteisö ei kuulu konserniin, tässä mallilomakkeessa ilmoitetaan ainoastaan kyseinen finanssiyhteisö ja samat tiedot kuin mallissa B_01.01.
Jos yhteisö toimii finanssiyhteisön puolesta finanssiyhteisön kaikkien toimintojen (mukaan lukien TVT-palvelut) osalta, kyseisen yhteisön suorat TVT-palveluntarjoajana olevat kolmannet osapuolet olisi kirjattava finanssiyhteisön tietorekisteriin asiaankuuluvia malleja käyttäen. Tällaisessa tapauksessa kyseinen yhteisö rekisteröidään ainoastaan rekisteriä ylläpitäväksi yhteisöksi, eikä sitä ilmoiteta tässä lomakkeessa.
|
Sarakkeen koodi
|
Sarakkeen nimi
|
Tyyppi
|
Täyttöohje
|
Vaatimukset täyttämiselle
|
|
B_01.02.0010
|
Finanssiyhteisön LEI
|
Aakkosnumeerinen
|
Yksilöidään tietorekisterissä ilmoitettava finanssiyhteisö käyttäen ISO 17442 -standardin mukaista 20-merkkistä aakkosnumeerista LEI-koodia.
|
Pakollinen
|
|
B_01.02.0020
|
Finanssiyhteisön nimi
|
Aakkosnumeerinen
|
Tietorekisterissä ilmoitettavan finanssiyhteisön virallinen nimi
|
Pakollinen
|
|
B_01.02.0030
|
Finanssiyhteisön maa
|
Maa
|
Ilmoitetaan sen maan ISO 3166-1 alpha-2 -koodi, jossa tietorekisteriin kirjatun finanssiyhteisön toimilupa tai rekisteröinti on myönnetty.
|
Pakollinen
|
|
B_01.02.0040
|
Finanssiyhteisön tyyppi
|
Vaihtoehtoluettelo
|
Ilmoitetaan finanssiyhteisön tyyppi käyttämällä jotakin seuraavassa luettelossa annetuista vaihtoehdoista:
1. luottolaitokset;
2. maksulaitokset, mukaan lukien direktiivin (EU) 2015/2366 nojalla vapautetut maksulaitokset;
3. tilitietopalvelun tarjoajat;
4. sähköisen rahan liikkeeseenlaskijalaitokset, mukaan lukien direktiivin 2009/110/EY nojalla vapautetut sähköisen rahan liikkeeseenlaskijalaitokset;
5. sijoituspalveluyritykset;
6. asetuksen (EU) 2023/1114 nojalla toimiluvan saaneet kryptovarapalvelun tarjoajat;
7. asetuksen (EU) 2023/1114 nojalla toimiluvan saaneet omaisuusreferenssitokenien liikkeeseenlaskijat;
8. arvopaperikeskukset;
9. keskusvastapuolet;
10. kauppapaikat;
11. kauppatietorekisterit;
12. vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajat;
13. rahastoyhtiöt;
14. raportointipalvelujen tarjoajat;
15. vakuutus- ja jälleenvakuutusyritykset;
16. vakuutus- ja jälleenvakuutusedustajat sekä sivutoimiset vakuutusedustajat;
17. ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoavat laitokset;
18. luottoluokituslaitokset;
19. kriittisten vertailuarvojen hallinnoijat;
20. joukkorahoituspalvelun tarjoajat;
21. arvopaperistamisrekisterit;
22. muu finanssiyhteisö;
23. muu kuin finanssiyhteisö: konsernin sisäinen TVT-palveluntarjoaja;
24. muu kuin finanssiyhteisö: muu.
|
Pakollinen
|
|
B_01.02.0050
|
Finanssiyhteisön asema konsernissa (jos sovellettavissa)
|
Vaihtoehtoluettelo
|
Määritetään finanssiyhteisön asema konsolidoinnin piirissä käyttämällä jotakin seuraavassa luettelossa annetuista vaihtoehdoista:
1. Finanssiyhteisö on koko konsernin emoyritys;
2. Finanssiyhteisö on alakonsolidointiryhmän emoyritys;
3. Finanssiyhteisö on tytäryritys eikä minkään alakonsolidointiryhmän emoyritys;
4. Finanssiyhteisö ei kuulu konserniin;
5. Finanssiyhteisö on palveluntarjoaja, jolle finanssiyhteisö (tai sen puolesta toimiva palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli) ulkoistaa kaiken operatiivisen toimintansa.
Jos yhteisö täyttää useamman kuin yhden edellä mainitun suljetun luettelon vaihtoehdoista, valitaan kyseiseen yhteisöön sovellettava ylemmän tason vaihtoehto.
|
Pakollinen
|
|
B_01.02.0060
|
Finanssiyhteisön suoran emoyrityksen LEI
|
Aakkosnumeerinen
|
Yksilöidään tietorekisterissä ilmoitettava finanssiyhteisön suora emoeritys käyttäen ISO 17442 -standardin mukaista 20-merkkistä aakkosnumeerista LEI-koodia.
|
Pakollinen
|
|
B_01.02.0070
|
Viimeisin päivitys
|
Päivämäärä
|
Ilmoitetaan päivämäärä käyttäen tietorekisteriin tehdyn finanssiyhteisöä koskevan viimeisimmän päivityksen tai muutoksen ISO 8601 -koodia (vvvv-kk-pp).
|
Pakollinen
|
|
B_01.02.0080
|
Tietorekisteriin lisäämispäivä
|
Päivämäärä
|
Ilmoitetaan päivämäärä käyttäen finanssiyhteisön tietorekisteriin lisäämispäivän ISO 8601 -koodia (vvvv-kk-pp).
|
Pakollinen
|
|
B_01.02.0090
|
Tietorekisteristä poistamispäivä
|
Päivämäärä
|
Ilmoitetaan päivämäärä käyttäen finanssiyhteisön tietorekisteristä poistamispäivän ISO 8601 -koodia (vvvv-kk-pp).
Jos finanssiyhteisöä ei ole poistettu, ilmoitetaan ”9999-12-31”.
|
Pakollinen
|
|
B_01.02.0100
|
Valuutta
|
Valuutta
|
Ilmoitetaan finanssiyhteisön tilinpäätöksen laatimisessa käytetyn valuutan ISO 4217 -kirjainkoodi.
Ilmoitettavan valuutan on oltava sama valuutta, jota finanssiyhteisö käyttää tilinpäätöksensä laatimiseen tapauksen mukaan yhteisön, alakonsolidointiryhmän tai konsolidointiryhmän tasolla.
|
Pakollinen vain, jos B_01.02.0110 ilmoitetaan
|
|
B_01.02.0110
|
Finanssiyhteisön kokonaisvarojen arvo
|
Rahamäärä
|
Finanssiyhteisön kokonaisvarojen rahallinen arvo sellaisena kuin se on ilmoitettu finanssiyhteisön vuositilinpäätöksessä tietorekisterin viimeistä päivityspäivää edeltävältä vuodelta. Rahallinen arvo ilmoitetaan rahayksiköissä.
Liitteessä IV annetaan ohjeita tämän sarakkeen täyttämiseen.
|
Pakollinen, jos yhteisö on finanssiyhteisö
|
Täyttöohjeet malliin B_01.03 – Luettelo sivuliikkeistä
Jos finanssiyhteisöllä on sivuliikkeitä kotimaansa ulkopuolella, kyseiset sivuliikkeet yksilöidään käyttäen tätä mallia.
|
Sarakkeen koodi
|
Sarakkeen nimi
|
Tyyppi
|
Täyttöohje
|
Vaatimukset täyttämiselle
|
|
B_01.03.0010
|
Sivuliikkeen tunnistekoodi
|
Aakkosnumeerinen
|
Yksilöidään kotimaan ulkopuolella sijaitseva finanssiyhteisön sivuliike käyttäen kunkin sivuliikkeen yksilöivää koodia. Valitaan yksi seuraavan luettelon vaihtoehdoista:
a) sivuliikkeen LEI, jos se yksilöi tämän sivuliikkeen ja on muu kuin sarakkeessa B_01.03.0020;
b) muu tunnistekoodi, jota finanssiyhteisö käyttää sivuliikkeen yksilöimiseen (jos sivuliikkeen LEI on sama kuin sarakkeessa B_01.03.0020 tai toisen sivuliikkeen LEI).
|
Pakollinen
|
|
B_01.03.0020
|
Sivuliikkeen finanssiyhteisön päätoimipaikan LEI
|
Aakkosnumeerinen
|
Sama kuin sarakkeessa B_01.02.0010
Yksilöidään sivuliikkeen finanssiyhteisön päätoimipaikka käyttäen ISO 17442 -standardin mukaista 20-merkkistä aakkosnumeerista LEI-koodia.
|
Pakollinen
|
|
B_01.03.0030
|
Sivuliikkeen nimi
|
Aakkosnumeerinen
|
Ilmoitetaan sivuliikkeen nimi.
|
Pakollinen
|
|
B_01.03.0040
|
Sivuliikkeen maa
|
Maa
|
Ilmoitetaan sen maan ISO 3166-1 alpha-2 -koodi, jossa sivuliike sijaitsee.
|
Pakollinen
|
Täyttöohjeet malliin B_02.01 – Sopimusjärjestelyt – Yleiset tiedot
Finanssiyhteisöjen on ilmoitettava tietorekisteriin kunkin sopimusjärjestelyn viitenumero. Jos ulkoinen TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli käyttää alihankkijoita, finanssiyhteisöjen ei tule ilmoittaa tietorekisteriin ulkoisten TVT-palveluntarjoajana olevien kolmansien osapuolten ja niiden alihankkijoiden välisten sopimusjärjestelyjen viitenumeroita. Jos kyseessä on konsernin sisäinen TVT-palveluntarjoaja, finanssiyhteisöjen on ilmoitettava tähän malliin kyseisen konsernin sisäisen TVT-palveluntarjoajan ja sen TVT-palveluntarjoajana olevien kolmansien osapuolten välisen sopimusjärjestelyn viitenumero ja täytettävä mallilomake B_02.03 (Luettelo konsernin sisäisistä sopimusjärjestelyistä) vastaavasti.
Sopimusjärjestelyn viitenumero koskee seuraavantyyppisiä sopimusjärjestelyjä:
a)
kaikenlaiset itsenäiset järjestelyt;
b)
kaikenlaiset ylätason järjestelyt tai puitejärjestelyt, mukaan lukien pää- ja kehysjärjestelyt;
c)
kaikenlaiset jatko- tai liitännäisjärjestelyt, mukaan lukien toimeenpanojärjestelyt, palvelujärjestelyt ja tilauslomakkeet.
Sopimuksen viitenumero ei koske minkäänlaisia palvelutasosopimuksia, jotka ovat jonkin toisen edellä olevan kohdan a, b ja c alakohdassa tarkoitettujen sopimusjärjestelyjen alaisia.
|
Sarakkeen koodi
|
Sarakkeen nimi
|
Tyyppi
|
Täyttöohje
|
Vaatimukset täyttämiselle
|
|
B_02.01.0010
|
Sopimusjärjestelyn viitenumero
|
Aakkosnumeerinen
|
Yksilöidään finanssiyhteisön tai, jos kyseessä on konserni, konsernin tytäryrityksen ja suoran TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen välinen sopimusjärjestely.
Sopimusjärjestelyn viitenumero on finanssiyhteisön sopimusjärjestelylle antama sisäinen viitenumero.
Sopimusjärjestelyn viitenumeron on oltava yksilöllinen ja muuttumaton yhteisön, alakonsolidointiryhmän ja konsolidointiryhmän tasolla.
Sopimusjärjestelyn viitenumeroa on käytettävä johdonmukaisesti kaikissa tietorekisterin mallilomakkeissa, kun viitataan samaan sopimusjärjestelyyn.
Jos yhteisö toimii finanssiyhteisön puolesta kaikkien finanssiyhteisön toimintojen osalta, mukaan lukien TVT-palvelut (ks. johdanto-osan 7 kappale), sopimusjärjestelyn viitenumero voi olla yhteisön ja sen suoran TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen välinen sopimusjärjestely.
|
Pakollinen
|
|
B_02.01.0020
|
Sopimusjärjestelyn tyyppi
|
Vaihtoehtoluettelo
|
Ilmoitetaan sopimusjärjestelyn tyyppi käyttämällä jotakin seuraavassa luettelossa annetuista vaihtoehdoista:
1. itsenäinen järjestely;
2. ylätason/pääsopimusjärjestely;
3. jatko- tai liitännäisjärjestely.
|
Pakollinen
|
|
B_02.01.0030
|
Ylätason sopimusjärjestelyn viitenumero
|
Aakkosnumeerinen
|
Ei sovelleta, jos sopimusjärjestely on ’ylätason järjestely’ tai ’itsenäinen järjestely’. Muissa tapauksissa ilmoitetaan ylätason sopimusjärjestelyn viitenumero, jonka on oltava sama kuin sarakkeessa B_02.01.0010 ylätason järjestelyn yhteydessä ilmoitettu numero.
|
Pakollinen
|
|
B_02.01.0040
|
Sarakkeessa B_02.01.0050 ilmoitetun määrän valuutta
|
Valuutta
|
Ilmoitetaan sen valuutan ISO 4217 -kirjainkoodi, jota on käytetty sarakkeessa B_02.01.0050 olevan määrän ilmaisemiseen.
|
Pakollinen
|
|
B_02.01.0050
|
Sopimusjärjestelyn vuosikustannukset tai arvioidut kustannukset viimeisen vuoden ajalta
|
Rahamäärä
|
TVT-palvelujen sopimusjärjestelyn (tai konsernin sisäisen siirron) vuosikustannukset tai arvioidut kustannukset viimeisen vuoden ajalta. Rahallinen arvo ilmoitetaan rahayksiköissä.
Vuosikustannukset tai arvioidut kustannukset on ilmoitettava sarakkeessa B_01.02.0040 ilmoitettuna valuuttana.
Kun on kyse ylätason järjestelystä, johon liittyy jatko- tai liitännäisjärjestelyjä, ylätason järjestelystä ja jatko- tai liitännäisjärjestelyistä ilmoitettujen vuosikustannusten tai arvioitujen kustannusten summan on oltava yhtä suuri kuin koko sopimusjärjestelyn kokonaiskustannukset tai arvioidut kustannukset. Vuosikustannukset tai arvioidut kustannukset eivät saa olla toistettuja tai päällekkäisiä. Seuraavat tapaukset on otettava huomioon:
a) jos vuosikustannuksia tai arvioituja kustannuksia ei määritetä ylätason järjestelyn tasolla (eli ne ovat 0), vuosikustannukset tai arvioidut kustannukset on ilmoitettava kunkin jatko- tai liitännäisjärjestelyn tasolla
b) jos vuosikustannuksia tai arvioituja kustannuksia ei voida ilmoittaa kunkin jatko- tai liitännäisjärjestelyn osalta, vuosikustannukset tai arvioidut kustannukset on ilmoitettava ylätason järjestelyn tasolla
c) jos järjestelyn kuhunkin tasoon (eli ylätason järjestelyyn ja jatko- tai liitännäisjärjestelyihin) liittyy vuosikustannuksia tai arvioituja kustannuksia ja kyseiset tiedot ovat saatavilla, vuosikustannukset tai arvioidut kustannukset on ilmoitettava ilman päällekkäisyyttä sopimusjärjestelyn kullakin tasolla.
|
Pakollinen
|
Täyttöohjeet malliin B_02.02 – Sopimusjärjestelyt – Yksityiskohtaiset tiedot
Finanssiyhteisöjen on täytettävä mallilomake mahdollisimman suurella tarkkuustasolla. Jos sopimusjärjestelyyn sisältyy useita eri toimintoja tukevia TVT-palveluja, finanssiyhteisöjen on käytettävä yhtä monta riviä kuin mallissa on osatekijöitä yhdistämällä sopimusjärjestelyn kattamat TVT-palvelut ja finanssiyhteisön toiminnot.
|
Sarakkeen koodi
|
Sarakkeen nimi
|
Tyyppi
|
Täyttöohje
|
Vaatimukset täyttämiselle
|
|
B_02.02.0010
|
Sopimusjärjestelyn viitenumero
|
Aakkosnumeerinen
|
Sama kuin sarakkeessa B_02.01.0010
|
Pakollinen
|
|
B_02.02.0020
|
TVT-palvelu(j)a käyttävän finanssiyhteisön LEI
|
Aakkosnumeerinen
|
Sama kuin sarakkeessa B_04.01.0020
Yksilöidään TVT-palvelu(j)a käyttävä finanssiyhteisö käyttäen ISO 17442 -standardin mukaista 20-merkkistä aakkosnumeerista LEI-koodia.
|
Pakollinen
|
|
B_02.02.0030
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen tunnistekoodi
|
Aakkosnumeerinen
|
Sama kuin sarakkeessa B_05.01.0010
Kohdassa B_05.01.0010 ilmoitettu TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen yksilöimiseen käytettävä koodi kyseisen palveluntarjoajan osalta.
|
Pakollinen
|
|
B_02.02.0040
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen yksilöimiseen käytettävän koodin tyyppi
|
Tunniste
|
Sama kuin sarakkeessa B_05.01.0020
Kohdan B_02.02.0030 TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen yksilöimiseen käytettävän koodin tyyppi sellaisena kuin se on ilmoitettu kohdassa B_05.01.0020 kyseisen palveluntarjoajan osalta.
|
Pakollinen
|
|
B_02.02.0050
|
Toiminnon tunniste
|
Tunniste
|
Kuten finanssiyhteisö on määritellyt sarakkeessa B_06.01.0010
|
Pakollinen
|
|
B_02.02.0060
|
TVT-palvelujen tyyppi
|
Vaihtoehtoluettelo
|
Jokin liitteessä III tarkoitetuista TVT-palveluista
|
Pakollinen
|
|
B_02.02.0070
|
Sopimusjärjestelyn alkamispäivä
|
Päivämäärä
|
Ilmoitetaan sopimusjärjestelyssä määrätty sopimusjärjestelyn voimaantulopäivä käyttäen ISO 8601 -koodia (vvvv-kk-pp).
|
Pakollinen
|
|
B_02.02.0080
|
Sopimusjärjestelyn päättymispäivä
|
Päivämäärä
|
Ilmoitetaan sopimusjärjestelyssä määrätty päättymispäivä käyttäen ISO 8601 -koodia (vvvv-kk-pp). Jos sopimusjärjestely on toistaiseksi voimassa oleva, ilmoitetaan ”9999-12-31”. Jos sopimusjärjestely on irtisanottu päivänä, joka on eri kuin sen päättymispäivä, ilmoitetaan irtisanomisen voimaantulopäivä.
Jos sopimusjärjestelyssä määrätään järjestelyn uusimisesta, ilmoitetaan sopimusjärjestelyn mukainen sopimuksen uusimispäivä.
|
Pakollinen
|
|
B_02.02.0090
|
Syy sopimusjärjestelyn irtisanomiseen tai päättymiseen
|
Vaihtoehtoluettelo
|
Jos sopimusjärjestely on irtisanottu tai päättynyt, ilmoitetaan sopimusjärjestelyn irtisanomisen tai päättymisen syy käyttämällä jotakin seuraavassa luettelossa annetuista vaihtoehdoista:
1. Ei erillistä syytä irtisanomiseen: sopimusjärjestelyn voimassaolo on päättynyt, eikä yksikään osapuolista ole uusinut sitä;
2. Syy irtisanomiseen: sopimusjärjestely on irtisanottu, koska TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli on rikkonut sovellettavia lakeja, asetuksia tai sopimusmääräyksiä;
3. Syy irtisanomiseen: sopimusjärjestely on irtisanottu, koska TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen toiminnassa on havaittu puutteita, jotka saattavat vaikuttaa tuettuun toimintoon;
4. Syy irtisanomiseen: sopimusjärjestely on irtisanottu TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen sellaisten heikkouksien vuoksi, jotka liittyvät jonkin vastapuolen arkaluonteisten tietojen hallintaan ja turvallisuuteen;
5. Irtisanominen toimivaltaisen viranomaisen pyynnöstä: sopimusjärjestely on irtisanottu toimivaltaisen viranomaisen pyynnöstä.
6. Muu: jokin osapuoli on irtisanonut sopimusjärjestelyn jostakin muusta kuin 1–5 kohdassa tarkoitetusta syystä.
|
Pakollinen, jos sopimusjärjestely on irtisanottu
|
|
B_02.02.0100
|
TVT-palvelu(j)a käyttävän finanssiyhteisön irtisanomisaika
|
Luonnollinen luku
|
Ilmoitetaan irtisanomisaika, jossa finanssiyhteisö voi irtisanoa sopimusjärjestelyn normaalitilanteessa. Irtisanomisaika ilmaistaan kalenteripäivien lukumääränä siitä, kun vastapuoli on vastaanottanut TVT-palvelun irtisanomisilmoituksen.
|
Pakollinen, jos TVT-palvelulla tuetaan kriittistä tai tärkeää toimintoa
|
|
B_02.02.0110
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen irtisanomisaika
|
Luonnollinen luku
|
Ilmoitetaan irtisanomisaika, jossa suora TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli voi irtisanoa sopimusjärjestelyn normaalitilanteessa. Irtisanomisaika ilmaistaan kalenteripäivien lukumääränä siitä, kun vastapuoli on vastaanottanut TVT-palvelun irtisanomisilmoituksen.
|
Pakollinen, jos TVT-palvelulla tuetaan kriittistä tai tärkeää toimintoa
|
|
B_02.02.0120
|
Maa, jonka lainsäädäntöä sovelletaan sopimusjärjestelyyn
|
Maa
|
Ilmoitetaan maa, jonka lainsäädäntöä sovelletaan sopimusjärjestelyyn, käyttäen ISO 3166-1 alpha-2 -koodia.
|
Pakollinen, jos TVT-palvelulla tuetaan kriittistä tai tärkeää toimintoa
|
|
B_02.02.0130
|
Maa, josta TVT-palveluita tarjotaan
|
Maa
|
Ilmoitetaan maa, josta TVT-palveluita tarjotaan, käyttäen ISO 3166-1 alpha-2 -koodia.
|
Pakollinen, jos TVT-palvelulla tuetaan kriittistä tai tärkeää toimintoa
|
|
B_02.02.0140
|
Tietojen säilyttäminen
|
[Kyllä / Ei]
|
Liittyykö TVT-palvelu tietojen (väliaikaiseenkin) säilyttämiseen (tai onko siinä kyse siitä)?
Valitaan yksi seuraavan luettelon vaihtoehdoista:
1. Kyllä;
2. Ei.
|
Pakollinen, jos TVT-palvelulla tuetaan kriittistä tai tärkeää toimintoa
|
|
B_02.02.0150
|
Lepäävien tietojen sijainti (säilytyspaikka)
|
Maa
|
Ilmoitetaan maa, jossa lepääviä tietoja säilytetään, käyttäen ISO 3166-1 alpha-2 -koodia.
Jos sijaintimaita on useita, kutakin maata kohden on lisättävä uusi rivi.
|
Pakollinen, jos kohdassa B_02.02.0140 on valittu ”Kyllä”
|
|
B_02.02.0160
|
Tietojen hallinnointipaikka (käsittelypaikka)
|
Maa
|
Ilmoitetaan maa, jossa tietoja hallinnoidaan (käsitellään), käyttäen ISO 3166-1 alpha-2 -koodia.
Jos sijaintimaita on useita, kutakin maata kohden on lisättävä uusi rivi.
|
Pakollinen, jos TVT-palvelu perustuu tietojen käsittelyyn tai siinä on kyse siitä
|
|
B_02.02.0170
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen säilyttämien tietojen arkaluonteisuus
|
Vaihtoehtoluettelo
|
Ilmoitetaan TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen säilyttämien tai käsittelemien tietojen arkaluonteisuuden taso käyttämällä yhtä seuraavassa luettelossa olevista vaihtoehdoista:
1. Matala;
2. Keskikorkea;
3. Korkea.
Arkaluonteisimmat tiedot ovat ratkaisevia: esim. jos arkaluonteisuuden katsotaan olevan sekä keskikorkea että korkea, valitaan ”Korkea”.
|
Pakollinen, jos TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli säilyttää tietoja ja jos TVT-palvelulla tuetaan kriittistä tai tärkeää toimintoa tai sen olennaista osaa
|
|
B_02.02.0180
|
Riippuvuus kriittistä tai tärkeää toimintoa tukevasta TVT-palvelusta
|
Vaihtoehtoluettelo
|
Valitaan yksi seuraavan luettelon vaihtoehdoista:
1. Ei merkittävä;
2. Vähäinen riippuvuus: jos palveluissa on häiriöitä, tuettuihin toimintoihin ei kohdistu merkittäviä vaikutuksia (ei keskeytymistä tai merkittävää vahinkoa) tai häiriöt voidaan ratkaista nopeasti ja niillä on vain vähäinen vaikutus tuettuihin toimintoihin;
3. Merkittävä riippuvuus: jos palveluissa on häiriöitä, tuettuihin toimintoihin kohdistuu merkittäviä vaikutuksia, jos häiriö kestää enemmän kuin muutaman minuutin tai muutaman tunnin, ja häiriö voi aiheuttaa vahinkoa, mutta se on edelleen hallittavissa;
4. Täysi riippuvuus: jos palveluissa on häiriöitä, tuetut toiminnot keskeytyvät välittömästi pitkäksi aikaa tai kärsivät vakavia pitkäkestoisia vaurioita.
|
Pakollinen, jos TVT-palvelulla tuetaan kriittistä tai tärkeää toimintoa tai sen olennaista osaa
|
Täyttöohjeet malliin B_02.03 – Luettelo konsernin sisäisistä sopimusjärjestelyistä
Mallissa B_02.03 yksilöidään samaan TVT-palvelujen toimitusketjuun kuuluvat sopimusjärjestelyt käyttäen konsernin sisäisiä sopimusjärjestelyn viitenumeroita tapauksissa, joissa TVT-palvelujen toimitusketjuun kuuluu konsernin sisäisiä TVT-palveluntarjoajia, toisin sanoen kun vähintään yksi TVT-palvelujen toimitusketjuun kuuluva TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli on TVT-palveluja käyttävän yhteisön konserniin kuuluva yhteisö.
|
Sarakkeen koodi
|
Sarakkeen nimi
|
Tyyppi
|
Täyttöohje
|
Vaatimukset täyttämiselle
|
|
B_02.03.0010
|
Sopimusjärjestelyn viitenumero
|
Aakkosnumeerinen
|
Tarjottu(j)a TVT-palvelu(j)a käyttävän yhteisön ja konsernin sisäisen TVT-palveluntarjoajan välisen sopimusjärjestelyn viitenumero.
Sopimusjärjestelyn viitenumeron on oltava yksilöllinen ja muuttumaton koko konsernin tasolla.
|
Pakollinen
|
|
B_02.03.0020
|
Sopimusjärjestely, joka kytkeytyy sarakkeessa B_02.03.0010 tarkoitettuun sopimusjärjestelyyn
|
Aakkosnumeerinen
|
Sarakkeessa B_02.03.0010 tarkoitetun sopimusjärjestelyn konsernin sisäisen TVT-palveluntarjoajan ja sen suoran TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen välisen sopimusjärjestelyn viitenumero.
|
Pakollinen
|
Täyttöohjeet malliin B_03.01 – Yhteisöt, jotka allekirjoittavat sopimusjärjestelyt TVT-palvelu(je)n vastaanottamisesta tai TVT-palvelu(j)a käyttävien finanssiyhteisöjen puolesta
Yksilöidään kaikki mallissa B_01.02 tarkoitetut finanssiyhteisöt, jotka allekirjoittavat mallissa B_02.01 tarkoitetut TVT-palvelujen vastaanottamista koskevat sopimusjärjestelyt. Jos tietorekisteriä ylläpidetään ja päivitetään yhteisön tasolla, sopimusjärjestelyt allekirjoittava finanssiyhteisö on se finanssiyhteisö, joka itse ylläpitää ja päivittää tietorekisteriä.
Sopimusjärjestelyn allekirjoittava yhteisö ei välttämättä ole finanssiyhteisö tai se ei ole se finanssiyhteisö, joka käyttää TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen tarjoamia TVT-palveluja.
Esimerkiksi toisessa kohdassa tarkoitetun sopimusjärjestelyn allekirjoittava yhteisö voi olla konsernin sisäinen TVT-palveluntarjoaja tai finanssiyhteisö tai finanssialan ulkopuolinen yhteisö, joka kuuluu samaan konserniin kuin finanssiyhteisöt, jotka käyttävät TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen tarjoamia TVT-palveluja.
|
Sarakkeen koodi
|
Sarakkeen nimi
|
Tyyppi
|
Täyttöohje
|
Vaatimukset täyttämiselle
|
|
B_03.01.0010
|
Sopimusjärjestelyn viitenumero
|
Aakkosnumeerinen
|
Sama kuin sarakkeessa B_02.02.0010
Ilmoitetaan yrityksen allekirjoittaman sopimusjärjestelyn viitenumero
|
Pakollinen
|
|
B_03.01.0020
|
Sopimusjärjestelyn allekirjoittaneen yhteisön LEI
|
Aakkosnumeerinen
|
Yksilöidään sopimusjärjestelyn allekirjoittanut yritys käyttäen ISO 17442 -standardin mukaista 20-merkkistä aakkosnumeerista LEI-koodia tai EUID-tunnusta.
|
Pakollinen
|
Täyttöohjeet malliin B_03.02 – TVT-palveluntarjoajana olevat kolmannet osapuolet, jotka allekirjoittavat TVT-palvelu(je)n tarjoamista koskevat sopimusjärjestelyt
Yksilöidään kaikki mallissa B_05.01 tarkoitetut TVT-palveluntarjoajana olevat kolmannet osapuolet, jotka allekirjoittavat mallissa B_02.01 tarkoitetut TVT-palvelujen tarjoamista koskevat sopimusjärjestelyt.
|
Sarakkeen koodi
|
Sarakkeen nimi
|
Tyyppi
|
Täyttöohje
|
Vaatimukset täyttämiselle
|
|
B_03.02.0010
|
Sopimusjärjestelyn viitenumero
|
Aakkosnumeerinen
|
Sama kuin sarakkeessa B_02.02.0010
Yksilöidään TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen allekirjoittaman sopimusjärjestelyn viitenumero.
|
Pakollinen
|
|
B_03.02.0020
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen tunnistekoodi
|
Aakkosnumeerinen
|
Sama kuin sarakkeessa B_05.01.0010
Kohdassa B_05.01.0020 ilmoitettu TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen yksilöimiseen käytettävä koodi kyseisen palveluntarjoajan osalta.
|
Pakollinen
|
|
B_03.02.0030
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen yksilöimiseen käytettävän koodin tyyppi
|
Tunniste
|
Sama kuin sarakkeessa B_05.01.0020
Kohdan B_03.02.0020 TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen yksilöimiseen käytettävän koodin tyyppi sellaisena kuin se on ilmoitettu kohdassa B_05.01.0020 kyseisen palveluntarjoajan osalta.
|
Pakollinen
|
Täyttöohjeet malliin B_03.03 – Yhteisöt, jotka allekirjoittavat sopimusjärjestelyt TVT-palvelu(je)n tarjoamisesta muille konsolidoinnin piiriin kuuluville yhteisöille
Yksilöidään kaikki mallissa B_01.02 tarkoitetut finanssiyhteisöt, jotka ovat allekirjoittaneet mallissa B_02.01 tarkoitetut TVT-palvelujen tarjoamista muille mallissa B_01.02 tarkoitetuille konsolidoinnin piiriin kuuluville yhteisöille koskevat sopimusjärjestelyt.
|
Sarakkeen koodi
|
Sarakkeen nimi
|
Tyyppi
|
Täyttöohje
|
Vaatimukset täyttämiselle
|
|
B_03.03.0010
|
Sopimusjärjestelyn viitenumero
|
Aakkosnumeerinen
|
Sama kuin sarakkeessa B_02.02.0010
Ilmoitetaan sen sopimusjärjestelyn viitenumero, jonka yhteisö on allekirjoittanut TVT-palvelu(je)n tarjoamiseksi.
|
Pakollinen
|
|
B_03.03.0020
|
TVT-palveluja tarjoavan finanssiyhteisön LEI
|
Aakkosnumeerinen
|
Sama kuin sarakkeessa B_01.02.0010
Yksilöidään TVT-palveluja tarjoava yhteisö käyttäen ISO 17442 -standardin mukaista 20-merkkistä aakkosnumeerista LEI-koodia.
|
Pakollinen
|
Täyttöohjeet malliin B_04.01 – TVT-palveluja käyttävät finanssiyhteisöt
Kaikki mallissa B_01.02 tarkoitetut finanssiyhteisöt ja mallissa B_01.03 tarkoitetut finanssiyhteisöjen sivuliikkeet, jotka käyttävät TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen tarjoamia TVT-palveluja, on ilmoitettava tässä mallissa.
|
Sarakkeen koodi
|
Sarakkeen nimi
|
Tyyppi
|
Täyttöohje
|
Vaatimukset täyttämiselle
|
|
B_04.01.0010
|
Sopimusjärjestelyn viitenumero
|
Aakkosnumeerinen
|
Sama kuin sarakkeessa B_02.01.0010
Ilmoitetaan tarjottuja TVT-palveluja käyttävään finanssiyhteisöön liittyvän sopimusjärjestelyn viitenumero.
|
Pakollinen
|
|
B_04.01.0020
|
TVT-palvelu(j)a käyttävän finanssiyhteisön LEI
|
Aakkosnumeerinen
|
Yksilöidään TVT-palvelu(j)a käyttävä finanssiyhteisö käyttäen ISO 17442 -standardin mukaista 20-merkkistä aakkosnumeerista LEI-koodia.
|
Pakollinen
|
|
B_04.01.0030
|
TVT-palvelu(j)a käyttävän finanssiyhteisön luonne
|
Vaihtoehtoluettelo
|
Valitaan yksi seuraavan luettelon vaihtoehdoista:
1. TVT-palvelu(j)a käyttävä finanssiyhteisö on finanssiyhteisön sivuliike
2. TVT-palvelu(j)a käyttävä finanssiyhteisö ei ole sivuliike
|
Pakollinen
|
|
B_04.01.0040
|
Sivuliikkeen tunnistekoodi
|
Aakkosnumeerinen
|
Sivuliikkeen tunnistekoodi, sellaisena kuin se on ilmoitettu sarakkeessa B_01.03.0010
|
Pakollinen, jos TVT-palvelu(j)a käyttävä finanssiyhteisö on finanssiyhteisön sivuliike (B_04.01.0030)
|
Täyttöohjeet malliin B_05.01 – TVT-palveluntarjoajana olevat kolmannet osapuolet
Finanssiyhteisöjen on yksilöitävä kaikki asianmukaiset TVT-palveluntarjoajana olevat kolmannet osapuolet, mukaan lukien
a)
kaikki suorat TVT-palveluntarjoajana olevat kolmannet osapuolet;
b)
kaikki konsernin sisäiset TVT-palveluntarjoajat;
c)
kaikki TVT-palvelujen toimitusketjua koskevassa mallissa B_05.02 yksilöidyt alihankkijat;
d)
kaikki a, b ja c alakohdassa tarkoitettujen TVT-palveluntarjoajana olevien kolmansien osapuolten koko konsernin emoyritykset.
|
Sarakkeen koodi
|
Sarakkeen nimi
|
Tyyppi
|
Täyttöohje
|
Vaatimukset täyttämiselle
|
|
B_05.01.0010
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen tunnistekoodi
|
Aakkosnumeerinen
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen yksilöimiseen käytettävä koodi.
Jos käytössä on LEI-tunnus, se on ilmoitettava ISO 17442 -standardin mukaisena 20-merkkisenä aakkosnumeerisena koodina.
Jos käytössä on EUID-tunniste, se on annettava komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2021/1042 9 artiklan mukaisesti.
|
Pakollinen
|
|
B_05.01.0020
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen yksilöimiseen käytettävän koodin tyyppi
|
Tunniste
|
►C1
Sarakkeessa B_05.01.0010 ilmoitetun TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen yksilöimiseen käytettävän koodin tyyppi
1. ”LEI” kun kyseessä on oikeushenkilötunnus (LEI)
2. ”EUID”, kun kyseessä on eurooppalainen yksilöivä tunniste (EUID)
3. CRN, kun kyseessä on yritysrekisterinumero
4. VAT, kun kyseessä on alv-numero
5. PNR, kun kyseessä on passin numero
6. NIN, kun kyseessä on kansallinen henkilötunnus
Sarakkeessa B_05.01.0070 yksilöidyistä oikeushenkilöistä saa käyttää ainoastaan LEI- tai EUID-tunnistetta. Vaihtoehtoisia koodeja voidaan käyttää ainoastaan yrityksen ominaisuudessa toimivien yksityishenkilöiden osalta.
Sellaisten oikeushenkilöiden osalta, jotka eivät ole sijoittautuneet unioniin, saa käyttää ainoastaan LEI-tunnusta. ◄
|
Pakollinen
|
|
B_05.01.0030
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen lisätunnistekoodi
|
Aakkosnumeerinen
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen yksilöimiseen käytettävä lisäkoodi, jos sellainen on saatavilla.
|
Valinnainen
|
|
B_05.01.0040
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen yksilöimiseen käytettävän lisätunnistekoodin tyyppi
|
Tunniste
|
Sarakkeessa B_05.01.0030 ilmoitetun TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen yksilöimiseen käytettävän lisäkoodin tyyppi:
1. ”LEI” kun kyseessä on oikeushenkilötunnus (LEI)
2. ”EUID”, kun kyseessä on eurooppalainen yksilöivä tunniste (EUID)
3. CRN, kun kyseessä on yritysrekisterinumero
4. VAT, kun kyseessä on alv-numero
5. PNR, kun kyseessä on passin numero
6. NIN, kun kyseessä on kansallinen henkilötunnus
Sarakkeessa B_05.01.0070 yksilöidyistä oikeushenkilöistä on käytettävä LEI- tai EUID-tunnistetta. Vaihtoehtoisia koodeja voidaan käyttää ainoastaan yrityksen ominaisuudessa toimivien yksityishenkilöiden osalta.
Sellaisten oikeushenkilöiden osalta, jotka eivät ole sijoittautuneet unioniin, saa käyttää ainoastaan LEI-tunnusta.
|
Pakollinen, jos B_05.01.0030 ilmoitetaan
|
|
B_05.01.0050
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen virallinen nimi
|
Aakkosnumeerinen
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen virallinen nimi sellaisena kuin se on rekisteröity kaupparekisteriin latinalaisin, kyrillisin tai kreikkalaisin kirjaimin.
|
Pakollinen
|
|
B_05.01.0060
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen nimi latinalaisin kirjaimin
|
Aakkosnumeerinen
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen nimi latinalaisin kirjaimin.
Jos sarakkeessa B_05.01.0050 ilmoitetun TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen nimi on kirjoitettu latinalaisin kirjaimin, se on toistettava samoin myös tässä tietokentässä.
|
Pakollinen
|
|
B_05.01.0070
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen henkilötyyppi
|
Vaihtoehtoluettelo
|
Valitaan yksi seuraavan luettelon vaihtoehdoista:
1. Oikeushenkilö, lukuun ottamatta yrityksen ominaisuudessa toimivia yksityishenkilöitä
2. Yrityksen ominaisuudessa toimiva yksityishenkilö
|
Pakollinen
|
|
B_05.01.0080
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen päätoimipaikan maa
|
Maa
|
Ilmoitetaan TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen maailmanlaajuisen päätoimipaikan sijaintimaan ISO 3166-1 alpha-2 -koodi (yleensä tämä mää on verotuksellinen kotipaikka).
|
Pakollinen
|
|
B_05.01.0090
|
►C1
Sarakkeessa B_05.01.0100 ilmoitetun määrän valuutta ◄
|
Valuutta
|
Ilmoitetaan sen valuutan ISO 4217 -kirjainkoodi, jota on käytetty sarakkeessa B_05.01.0100 olevan määrän ilmaisemiseen.
Ilmoitettavan valuutan on oltava sama valuutta, jota finanssiyhteisö käyttää tilinpäätöksensä laatimiseen tapauksen mukaan yhteisön, alakonsolidointiryhmän tai konsolidointiryhmän tasolla.
|
Pakollinen, jos B_05.01.0100 ilmoitetaan
|
|
B_05.01.0100
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen vuosikustannukset tai arvioidut kustannukset yhteensä
|
Rahamäärä
|
Vuosikustannukset tai arvioidut kustannukset TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen TVT-palveluja käyttäville yhteisöille tarjoamien TVT-palvelujen käytöstä. Rahallinen arvo ilmoitetaan rahayksiköissä.
|
Pakollinen, jos TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli on suora TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli
|
|
B_05.01.0110
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen koko konsernin emoyrityksen tunnistekoodi
|
Aakkosnumeerinen
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen koko konsernin emoyrityksen yksilöimiseen käytettävä koodi.
Tässä kentässä annettavan perimmäisen emoyrityksen yksilöimiseen käytettävän koodin on vastattava sarakkeessa B_05.01.0010 kyseiselle perimmäiselle emoyritykselle annettua tunnistekoodia.
Jos TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli ei kuulu konserniin, sarakkeessa B_05.01.0010 kyseisen TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen yksilöimiseksi käytetty tunnistekoodi on toistettava myös tässä tietokentässä.
|
Pakollinen, jos TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli ei ole koko konsernin emoyritys
|
|
B_05.01.0120
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen koko konsernin emoyrityksen yksilöimiseen käytettävän koodin tyyppi
|
Tunniste
|
Sarakkeen B_05.01.0110 TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen koko konsernin emoyrityksen yksilöimiseen käytettävän koodin tyyppi
Tässä kentässä annettavan perimmäisen emoyrityksen yksilöimiseen käytettävän koodin tyypin on vastattava sarakkeessa B_05.01.0020 kyseiselle perimmäiselle emoyritykselle annettua tunnistekoodia.
Jos TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli ei kuulu konserniin, sarakkeessa B_05.01.0020 kyseisen TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen yksilöimiseksi käytetyn tunnistekoodin tyyppi on toistettava myös tässä tietokentässä.
|
Pakollinen, jos TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli ei ole koko konsernin emoyritys
|
Täyttöohjeet malliin B_05.02 – TVT-palvelujen toimitusketju
Mallissa yksilöidään ja kytketään toisiinsa TVT-palveluntarjoajana olevat kolmannet osapuolet, jotka ovat osa samaa TVT-palvelujen toimitusketjua.
TVT-palvelujen toimitusketjuun sisältyvät (jos sovellettavissa)
a)
kaikki suorat TVT-palveluntarjoajana olevat kolmannet osapuolet;
b)
kaikki konsernin sisäiset TVT-palveluntarjoajat;
c)
kriittistä tai tärkeää toimintoa tai sen olennaista osaa tukevien TVT-palvelujen osalta kaikki alihankkijat, jotka tosiasiallisesti tukevat kyseisten TVT-palvelujen tarjoamista (eli kaikki TVT-palveluja tarjoavat alihankkijat, joiden häiriöt heikentäisivät palvelun tarjoamisen turvallisuutta tai jatkuvuutta);
d)
jos konsernin sisäinen TVT-palveluntarjoaja käyttää alihankkijoita TVT-palvelujen tarjoamiseksi finanssiyhteisölle, ainakin ensimmäinen konsernin ulkopuolinen alihankkija, vaikka tarjotuilla TVT-palveluilla ei tuettaisi kriittistä tai tärkeää toimintoa tai sen olennaisia osia.
Kaikilla samaan TVT-palvelujen toimitusketjuun kuuluvilla TVT-palveluntarjoajana olevilla kolmansilla osapuolilla on
a)
sama sopimusjärjestelyn viitenumero kuin mallissa B_02.01;
b)
sama TVT-palvelutyyppi kuin liitteessä III.
Jokaiselle samaan TVT-palvelujen toimitusketjuun kuuluvalle TVT-palveluntarjoajana olevalle kolmannelle osapuolelle annetaan järjestysluku (malli B_05.02.0050), joka määrittää sen sijainnin TVT-palvelujen toimitusketjussa. Jos useilla TVT-palveluntarjoajana olevilla kolmansilla osapuolilla on sama sijainti samassa TVT-palvelujen toimitusketjussa, kyseisille palveluntarjoajille on annettava sama järjestysluku. Näin ollen 2 artiklan mukaisesti suorien TVT-palveluntarjoajana olevien kolmansien osapuolten järjestysluku on 1. Jos järjestysluku on suurempi kuin 1, TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli on alihankkija.
Jotta samaan TVT-palvelujen toimitusketjuun kuuluvat TVT-palveluntarjoajana olevat kolmannet osapuolet voidaan kytkeä toisiinsa, finanssiyhteisöjen on yksilöitävä kunkin TVT-alihankkijan (joiden järjestysluku on suurempi kuin 1) osalta se TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli, joka vastaanottaa kyseisen TVT-alihankkijan edelleenulkoistetut palvelut. Edelleenulkoistetut palvelut vastaanottava TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli yksilöidään käyttämällä sarakkeita B_05.02.0060 ja B_05.02.0070.
Jos useat TVT-palveluntarjoajana olevat kolmannet osapuolet vastaanottavat edelleenulkoistettuja palveluja, kaikki kyseiset palveluntarjoajat on ilmoitettava mallin erillisillä riveillä kunkin TVT-palvelujen toimitusketjun (eli sopimusjärjestelyn viitenumeron ja TVT-palvelutyypin yhdistelmän) osalta. Samaa logiikkaa sovelletaan TVT-palvelujen toimitusketjun jokaisen järjestysluvun osalta.
|
Sarakkeen koodi
|
Sarakkeen nimi
|
Tyyppi
|
Täyttöohje
|
Vaatimukset täyttämiselle
|
|
B_05.02.0010
|
Sopimusjärjestelyn viitenumero
|
Aakkosnumeerinen
|
Sama kuin sarakkeessa B_02.01.0010
|
Pakollinen
|
|
B_05.02.0020
|
TVT-palvelujen tyyppi
|
Vaihtoehtoluettelo
|
Jokin liitteessä III tarkoitetuista TVT-palveluista
|
Pakollinen
|
|
B_05.02.0030
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen tunnistekoodi
|
Aakkosnumeerinen
|
Sellaisena kuin se on ilmoitettu sarakkeessa B_05.01.0010 kyseisen TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen osalta.
Esimerkkejä:
— Sen suoran TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen tunnistekoodi, joka tarjoaa TVT-palvelua sitä käyttävälle finanssiyhteisölle;
— Suoralle TVT-palveluntarjoajana olevalle kolmannelle osapuolelle palveluja tarjoavan järjestysluvun 2 alihankkijan tunnistekoodi.
|
Pakollinen
|
|
B_05.02.0040
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen yksilöimiseen käytettävän koodin tyyppi
|
Tunniste
|
Sellaisena kuin se on ilmoitettu sarakkeessa B_05.01.0020 kyseisen TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen osalta.
|
Pakollinen
|
|
B_05.02.0050
|
Järjestysluku
|
Luonnollinen luku
|
Jos TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli allekirjoittaa sopimusjärjestelyn finanssiyhteisön kanssa, se katsotaan suoraksi TVT-palveluntarjoajana olevaksi kolmanneksi osapuoleksi ja sen järjestysluvuksi ilmoitetaan 1;
Jos TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli allekirjoittaa sopimuksen suoran TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen kanssa, se katsotaan alihankkijaksi ja sen järjestysluvuksi ilmoitetaan 2;
Samaa logiikkaa sovelletaan kaikkiin tätä seuraaviin alihankkijoihin korottamalla järjestyslukua.
Jos useilla TVT-palveluntarjoajana olevilla kolmansilla osapuolilla on sama järjestysluku TVT-palvelujen toimitusketjussa, finanssiyhteisöjen on ilmoitettava sama järjestysluku kaikkien kyseisten TVT-palveluntarjoajana olevien kolmansien osapuolten osalta.
|
Pakollinen
|
|
B_05.02.0060
|
Edelleenulkoistettujen TVT-palvelujen vastaanottajan tunnistekoodi
|
Aakkosnumeerinen
|
Jätetään tyhjäksi, jos TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli (malli B_05.02.0030) on suora TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli, eli sen järjestysluku r = 1 (malli B_05.02.0050);
Jos TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen järjestysluku r = n, jossa n > 1, ilmoitetaan sen järjestysluvulla r = n–1 olevan edelleenulkoistettujen palvelujen vastaanottajan tunnistekoodi, joka on edelleenulkoistanut TVT-palvelun (vaikka vain osittain) TVT-palveluntarjoajana olevalle kolmannelle osapuolelle järjestysluvulla r = n.
Esimerkkejä:
— Sen suoran TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen tunnistekoodi, joka vastaanottaa palvelun järjestysluvun 2 alihankkijalta;
— Sen suoran järjestysluvun 2 alihankkijan tunnistekoodi, joka vastaanottaa palvelun järjestysluvun 3 alihankkijalta.
Edelleenulkoistettujen TVT-palvelujen vastaanottajan yksilöimiseen käytettävän koodin on vastattava kyseiselle palveluntarjoajalle sarakkeessa B_05.01.0010 annettua tunnistekoodia.
|
Pakollinen, ei sovelleta järjestyslukuun 1
|
|
B_05.02.0070
|
Edelleenulkoistettujen TVT-palvelujen vastaanottajan tunnistekoodin tyyppi
|
Tunniste
|
Jätetään tyhjäksi, jos TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen (malli B_05.02.0030) järjestysluku r = 1 (malli B_05.02.0050);
Jos TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen järjestysluku r = n, jossa n > 1, ilmoitetaan sen järjestysluvulla r = n–1 olevan edelleenulkoistettujen palvelujen vastaanottajan tunnistekoodin tyyppi, joka on edelleenulkoistanut TVT-palvelun (vaikka vain osittain) TVT-palveluntarjoajana olevalle kolmannelle osapuolelle järjestysluvulla r = n.
1. ”LEI” kun kyseessä on oikeushenkilötunnus (LEI)
2. ”EUID”, kun kyseessä on eurooppalainen yksilöivä tunniste (EUID);
3. CRN, kun kyseessä on yritysrekisterinumero
4. VAT, kun kyseessä on alv-numero
5. PNR, kun kyseessä on passin numero
6. NIN, kun kyseessä on kansallinen henkilötunnus
Edelleenulkoistettujen TVT-palvelujen vastaanottajan yksilöimiseen käytettävän koodin tyypin on vastattava kyseiselle palveluntarjoajalle sarakkeessa B_05.01.0020 annettua tunnistekoodia.
|
Pakollinen, ei sovelleta järjestyslukuun 1
|
Täyttöohjeet malliin B_06.01 – Toimintojen yksilöinti
Finanssiyhteisöjen on yksilöitävä kaikki finanssiyhteisön sisäisen organisaation mukaiset toiminnot, joita TVT-palveluntarjoajana olevien kolmansien osapuolten tarjoama TVT-palvelu tukee, ja annettava niitä koskevat tiedot.
Jokaiselle seuraavien tietoerien yhdistelmälle on annettava yksilöllinen toimintotunniste:
a)
TVT-palvelu(j)a käyttävän finanssiyhteisön LEI (sarake B_06.01.0040);
b)
Luvan saanut toiminta (sarake B_06.01.0020);
c)
Toiminnon nimi (sarake B_06.01.0030).
Mallilomakkeen täyttämiseksi finanssiyhteisöjen on käytettävä yhtä monta riviä kuin on edellä esitetyn luettelon kahden tietoerän yhdistelmiä.
|
Sarakkeen koodi
|
Sarakkeen nimi
|
Tyyppi
|
Täyttöohje
|
Vaatimukset täyttämiselle
|
|
B_06.01.0010
|
Toimintotunniste
|
Tunniste
|
Toimintotunniste koostuu kirjaimesta F (iso kirjain) ja sitä seuraavasta luonnollisesta luvusta (esim. F1 on toimintotunniste 1 ja Fn on toimintotunniste n, jossa n on luonnollinen luku).
Jokaisella TVT-palvelu(j)a käyttävän finanssiyhteisön LEI:n (B_06.01.0040), Toiminnon nimen (B_06.01.0030) ja Luvan saaneen toiminnan (B_06.01.0020) yhdistelmällä on oltava yksilöllinen toimintotunniste.
Esimerkki: finanssiyhteisölle, jolla on lupa kahdenlaiseen toimintaan (toiminta A ja toiminta B), annetaan toiminnan A ja toiminnan B osalta samalle toiminnolle X (esim. myynti) kaksi yksilöllistä toimintotunnistetta.
|
Pakollinen
|
|
B_06.01.0020
|
Luvan saanut toiminta
|
Vaihtoehtoluettelo
|
Yksi liitteessä II luetelluissa säädöksissä tarkoitetuista luvan saaneista toiminnoista erityyppisille finanssiyhteisöille.
Jos toiminto ei liity mihinkään rekisteröityyn tai luvan saaneeseen toimintaan, ilmoitetaan ’tukitoiminnot’.
|
Pakollinen
|
|
B_06.01.0030
|
Toiminnon nimi
|
Aakkosnumeerinen
|
Finanssiyhteisön sisäisen organisaation mukainen toiminnon nimi.
|
Pakollinen
|
|
B_06.01.0040
|
Finanssiyhteisön LEI
|
Aakkosnumeerinen
|
Sama kuin sarakkeessa B_04.01.0020
Yksilöidään finanssiyhteisö käyttäen ISO 17442 -standardin mukaista 20-merkkistä aakkosnumeerista LEI-koodia.
|
Pakollinen
|
|
►C1
B_06.01.0050
◄
|
Kriittisyyden tai tärkeyden arviointi
|
Vaihtoehtoluettelo
|
Sarakkeessa ilmoitetaan, onko toiminto finanssiyhteisön arvion mukaan kriittinen tai tärkeä. Valitaan yksi seuraavan luettelon vaihtoehdoista:
1. Kyllä;
2. Ei;
3. Arviointia ei ole tehty.
|
Pakollinen
|
|
►C1
B_06.01.0060
◄
|
Kriittisyyden tai tärkeyden syyt
|
Aakkosnumeerinen
|
Lyhyt selvitys syistä, joiden vuoksi toiminto luokitellaan kriittiseksi tai tärkeäksi (enintään 300 merkkiä)
|
Valinnainen
|
|
►C1
B_06.01.0070
◄
|
Kriittisyyden tai merkittävyyden viimeisin arviointipäivämäärä
|
Päivämäärä
|
Ilmoitetaan kriittisyyden tai merkittävyyden viimeinen arviointipäivämäärä käyttäen ISO 8601 -koodia (vvvv-kk-pp), jos toimintoa tuetaan TVT-palveluntarjoajana olevien kolmansien osapuolten tarjoamilla TVT-palveluilla.
Jos toiminnon kriittisyyttä tai tärkeyttä ei ole arvioitu, ilmoitetaan ’9999-12-31’.
|
Pakollinen
|
|
►C1
B_06.01.0080
◄
|
Toiminnon toipumisaikatavoite
|
Luonnollinen luku
|
Tuntien lukumäärä. Jos toipumisaikatavoite on alle 1 tunti, ilmoitetaan 1. Jos toipumisaikatavoitetta ei ole määritelty, ilmoitetaan 0.
|
Pakollinen
|
|
►C1
B_06.01.0090
◄
|
Toiminnon toipumispistetavoite
|
Luonnollinen luku
|
Tuntien lukumäärä. Jos toipumispistetavoite on alle 1 tunti, ilmoitetaan 1. Jos toipumispistetavoitetta ei ole määritelty, ilmoitetaan 0.
|
Pakollinen
|
|
►C1
B_06.01.0100
◄
|
Toiminnon keskeytymisen vaikutus
|
Vaihtoehtoluettelo
|
Sarakkeessa ilmoitetaan finanssiyhteisön arvion mukainen toiminnon keskeytymisen vaikutus. Valitaan yksi seuraavan luettelon vaihtoehdoista:
1. Pieni;
2. Keskisuuri;
3. Suuri;
4. Arviointia ei ole tehty.
|
Pakollinen
|
Täyttöohjeet malliin B_07.01 – TVT-palvelujen arviointi
Kun kyseessä on kriittisen tai tärkeän toiminnon tai sen olennaisten osien tukeminen, tämän mallin avulla finanssiyhteisö voi tehdä sellaisten TVT-palveluntarjoajana olevien kolmansien osapuolten tarjoamien TVT-palvelujen lisäarviointeja, kuten TVT-palvelujen toimitusketjuun kuuluva ensimmäinen konsernin ulkopuolinen alihankkija, kun sitä edeltävät TVT-palveluntarjoajana olevat kolmannet osapuolet ovat konsernin sisäisiä.
|
Sarakkeen koodi
|
Sarakkeen nimi
|
Tyyppi
|
Täyttöohje
|
Vaatimukset täyttämiselle
|
|
B_07.01.0010
|
Sopimusjärjestelyn viitenumero
|
Aakkosnumeerinen
|
Sama kuin sarakkeessa B_02.01.0010
|
Pakollinen
|
|
B_07.01.0020
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen tunnistekoodi
|
Aakkosnumeerinen
|
Sama kuin sarakkeessa B_05.01.0010
|
Pakollinen
|
|
B_07.01.0030
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen yksilöimiseen käytettävän koodin tyyppi
|
Tunniste
|
Sama kuin sarakkeessa B_05.01.0020
|
Pakollinen
|
|
B_07.01.0040
|
TVT-palvelujen tyyppi
|
Vaihtoehtoluettelo
|
Jokin liitteessä III tarkoitetuista TVT-palveluista
|
Pakollinen
|
|
B_07.01.0050
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen korvattavuus
|
Vaihtoehtoluettelo
|
Sarakkeessa esitetään tulokset finanssiyhteisön arvioinnista, joka koskee TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen korvattavuutta kriittisen tai tärkeän toiminnon tukena olevien TVT-palvelujen suorittamisessa.
Valitaan yksi seuraavan luettelon vaihtoehdoista:
1. Ei korvattavissa;
2. Erittäin vaikea korvata;
3. Korvaaminen vaikeudeltaan keskitasoa;
4. Helposti korvattavissa.
|
Pakollinen
|
|
B_07.01.0060
|
Syy siihen, miksi TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli ei ole korvattavissa tai on vaikeasti korvattavissa
|
Vaihtoehtoluettelo
|
Valitaan yksi seuraavan luettelon vaihtoehdoista:
1. Todellisten tai edes osittaisten vaihtoehtojen puute, joka johtuu yksittäisillä markkinoilla toimivien TVT-palveluntarjoajina olevien kolmansien osapuolten vähäisestä määrästä, asianomaisen TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen markkinaosuudesta, asiaan liittyvästä teknisestä monimutkaisuudesta tai kehittyneisyydestä, myös suhteessa valmistajakohtaiseen teknologiaan, tai TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen organisaation tai toiminnan erityispiirteistä;
2. Vaikeudet, joita asianomaisen datan ja työn siirtäminen osittain tai kokonaan asianomaiselta TVT-palveluntarjoajana olevalta kolmannelta osapuolelta toiselle TVT-palveluntarjoajana olevalle kolmannelle osapuolelle tai niiden integroimiseen uudelleen finanssiyhteisön toimintaan voi aiheuttaa siirtoprosessiin liittyvien merkittävien taloudellisten kustannusten, ajan tai muiden resurssien vuoksi, tai lisääntyneen TVT-riskin tai muiden sellaisten operatiivisten riskien vuoksi, joille finanssiyhteisö voi altistua;
3. Molemmat 1 ja 2 kohdassa mainitut syyt.
|
Pakollinen, jos sarakkeessa B_07.01.0041 on valittu ’Ei korvattavissa’ tai ’Erittäin vaikea korvata’.
|
|
B_07.01.0070
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen viimeisen tarkastuksen päivämäärä
|
Päivämäärä
|
Sarakkeessa ilmoitetaan TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen tarjoamien TVT-palvelujen viimeisen tarkastuksen päivämäärä.
Sarake liittyy seuraavien tahojen suorittamiin tarkastuksiin:
a) finanssiyhteisön sisäisen tarkastuksen osasto tai muu pätevä henkilöstö;
b) saman TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen muiden asiakkaiden kanssa koottu ryhmä (yhdistetty tarkastus);
c) kolmas osapuoli, jonka valvottava yhteisö on nimennyt palveluntarjoajan tarkastusten suorittajaksi.
Sarake ei liity TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen sertifiointien tai auditointiraporttien vastaanotto- tai viitepäivään, finanssiyhteisön sopimusjärjestelyn vuotuiseen seurantapäivään eikä finanssiyhteisön suorittaman riskinarvioinnin uudelleentarkastelun päivään.
Saraketta käytetään raportoitaessa jonkin a, b ja c alakohdassa tarkoitetun tahon suorittamista tarkastuksista, jotka koskevat TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen kokonaan tai osittain tarjoamia TVT-palveluja.
Päivämäärä ilmoitetaan käyttämällä ISO 8601 -koodia (vvvv-kk-pp).
Jos tarkastuksia ei ole lainkaan suoritettu, ilmoitetaan ”9999-12-31”.
|
Pakollinen
|
|
B_07.01.0080
|
Irtautumissuunnitelma
|
[Kyllä / Ei]
|
Sarakkeessa ilmoitetaan, onko käytössä TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen tarjoamaan TVT-palveluun liittyvä irtautumissuunnitelma.
Valitaan yksi seuraavan luettelon vaihtoehdoista:
1. Kyllä;
2. Ei.
|
Pakollinen
|
|
B_07.01.0090
|
Ulkoistetun TVT-palvelun mahdollinen uudelleenintegrointi omaan toimintaan
|
Vaihtoehtoluettelo
|
Valitaan yksi seuraavan luettelon vaihtoehdoista:
1. Helppo;
2. Vaikea;
3. Erittäin mutkikas.
Saraketta käytetään, jos TVT-palvelun tarjoaa TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli, joka ei ole konsernin sisäinen TVT-palveluntarjoaja.
|
Pakollinen
|
|
B_07.01.0100
|
TVT-palvelujen keskeytymisen vaikutus
|
Vaihtoehtoluettelo
|
Sarakkeessa ilmaistaan TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen tarjoamien TVT-palvelujen keskeytymisestä aiheutuva vaikutus finanssiyhteisön arvioinnin mukaisesti.
Valitaan yksi seuraavan luettelon vaihtoehdoista:
1. Pieni;
2. Keskisuuri;
3. Suuri;
4. Arviointia ei ole tehty.
|
Pakollinen
|
|
B_07.01.0110
|
Onko olemassa vaihtoehtoisia TVT-palveluntarjoajana olevia kolmansia osapuolia?
|
Vaihtoehtoluettelo
|
Valitaan yksi seuraavan luettelon vaihtoehdoista:
1. Kyllä;
2. Ei;
►C1
3. Arviointia ei ole tehty. ◄
Kunkin kriittistä tai tärkeää toimintoa tukevan TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen osalta on suoritettava arviointi vaihtoehtoisen palveluntarjoajan yksilöimiseksi.
|
Pakollinen
|
|
B_07.01.0120
|
Vaihtoehtoisen TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen yksilöinti
|
Aakkosnumeerinen
|
Jos sarakkeessa B_07.01.0110 on valittu ’Kyllä’, tässä sarakkeessa voidaan antaa lisätietoja.
|
Valinnainen
|
Täyttöohjeet malliin B_99.01 – TVT-palveluja käyttävien finanssiyhteisöjen käyttämät termit
Finanssiyhteisöjen on annettava yhteisön sisäisesti käyttämät selitykset, merkitykset ja määritelmät kaikille käyttämilleen tietorekisterissä oleville indikaattoreille ja vaihtoehdoille.
|
|
B_99.01.C0010
|
B_99.01.C0020
|
B_99.01.C0030
|
B_99.01.C0040
|
|
Sarakkeen koodi
|
Sarakkeen nimi
|
Vaihtoehto
|
Vaihtoehdon kuvaus / sisäinen määritelmä
|
|
B_99.01.R0010
|
B_02.01.0020
|
Sopimusjärjestelyn tyyppi
|
1. Itsenäinen järjestely
|
|
|
B_99.01.R0020
|
2. Yleisjärjestely
|
|
|
B_99.01.R0030
|
3. Jatko- tai liitännäisjärjestely
|
|
|
B_99.01.R0040
|
B_02.02.0170
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen säilyttämien tietojen arkaluonteisuus
|
1. Matala
|
|
|
B_99.01.R0050
|
2. Keskikorkea
|
|
|
B_99.01.R0060
|
3. Korkea
|
|
|
B_99.01.R0070
|
B_06.01.0110
|
Toiminnon keskeytymisen vaikutus
|
1. Pieni
|
|
|
B_99.01.R0080
|
2. Keskikorkea
|
|
|
B_99.01.R0090
|
3. Korkea
|
|
|
B_99.01.R0100
|
B_07.01.0050
|
TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen korvattavuus
|
1. Ei korvattavissa
|
|
|
B_99.01.R0110
|
2. Erittäin vaikea korvata
|
|
|
B_99.01.R0120
|
3. Korvaaminen vaikeudeltaan keskitasoa
|
|
|
B_99.01.R0130
|
4. Helposti korvattavissa
|
|
|
B_99.01.R0140
|
B_07.01.0090
|
Ulkoistetun TVT-palvelun mahdollinen uudelleenintegrointi omaan toimintaan
|
1. Helppo
|
|
|
B_99.01.R0150
|
2. Vaikea
|
|
|
B_99.01.R0160
|
3. Erittäin mutkikas
|
|
|
B_99.01.R0170
|
B_07.01.0100
|
TVT-palvelujen keskeytymisen vaikutus
|
1. Pieni
|
|
|
B_99.01.R0180
|
2. Keskikorkea
|
|
|
B_99.01.R0190
|
3. Suuri
|
|
1. Yleiskatsaus
1.1 Viittaukset
1.2 Tunnistetut vaatimukset
1.3 Liittyvät standardit
2. Tunnistetut vaatimukset
Vaatimukset
| Lähde |
Vaatimus |
3. Liittyvät standardit
Standardit
| Lähde |
Vaatimus |
Linkitetyt tehtävät
|