+I PIELIKUMS Norādījumi informācijas reģistra aizpildīšanai
|
I PIELIKUMS Norādījumi informācijas reģistra aizpildīšanai
I PIELIKUMS
Norādījumi informācijas reģistra aizpildīšanai
1. DAĻA
VISPĀRĪGIE NORĀDĪJUMI
Finanšu vienības, uzturot un atjauninot informācijas reģistru vienības, subkonsolidētā un konsolidētā līmenī, informācijas reģistra veidnes ar datiem aizpilda, izmantojot 2. daļas norādījumos noteiktos formātus.
2. daļā ir izklāstīti norādījumi, kas finanšu vienībām jāievēro, aizpildot katru veidņu sleju. Aizpildot informāciju noteiktās slejās, finanšu vienības atsaucas uz II, III un IV pielikumu vai citiem ārējiem avotiem. Šādos gadījumos norādījumos ir sniegta atsauce uz attiecīgajiem pielikumiem vai ārējiem avotiem.
Veidņu saraksts
|
Veidnes kods
|
Veidnes nosaukums
|
Īss apraksts
|
|
B_01.01
|
Vienība, kas uztur informācijas reģistru
|
Šajā veidnē identificē vienību, kas uztur un atjaunina informācijas reģistru attiecīgi vienības, subkonsolidētā un konsolidētā līmenī.
|
|
B_01.02
|
Konsolidācijas tvērumā esošo vienību saraksts
|
Šajā veidnē identificē visas grupai piederošās vienības. Ja finanšu vienība, kas atbild par informācijas reģistra uzturēšanu un atjaunināšanu, nepieder grupai, šajā veidnē uzrāda tikai minēto finanšu vienību.
|
|
B_01.03
|
Filiāļu saraksts
|
Šajā veidnē identificē veidnē B_01.02 minēto finanšu vienību filiāles.
|
|
B_02.01
|
Līgumiskas vienošanās – vispārīga informācija
|
Šajā veidnē uzskaita visas līgumiskās vienošanās ar trešām personām, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus.
Attiecībā uz katru līgumisku vienošanos ar trešo personu, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus, finanšu vienība, kas uztur informācijas reģistru, piešķir unikālu “līgumiskās vienošanās atsauces numuru”, lai nepārprotami identificētu pašu līgumisko vienošanos.
|
|
B_02.02
|
Līgumiskas vienošanās – konkrēta informācija
|
Šajā veidnē sniedz sīkāku informāciju saistībā ar katru veidnē B_02.01 uzskaitīto līgumisko vienošanos attiecībā uz:
a) IKT pakalpojumiem, kas iekļauti līgumiskās vienošanās darbības jomā;
b) minēto IKT pakalpojumu atbalstītajām finanšu vienību funkcijām;
c) citu svarīgu informāciju saistībā ar konkrētajiem sniegtajiem IKT pakalpojumiem (piemēram, paziņošanas termiņš, tiesību akti, kuri reglamentē vienošanos utt.).
|
|
B_02.03
|
Grupas iekšējo līgumisko vienošanos saraksts
|
Šajā veidnē saiknes starp katru grupas iekšējo līgumisko vienošanos un katru līgumisko vienošanos ar grupā neietilpstošām trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus, identificē, izmantojot līgumiskos atsauces numurus, ja daļa no IKT pakalpojumu piegādes ķēdes ir grupas iekšienē.
|
|
B_03.01
|
Vienības, kuras paraksta līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojuma(-u) saņemšanu vai kuras paraksta līgumiskās vienošanās to vienību vārdā, kuras izmanto IKT pakalpojumu(-us)
|
Šajā veidnē sniedza informāciju par vienību, kura paraksta līgumiskās vienošanās ar trešo personu, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus, tās vienības vārdā, kura izmanto IKT pakalpojumus.
Ja informācijas reģistrs tiek uzturēts un atjaunināts vienības līmenī, vienība, kura paraksta līgumisko vienošanos, un vienība, kas izmanto IKT pakalpojumus, ir finanšu vienības, kuras uztur un atjaunina informācijas reģistru.
Subkonsolidācijas un konsolidācijas kontekstā finanšu vienība, kas izmanto sniegtos IKT pakalpojumus, ne vienmēr ir vienība, kura paraksta līgumisku vienošanos ar trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus.
|
|
B_03.02
|
Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus un paraksta līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojuma(-u) sniegšanu
|
Šajā veidnē identificē visas veidnē B_05.01 minētās trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus un paraksta veidnē B_02.01 minētās līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojumu sniegšanu.
|
|
B_03.03
|
Vienības, kuras paraksta līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojuma(-u) sniegšanu citām konsolidācijas tvērumā esošām vienībām
|
Šajā veidnē identificē visas veidnē B_01.02 minētās vienības, kuras paraksta veidnē B_02.01 minētās līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojumu sniegšanu citām konsolidācijā esošām vienībām.
|
|
B_04.01
|
Vienības, kuras izmanto IKT pakalpojumus
|
Šajā veidnē identificē visas vienības, kuras izmanto trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus, nodrošinātos IKT pakalpojumus un kuras reģistrētas informācijas reģistrā.
Vienības, kuras izmanto IKT pakalpojumus, ir vai nu finanšu vienības, kas ietilpst regulas darbības jomā, vai IKT pakalpojumu sniedzēji, kuri pieder vienai grupai.
Ja informācijas reģistrs tiek uzturēts un atjaunināts vienības līmenī, vienība, kura paraksta līgumisko vienošanos, un vienība, kas izmanto IKT pakalpojumus, ir finanšu vienība, kura uztur reģistru.
|
|
B_05.01
|
Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus
|
Šajā veidnē sniedz vispārīgu informāciju ar mērķi identificēt:
a) trešās personas, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus;
b) IKT pakalpojumu sniedzējus, kuri pieder vienai grupai;
c) visus apakšuzņēmējus, kas iekļauti veidnē B_05.02 par IKT pakalpojumu piegādes ķēdi;
d) trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus un uzskaitītas a), b) un c) apakšpunktā, galveno mātesuzņēmumu.
|
|
B_05.02
|
IKT pakalpojumu piegādes ķēde
|
Šajā veidnē identificē un sasaista trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus un ir daļa no vienas un tās pašas IKT pakalpojumu piegādes ķēdes.
Finanšu vienības norāda un ranžē trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, attiecībā uz katru IKT pakalpojumu, kurš iekļauts katrā līgumiskā vienošanās dokumentā.
Piemērs: finanšu vienībai ir līgumiska vienošanās ar trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus (“trešā persona X, kas sniedz IKT pakalpojumus”), par divu konkrētu IKT pakalpojumu (“IKT pakalpojums A” un “IKT pakalpojums B”) saņemšanu, un pakalpojumu sniedzējs izmanto apakšuzņēmēju (“trešā persona Y, kas sniedz IKT pakalpojumus”) kāda no minētajiem pakalpojumiem (“IKT pakalpojums B”) sniegšanai.
— Attiecībā uz IKT pakalpojumu A IKT pakalpojumu piegādes ķēdi veido viena trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, – trešā persona X, kas sniedz IKT pakalpojumus, – kura veidnē tiks ierindota 1. vietā. Trešā persona X, kas sniedz IKT pakalpojumus, ir trešā persona, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus.
— Attiecībā uz IKT pakalpojumu B IKT pakalpojumu piegādes ķēdi veido divas trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus: — a) trešā persona X, kas sniedz IKT pakalpojumus un kas veidnē tiks ierindota 1. vietā. Trešā persona X, kas sniedz IKT pakalpojumus, ir trešā persona, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus.
b) trešā persona Y, kas sniedz IKT pakalpojumus un kas veidnē tiks ierindota 2. vietā. Trešā persona Y, kas sniedz IKT pakalpojumus, ir apakšuzņēmējs.
— Visām trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus un pieder pie vienas un tās pašas IKT pakalpojumu piegādes ķēdes, ir tāds pats “līgumiskās vienošanās atsauces numurs”, kā minēts veidnē B_02.01, un tāds pats IKT pakalpojumu veids.
|
|
B_06.01
|
Funkciju identifikācija
|
Šajā veidnē identificē finanšu vienības, kura izmanto IKT pakalpojumus, funkcijas un sniedz informāciju par tām.
Šajā veidnē sniedzamajā informācijā finanšu vienības iekļauj unikālu identifikatoru – “funkcijas identifikatoru” – katrai finanšu vienības LEI, licencētas darbības un funkcijas kombinācijai.
Piemērs: finanšu vienībai (LEI: 21USLEIC20231109J3Z8), kas veic divas licencētas darbības (“darbība A” un “darbība B”), tiks piešķirti divi unikāli “funkcijas identifikatori” attiecībā uz vienu un to pašu funkciju X (piemēram, pārdošana), ko veic attiecīgi darbībai A un darbībai B. Funkcijas identifikators būs:
F1 kombinācijai “21USLEIC20231109J3Z8”, “darbība A” un “funkcija X”;
F2 kombinācijai “21USLEIC20231109J3Z8”, “darbība B” un “funkcija X”.
|
|
B_07.01
|
IKT pakalpojumu novērtējumi
|
Šajā veidnē iekļauj informāciju saistībā ar IKT pakalpojumu riska novērtējumu (piemēram, aizstājamība, pēdējās revīzijas datums utt.), ja ar minētajiem IKT pakalpojumiem atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas vai būtiskas tās daļas nodrošināšanu.
|
|
B_99.01
|
Definīcijas no vienībām, kuras izmanto IKT pakalpojumus
|
Šajā veidnē iekļauj tos vienības iekšējos nepapildināmā rādītāju kopuma skaidrojumus, nozīmes un definīcijas, ko finanšu vienība izmanto informācijas reģistrā.
Piemērs: Veidnē B_07.01 finanšu vienība sniedz norādi par IKT pakalpojumu izbeigšanas ietekmi, izmantojot nepapildināmu variantu kopumu (zema, vidēja, augsta). Veidnē B_99.01 finanšu vienība precizē šo variantu nozīmi.
|
2. DAĻA
UZ KONKRĒTĀM VEIDNĒM ATTIECINĀMI NORĀDĪJUMI
Norādījumi veidnes B_01.01 aizpildīšanai – finanšu vienība, kas uztur informācijas reģistru
Norādiet finanšu vienību, kas uztur un atjaunina informācijas reģistru.
|
Slejas kods
|
Slejas nosaukums
|
Veids
|
Aizpildīšanas norādījumi
|
Aizpildīšanas iespēja
|
|
B_01.01.0010
|
LEI finanšu vienībai, kas uztur informācijas reģistru
|
Burtciparu
|
Norādiet finanšu vienību, kas uztur un atjaunina informācijas reģistru, izmantojot LEI – 20 rakstzīmju un burtciparu kodu, kas balstīts uz ISO standartu 17442
|
Obligāti
|
|
B_01.01.0020
|
Finanšu vienības nosaukums
|
Burtciparu
|
Finanšu vienības, kas uztur un atjaunina informācijas reģistru, juridiskais nosaukums
|
Obligāti
|
|
B_01.01.0030
|
Finanšu vienības valsts
|
Valsts
|
Norādiet tās valsts ISO 3166-1 alpha-2 kodu, kurā izdota informācijas reģistrā uzrādītās vienības licence vai veikta reģistrācija.
|
Obligāti
|
|
B_01.01.0040
|
Finanšu vienības veids
|
Nepapildināms variantu kopums
|
Norādiet finanšu vienības veidu, izmantojot vienu no variantiem šajā nepapildināmajā sarakstā:
1) kredītiestādes;
2) maksājumu iestādes, tostarp maksājumu iestādes, kurām piemēro atbrīvojumu, ievērojot Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu (ES) 2015/2366 (1);
3) konta informācijas pakalpojumu sniedzēji;
4) elektroniskās naudas iestādes, tostarp elektroniskās naudas iestādes, kurām piemēro atbrīvojumu, ievērojot Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/110/EK (2);
5) ieguldījumu brokeru sabiedrības;
6) kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas saņēmuši atļauju saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2023/1114 (3);
7) aktīviem piesaistītu žetonu emitenti, kas saņēmuši atļauju saskaņā ar Regulu (ES) 2023/1114;
8) centrālie vērtspapīru depozitāriji;
9) centrālie darījumu partneri;
10) tirdzniecības vietas;
11) darījumu reģistri;
12) alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki;
13) pārvaldības sabiedrības;
14) datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēji;
15) apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrības;
16) apdrošināšanas starpnieki, pārapdrošināšanas starpnieki un apdrošināšanas papildpakalpojuma starpnieki;
17) arodpensijas kapitāla uzkrāšanas institūcijas;
18) kredītreitingu aģentūras;
19) kritiski svarīgu etalonu administratori;
20) kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzēji;
21) vērtspapīrošanas repozitoriji;
22) cita finanšu vienība.
Ja informācijas reģistru grupas līmenī uztur mātesuzņēmums, uz kuru neattiecas pienākums uzturēt šādu reģistru, t. i., tas neietilpst Regulas (ES) 2022/2554 2. pantā noteiktajā finanšu vienību definīcijā (piemēram, finanšu pārvaldītājsabiedrība, jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jauktas darbības pārvaldītājsabiedrība), izvēlas variantu “cita finanšu vienība”.
|
Obligāti
|
|
B_01.01.0050
|
Kompetentā iestāde
|
Burtciparu
|
Norādiet Regulas (ES) 2022/2554 46. pantā minēto kompetento iestādi, kurai tiek ziņots par informācijas reģistru.
|
Obligāti ziņošanas gadījumā
|
|
B_01.01.0060
|
Ziņošanas datums
|
Datums
|
Norādiet datumu, izmantojot ziņošanas datuma ISO 8601 (gggg-mm-dd) kodu.
|
Obligāti ziņošanas gadījumā
|
(1)
Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva (ES) 2015/2366 (2015. gada 25. novembris) par maksājumu pakalpojumiem iekšējā tirgū, ar ko groza Direktīvas 2002/65/EK, 2009/110/EK un 2013/36/ES un Regulu (ES) Nr. 1093/2010 un atceļ Direktīvu 2007/64/EK (OV L 337, 23.12.2015., 35. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/2366/oj).
(2)
Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2009/110/EK (2009. gada 16. septembris) par elektroniskās naudas iestāžu darbības sākšanu, veikšanu un konsultatīvu uzraudzību, par grozījumiem Direktīvā 2005/60/EK un Direktīvā 2006/48/EK un par Direktīvas 2000/46/EK atcelšanu (OV L 267, 10.10.2009., 7. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2009/110/oj).
(3)
Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2023/1114 (2023. gada 31. maijs) par kriptoaktīvu tirgiem un ar ko groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010 un (ES) Nr. 1095/2010 un Direktīvas 2013/36/ES un (ES) 2019/1937 (OV L 150, 9.6.2023., 40. lpp., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj).
|
Norādījumi veidnes B_01.02 aizpildīšanai – konsolidācijas tvērumā esošo finanšu vienību saraksts
Ja informācijas reģistrs tiek uzturēts un atjaunināts subkonsolidētā un konsolidētā līmenī, šajā veidnē identificē visas apakšgrupai vai grupai piederošās finanšu vienības. Ja finanšu vienība, kas atbild par informācijas reģistra uzturēšanu un atjaunināšanu, nepieder grupai, šajā veidnē uzrāda tikai minēto finanšu vienību un šīs veidnes ieraksts ir tāds pats kā veidnē B_01.01.
Ja vienība rīkojas finanšu vienības vārdā attiecībā uz visām finanšu vienības darbībām (tostarp IKT pakalpojumiem), trešās personas, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus minētajai vienībai, būtu jāreģistrē attiecīgajās finanšu vienības informācijas reģistra veidnēs. Šādā gadījumā minēto vienību tikai reģistrē kā vienību, kas uztur reģistru, un šajā veidnē to neuzrāda.
|
Slejas kods
|
Slejas nosaukums
|
Veids
|
Aizpildīšanas norādījumi
|
Aizpildīšanas iespēja
|
|
B_01.02.0010
|
Finanšu vienības LEI
|
Burtciparu
|
Norādiet finanšu vienību, kas uzrādīta informācijas reģistrā, izmantojot LEI – 20 rakstzīmju un burtciparu kodu, kas balstīts uz ISO standartu 17442.
|
Obligāti
|
|
B_01.02.0020
|
Finanšu vienības nosaukums
|
Burtciparu
|
Finanšu vienības, kas uzrādīta informācijas reģistrā, juridiskais nosaukums.
|
Obligāti
|
|
B_01.02.0030
|
Finanšu vienības valsts
|
Valsts
|
Norādiet tās valsts ISO 3166-1 alpha-2 kodu, kurā izdota informācijas reģistrā uzrādītās finanšu vienības licence vai veikta reģistrācija.
|
Obligāti
|
|
B_01.02.0040
|
Finanšu vienības veids
|
Nepapildināms variantu kopums
|
Norādiet finanšu vienības veidu, izmantojot vienu no variantiem šajā nepapildināmajā sarakstā:
1) kredītiestādes;
2) maksājumu iestādes, tostarp maksājumu iestādes, kurām piemēro atbrīvojumu, ievērojot Direktīvu (ES) 2015/2366;
3) konta informācijas pakalpojumu sniedzēji;
4) elektroniskās naudas iestādes, tostarp elektroniskās naudas iestādes, kurām piemēro atbrīvojumu, ievērojot Direktīvu 2009/110/EK;
5) ieguldījumu brokeru sabiedrības;
6) kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kas saņēmuši atļauju saskaņā ar Regulu (ES) 2023/1114;
7) aktīviem piesaistītu žetonu emitenti, kas saņēmuši atļauju saskaņā ar Regulu (ES) 2023/1114;
8) centrālie vērtspapīru depozitāriji;
9) centrālie darījumu partneri;
10) tirdzniecības vietas;
11) darījumu reģistri;
12) alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki;
13) pārvaldības sabiedrības;
14) datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēji;
15) apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrības;
16) apdrošināšanas starpnieki, pārapdrošināšanas starpnieki un apdrošināšanas papildpakalpojuma starpnieki;
17) arodpensijas kapitāla uzkrāšanas institūcijas;
18) kredītreitingu aģentūras;
19) kritiski svarīgu etalonu administratori;
20) kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzēji;
21) vērtspapīrošanas repozitoriji;
22) cita finanšu vienība;
23) nefinanšu vienība: IKT pakalpojumu sniedzējs, kurš pieder vienai grupai;
24) nefinanšu vienība: cits.
|
Obligāti
|
|
B_01.02.0050
|
Finanšu vienības hierarhija grupā (ja attiecināms)
|
Nepapildināms variantu kopums
|
Nosakiet konsolidācijā esošās finanšu vienības hierarhiju, izmantojot vienu no variantiem šajā nepapildināmajā sarakstā:
1) finanšu vienība ir galvenais konsolidācijā esošais mātesuzņēmums;
2) finanšu vienība ir konsolidācijā esošs subkonsolidētas daļas mātesuzņēmums;
3) finanšu vienība ir konsolidācijā esošs meitasuzņēmums un nav subkonsolidētas daļas mātesuzņēmums;
4) finanšu vienība neietilpst grupā;
5) finanšu vienība ir pakalpojumu sniedzējs, kuram finanšu vienība (vai trešā persona, kas sniedz pakalpojumus tās vārdā) nodod ārpakalpojumā visas savas pamatdarbības.
Ja vienība atbilst vairāk nekā vienam variantam no iepriekš minētā nepapildināmā saraksta, izvēlas šai vienībai piemērojamo augstāka līmeņa variantu.
|
Obligāti
|
|
B_01.02.0060
|
Finanšu vienības tiešā mātesuzņēmuma LEI
|
Burtciparu
|
Norādiet informācijas reģistrā uzrādītās finanšu vienības tiešo mātesuzņēmumu, izmantojot LEI – 20 rakstzīmju un burtciparu kodu, kas balstīts uz ISO standartu 17442.
|
Obligāti
|
|
B_01.02.0070
|
Pēdējās atjaunināšanas datums
|
Datums
|
Norādiet datumu, izmantojot tā datuma ISO 8601 (gggg-mm-dd) kodu, kurā veikta pēdējā atjaunināšana vai izmaiņas informācijas reģistrā saistībā ar finanšu vienību.
|
Obligāti
|
|
B_01.02.0080
|
Datums iekļaušanai informācijas reģistrā
|
Datums
|
Norādiet datumu, izmantojot tā datuma ISO 8601 (gggg-mm-dd) kodu, kurā finanšu vienība iekļauta informācijas reģistrā.
|
Obligāti
|
|
B_01.02.0090
|
Datums dzēšanai no informācijas reģistra
|
Datums
|
Norādiet datumu, izmantojot tā datuma ISO 8601 (gggg-mm-dd) kodu, kurā finanšu vienība dzēsta no informācijas reģistra.
Ja finanšu vienība nav dzēsta, uzrāda “9999-12-31”.
|
Obligāti
|
|
B_01.02.0100
|
Valūta
|
Valūta
|
Norādiet tās valūtas ISO 4217 burtkodu, kas izmantota finanšu vienības finanšu pārskatu sagatavošanai.
Uzrādītā valūta ir tā pati valūta, ko finanšu vienība izmanto finanšu pārskatu sagatavošanai, attiecīgi subkonsolidētā vai konsolidētā līmenī.
|
Obligāti tikai gadījumā, ja tiek aizpildīta sleja B_01.02.0110
|
|
B_01.02.0110
|
Finanšu vienības kopējo aktīvu vērtība
|
Monetārs lielums
|
Finanšu vienības kopējo aktīvu monetārā vērtība, kā norādīts finanšu vienības gada finanšu pārskatā par gadu pirms informācijas reģistra pēdējās atjaunināšanas datuma. Monetāro vērtību uzrāda vienībās.
Skatīt IV pielikumu par šīs slejas aizpildīšanu.
|
Obligāti gadījumā, ja vienība ir finanšu vienība
|
Norādījumi veidnes B_01.03 aizpildīšanai – filiāļu saraksts
Ja finanšu vienībai ir filiāles, kas atrodas ārpus tās piederības valsts, minētās filiāles norādiet šajā veidnē.
|
Slejas kods
|
Slejas nosaukums
|
Veids
|
Aizpildīšanas norādījumi
|
Aizpildīšanas iespēja
|
|
B_01.03.0010
|
Filiāles identifikācijas kods
|
Burtciparu
|
Norādiet finanšu vienības filiāli, kas atrodas ārpus tās piederības valsts, izmantojot unikālu kodu katrai filiālei. Izmantojiet vienu no šā nepapildināmā saraksta variantiem:
a) filiāles LEI, ja tas ir unikāls šai filiālei un atšķiras no B_01.03.0020;
b) cits identifikācijas kods, ko finanšu vienība izmanto, lai norādītu filiāli (ja filiāles LEI ir līdzvērtīgs tam, kas norādīts slejā B_01.03.0020, vai līdzvērtīgs citas filiāles LEI).
|
Obligāti
|
|
B_01.03.0020
|
Finanšu vienības filiāles galvenā biroja LEI
|
Burtciparu
|
Kā uzrādīts B_01.02.0010
Norādiet finanšu vienības filiāles galveno biroju, izmantojot LEI – 20 rakstzīmju un burtciparu kodu, kas balstīts uz ISO standartu 17442.
|
Obligāti
|
|
B_01.03.0030
|
Filiāles nosaukums
|
Burtciparu
|
Norādiet filiāles nosaukumu.
|
Obligāti
|
|
B_01.03.0040
|
Filiāles valsts
|
Valsts
|
Norādiet tās valsts ISO 3166-1 alpha-2 kodu, kurā atrodas filiāle.
|
Obligāti
|
Norādījumi veidnes B_02.01 aizpildīšanai – līgumiskas vienošanās – vispārīga informācija
Finanšu vienības informācijas reģistrā attiecībā uz katru līgumisko vienošanos izraugās “līgumiskās vienošanās atsauces numuru”. Ja ārēja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, izmanto apakšuzņēmējus, finanšu vienības informācijas reģistrā neiekļauj “līgumiskās vienošanās atsauces numuru” attiecībā uz vienošanos starp ārējām trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus, un to apakšuzņēmējiem. IKT pakalpojumu sniedzēja, kurš pieder vienai grupai, gadījumā finanšu vienības šajā veidnē iekļauj “līgumiskās vienošanās atsauces numuru” starp šo IKT pakalpojumu sniedzēju, kurš pieder vienai grupai, un tā trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus, un attiecīgi aizpilda veidni B_02.03 (Grupas iekšējo līgumisko vienošanos saraksts).
“Līgumiskās vienošanās atsauces numurs” attiecas uz šāda veida līgumiskām vienošanām:
a)
jebkāda veida atsevišķas vienošanās;
b)
jebkāda veida “visaptverošas vai pamata vienošanās”, tostarp jumta vienošanās;
c)
jebkāda veida “turpmākas vai saistītas vienošanās”, tostarp īstenošanas kārtība, vienošanās par apakšpakalpojumiem, pasūtījuma veidlapas.
Līgumiskās vienošanās atsauces numurs neattiecas uz jebkāda veida pakalpojumu līmeņa vienošanos, kas nav pakārtota nevienam no a), b) un c) apakšpunktā minētajiem līgumisko vienošanos veidiem.
|
Slejas kods
|
Slejas nosaukums
|
Veids
|
Aizpildīšanas norādījumi
|
Aizpildīšanas iespēja
|
|
B_02.01.0010
|
Līgumiskās vienošanās atsauces numurs
|
Burtciparu
|
Norādiet līgumisko vienošanos starp finanšu vienību vai – grupas gadījumā – grupas meitasuzņēmumu un trešo personu, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus.
Līgumiskās vienošanās atsauces numurs ir finanšu vienības piešķirtās līgumiskās vienošanās iekšējais atsauces numurs.
Līgumiskās vienošanās atsauces numurs ir unikāls un laika gaitā konsekvents attiecīgā gadījumā vienības, subkonsolidētā un konsolidētā līmenī.
Līgumiskās vienošanās atsauces numuru konsekventi izmanto visās informācijas reģistra veidnēs, atsaucoties uz vienu un to pašu līgumisko vienošanos.
Gadījumā, ja vienība rīkojas finanšu vienības vārdā attiecībā uz visām finanšu vienības darbībām, tostarp IKT pakalpojumiem (sk. 7. apsvērumu), līgumiskās vienošanās atsauces numurs var būt līgumiskā vienošanās starp vienību un trešo personu, kas tai tieši sniedz IKT pakalpojumus.
|
Obligāti
|
|
B_02.01.0020
|
Līgumiskās vienošanās veids
|
Nepapildināms variantu kopums
|
Norādiet līgumiskās vienošanās veidu, izmantojot vienu no variantiem šajā nepapildināmajā sarakstā:
1) atsevišķa vienošanās;
2) visaptveroša vienošanās / jumta līgumiskā vienošanās;
3) turpmāka vai saistīta vienošanās.
|
Obligāti
|
|
B_02.01.0030
|
Visaptverošas līgumiskās vienošanās atsauces numurs
|
Burtciparu
|
Neattiecas, ja līgumiskā vienošanās ir “visaptveroša līgumiska vienošanās” vai “atsevišķa vienošanās”. Pārējos gadījumos uzrāda visaptverošās vienošanās līgumiskās vienošanās atsauces numuru, kas, ziņojot par visaptverošo līgumisko vienošanos, ir vienāds ar vērtību, kas uzrādīta slejā B_02.01.0010.
|
Obligāti
|
|
B_02.01.0040
|
Slejā B_02.01.0050 uzrādītās summas valūta
|
Valūta
|
Norādiet tās valūtas ISO 4217 burtkodu, kas izmantots summas izteikšanai slejā B_02.01.0050.
|
Obligāti
|
|
B_02.01.0050
|
Gada izdevumi vai līgumiskās vienošanās aplēstās izmaksas par iepriekšējo gadu
|
Monetārs lielums
|
Līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojumiem gada izdevumi vai aplēstās izmaksas (vai pārvedums grupas iekšienē) par iepriekšējo gadu. Monetāro vērtību uzrāda vienībās.
Gada izdevumus vai aplēstās izmaksas izsaka valūtā, kas uzrādīta slejā B_01.02.0040.
Visaptverošas vienošanās ar turpmākām vai saistītām vienošanām gadījumā, gada izdevumu vai aplēsto izmaksu summa, kas uzrādīta par visaptverošo vienošanos un turpmākajām vai saistītajām vienošanām, ir vienāda ar kopējās līgumiskās vienošanās kopējiem izdevumiem vai aplēstajām izmaksām. Gada izdevumi vai aplēstās izmaksas neatkārtojas un nedublējas. Būtu jāatspoguļo šādi gadījumi:
a) ja gada izdevumi vai aplēstās izmaksas nav noteiktas visaptverošās vienošanās līmenī (t. i., tās ir 0), gada izdevumus vai aplēstās izmaksas uzrāda katras turpmākās vai saistītās vienošanās līmenī;
b) ja gada izdevumus vai aplēstās izmaksas nav iespējams uzrādīt par katru turpmāko vai saistīto vienošanos, kopējos gada izdevumus vai aplēstās izmaksas uzrāda visaptverošās vienošanās līmenī;
c) ja pastāv gada izdevumi vai aplēstās izmaksas, kas saistītas ar katru vienošanās līmeni, t. i., visaptverošo un turpmāko vai saistīto, un minētā informācija ir pieejama, gada izdevumus vai aplēstās izmaksas uzrāda, nedublējot tās katrā līgumiskās vienošanās līmenī.
|
Obligāti
|
Norādījumi veidnes B_02.02 aizpildīšanai – līgumiskas vienošanās – konkrēta informācija
Finanšu vienības šo veidni aizpilda maksimālā iespējamā detalizācijas pakāpē. Ja līgumiska vienošanās ietver vairākus IKT pakalpojumus, ar kuriem atbalsta vairāku funkciju nodrošināšanu, finanšu vienības veidnē izmanto tik daudz rindu, cik elementu, apvienojot IKT pakalpojumus, uz kuriem attiecas līgumiska vienošanās, un finanšu vienības funkcijas.
|
Slejas kods
|
Slejas nosaukums
|
Veids
|
Aizpildīšanas norādījumi
|
Aizpildīšanas iespēja
|
|
B_02.02.0010
|
Līgumiskās vienošanās atsauces numurs
|
Burtciparu
|
Kā uzrādīts B_02.01.0010
|
Obligāti
|
|
B_02.02.0020
|
LEI finanšu vienībai, kura izmanto IKT pakalpojumu(-us)
|
Burtciparu
|
Kā uzrādīts B_04.01.0020
Norādiet finanšu vienību, kura izmanto IKT pakalpojumu(-us), izmantojot LEI – 20 rakstzīmju un burtciparu kodu, kas balstīts uz ISO standartu 17442.
|
Obligāti
|
|
B_02.02.0030
|
Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijas kods
|
Burtciparu
|
Kā uzrādīts B_05.01.0010
Kods trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai, kā attiecībā uz minēto pakalpojumu sniedzēju uzrādīts slejā B_05.01.0010.
|
Obligāti
|
|
B_02.02.0040
|
Koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai
|
Kods
|
Kā uzrādīts B_05.01.0020
Koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai, kā attiecībā uz minēto pakalpojumu sniedzēju slejā B_02.02.0030 uzrādīts slejā B_05.01.0020.
|
Obligāti
|
|
B_02.02.0050
|
Funkcijas identifikators
|
Kods
|
Kā finanšu vienība definējusi slejā B_06.01.0010
|
Obligāti
|
|
B_02.02.0060
|
IKT pakalpojumu veids
|
Nepapildināms variantu kopums
|
Viens no III pielikumā minētajiem IKT pakalpojumu veidiem
|
Obligāti
|
|
B_02.02.0070
|
Līgumiskās vienošanās sākuma datums
|
Datums
|
Norādiet līgumiskās vienošanās spēkā stāšanās datumu, kas noteikts līgumiskās vienošanās tekstā, izmantojot ISO 8601 (gggg-mm-dd) kodu.
|
Obligāti
|
|
B_02.02.0080
|
Līgumiskās vienošanās beigu datums
|
Datums
|
Norādiet līgumiskās vienošanās tekstā noteikto beigu datumu, izmantojot ISO 8601 (gggg-mm-dd) kodu. Ja vienošanās ir uz nenoteiktu laiku, ieraksta “9999-12-31”. Ja vienošanās ir izbeigta datumā, kas nav beigu datums, ieraksta izbeigšanas datumu.
Ja līgumiskā vienošanās paredz to, ka tā var tikt atjaunota, ieraksta līguma atjaunošanas datumu, kas noteikts līgumiskās vienošanās tekstā.
|
Obligāti
|
|
B_02.02.0090
|
Līgumiskās vienošanās izbeigšanas vai beigu iemesls
|
Nepapildināms variantu kopums
|
Ja līgumiskā vienošanās ir izbeigta vai beigusies, norāda līgumiskās vienošanās izbeigšanas vai beigu iemeslu, izmantojot vienu no variantiem turpmāk minētajā nepapildināmajā sarakstā.
1. Izbeigšana nav saistīta ar kādu cēloni: līgumiskās vienošanās termiņš ir beidzies / līgumiskā vienošanās ir beigusies, un neviena no pusēm to nav atjaunojusi.
2. Izbeigšana ir saistīta ar kādu cēloni: līgumiskā vienošanās ir izbeigta, jo trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, ir pārkāpusi piemērojamos tiesību aktus, noteikumus vai vienošanās noteikumus.
3. Izbeigšana ir saistīta ar kādu cēloni: līgumiskā vienošanās ir izbeigta, jo ir konstatēti šķēršļi trešai personai, kas sniedz IKT pakalpojumus, kuri spēj mainīt atbalstīto funkciju.
4. Izbeigšana ir saistīta ar kādu cēloni: līgumiskā vienošanās ir izbeigta trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, nepilnību dēļ attiecībā uz kāda darījuma partnera sensitīvu datu vai informācijas pārvaldību un drošību.
5. Izbeigšana pēc kompetentās iestādes pieprasījuma: līgumiskā vienošanās ir izbeigta pēc kompetentās iestādes pieprasījuma.
6. Cits: kāda no pusēm ir izbeigusi līgumisko vienošanos jebkāda cita iemesla dēļ, kas nav minēts 1. līdz 5. punktā.
|
Obligāti gadījumā, ja līgumiskā vienošanās ir izbeigta
|
|
B_02.02.0100
|
Paziņošanas termiņš – saistošs finanšu vienībai, kura izmanto IKT pakalpojumu(-us)
|
Naturāls skaitlis
|
Norādiet paziņošanas termiņu attiecībā uz līgumiskās vienošanās izbeigšanu, kas ierastās darbības gadījumā saistošs finanšu vienībai. Paziņošanas termiņu izsaka kā kalendāro dienu skaitu no dienas, kad darījumu partneris ir saņēmis pieprasījumu izbeigt IKT pakalpojumu.
|
Obligāti gadījumā, ja ar IKT pakalpojumu atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas nodrošināšanu
|
|
B_02.02.0110
|
Paziņošanas termiņš – saistošs trešai personai, kas sniedz IKT pakalpojumus
|
Naturāls skaitlis
|
Norādiet paziņošanas termiņu attiecībā uz līgumiskās vienošanās izbeigšanu, kas ierastās darbības gadījumā saistošs trešai personai, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus. Paziņošanas termiņu izsaka kā kalendāro dienu skaitu no dienas, kad darījumu partneris ir saņēmis pieprasījumu izbeigt IKT pakalpojumu.
|
Obligāti gadījumā, ja ar IKT pakalpojumu atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas nodrošināšanu
|
|
B_02.02.0120
|
Līgumiskās vienošanās reglamentējošo tiesību aktu valsts
|
Valsts
|
Norādiet līgumiskās vienošanās reglamentējošo tiesību aktu valsti, izmantojot ISO 3166-1 alpha-2 kodu.
|
Obligāti gadījumā, ja ar IKT pakalpojumu atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas nodrošināšanu
|
|
B_02.02.0130
|
Valsts, no kuras tiek sniegti IKT pakalpojumi
|
Valsts
|
Norādiet valsti, no kuras tiek sniegti IKT pakalpojumi, izmantojot ISO 3166-1 alpha-2 kodu.
|
Obligāti gadījumā, ja ar IKT pakalpojumu atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas nodrošināšanu
|
|
B_02.02.0140
|
Datu glabāšana
|
[Jā/Nē]
|
Vai IKT pakalpojums ir saistīts (vai paredz) datu glabāšanu (pat uz noteiktu laiku)?
Viens no turpmāk norādītajiem nepapildināmā saraksta variantiem:
1) jā;
2) nē.
|
Obligāti gadījumā, ja ar IKT pakalpojumu atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas nodrošināšanu
|
|
B_02.02.0150
|
Datu miera stāvoklī atrašanās vieta (glabātava)
|
Valsts
|
Norādiet valsti, kurā atrodas (glabājas) dati miera stāvoklī, izmantojot ISO 3166-1 alpha-2 kodu.
Ja dati atrodas vairākās valstīs, katrai valstij izmanto papildu rindu(-as).
|
Obligāti gadījumā, ja slejā B_02.02.0140 ir norādīts “Jā”
|
|
B_02.02.0160
|
Datu pārvaldības (apstrādes) atrašanās vieta
|
Valsts
|
Norādiet valsti, kurā atrodas datu pārvaldības (apstrādes) vieta, izmantojot ISO 3166-1 alpha-2 kodu.
Ja atrašanās vieta ir vairākās valstīs, katrai valstij izmanto papildu rindu(-as).
|
Obligāti gadījumā, ja IKT pakalpojums ir balstīts vai paredz datu apstrādi
|
|
B_02.02.0170
|
Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, glabāto datu sensitivitāte
|
Nepapildināms variantu kopums
|
Norādiet trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, glabāto vai apstrādāto datu sensitivitātes līmeni, izmantojot vienu no variantiem, kas sniegti šajā nepapildināmajā sarakstā:
1) zems;
2) vidējs;
3) augsts.
Vissensitīvākie dati ir prioritāri: piemēram, ja attiecināms gan “vidējs”, gan “augsts”, tad izvēlas “augsts”.
|
Obligāti gadījumā, ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, glabā datus un ja ar IKT pakalpojumu atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas vai būtiskas tās daļas nodrošināšanu
|
|
B_02.02.0180
|
Paļaušanās līmenis uz IKT pakalpojumu, ar ko atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas nodrošināšanu
|
Nepapildināms variantu kopums
|
Izmantojiet vienu no turpmāk minētajiem nepapildināmā saraksta variantiem:
1) nebūtiska;
2) zema paļaušanās: pakalpojumu traucējumu gadījumā atbalstītās funkcijas netiktu būtiski ietekmētas (nav pārtraukuma, būtisku bojājumu) vai traucējumu varētu novērst ātri un ar minimālu ietekmi uz atbalstītajām funkcijām;
3) būtiska paļaušanās: pakalpojumu traucējumu gadījumā atbalstītās funkcijas tiktu būtiski ietekmētas, ja traucējums ilgtu vairāk nekā dažas minūtes / dažas stundas, un traucējums var radīt kaitējumu, bet tas joprojām ir pārvaldāms;
4) pilnīga paļaušanās: pakalpojumu traucējumu gadījumā atbalstītās funkcijas tiktu nekavējoties un nopietni pārtrauktas/bojātas uz ilgu laiku.
|
Obligāti gadījumā, ja ar IKT pakalpojumu atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas vai būtiskas tās daļas nodrošināšanu
|
Norādījumi veidnes B_02.03 aizpildīšanai – grupas iekšējo līgumisko vienošanos saraksts
Veidnē B_02.03 norādītas līgumiskas vienošanās no vienas un tās pašas IKT pakalpojumu piegādes ķēdes, izmantojot grupas iekšējos līgumiskos atsauces numurus gadījumos, kad IKT pakalpojumu piegādes ķēdē ietilpst IKT pakalpojumu sniedzēji, kuri pieder vienai grupai, t. i., ja IKT pakalpojumu piegādes ķēdē vismaz viena no trešām personām, kura sniedz IKT pakalpojumus, ir vienība, kas pieder tai pašai grupai, kurai vienība, kas izmanto IKT pakalpojumus.
|
Slejas kods
|
Slejas nosaukums
|
Veids
|
Aizpildīšanas norādījumi
|
Aizpildīšanas iespēja
|
|
B_02.03.0010
|
Līgumiskās vienošanās atsauces numurs
|
Burtciparu
|
Starp vienību, kas izmanto sniegto(-os) IKT pakalpojumu(-us), un IKT pakalpojumu sniedzēju, kurš pieder vienai grupai, noslēgtās līgumiskās vienošanās atsauces numurs.
Līgumiskās vienošanās atsauces numurs ir unikāls un konsekvents laika gaitā un visā grupā.
|
Obligāti
|
|
B_02.03.0020
|
Līgumiskā vienošanās, kas saistīta ar slejā B_02.03.0010 minēto līgumisko vienošanos
|
Burtciparu
|
Līgumiskās vienošanās atsauces numurs, kas apzīmē līgumisko vienošanos starp slejā B_02.03.0010 minētās līgumiskās vienošanās IKT pakalpojumu sniedzēju, kurš pieder vienai grupai, un tā trešo personu, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus.
|
Obligāti
|
Norādījumi veidnes B_03.01 aizpildīšanai – vienības, kuras paraksta līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojuma(-u) saņemšanu to finanšu vienību vārdā, kas izmanto IKT pakalpojumu(-us)
Norādiet visas veidnē B_01.02 minētās finanšu vienības, kuras paraksta veidnē B_02.01 minētās līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojumu saņemšanu. Ja informācijas reģistrs tiek uzturēts un atjaunināts vienības līmenī, finanšu vienība, kura paraksta līgumiskās vienošanās, ir finanšu vienība, kas pati uztur un atjaunina informācijas reģistru.
Vienības, kas paraksta līgumisko vienošanos, ne vienmēr ir finanšu vienība vai finanšu vienība, kura izmanto trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, nodrošinātos IKT pakalpojumus.
Piemēram, vienība, kas paraksta otrajā daļā minēto līgumisko vienošanos, var būt IKT pakalpojumu sniedzējs, kurš pieder vienai grupai, vai finanšu vai nefinanšu vienība, kas pieder tai pašai finanšu vienību grupai, kura izmanto trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, nodrošinātos IKT pakalpojumus.
|
Slejas kods
|
Slejas nosaukums
|
Veids
|
Aizpildīšanas norādījumi
|
Aizpildīšanas iespēja
|
|
B_03.01.0010
|
Līgumiskās vienošanās atsauces numurs
|
Burtciparu
|
Kā uzrādīts B_02.02.0010
Norādiet tās līgumiskās vienošanās atsauces numuru, ko parakstījusi sabiedrība.
|
Obligāti
|
|
B_03.01.0020
|
LEI vienībai, kura paraksta līgumisko vienošanos
|
Burtciparu
|
Norādiet sabiedrību, kura paraksta līgumisko vienošanos, izmantojot LEI – 20 rakstzīmju un burtciparu kodu, kas balstīts uz ISO standartu 17442, vai EVIN.
|
Obligāti
|
Norādījumi veidnes B_03.02 aizpildīšanai – trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus un paraksta līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojuma(-u) sniegšanu
Norādiet visas veidnē B_05.01 minētās trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus un paraksta veidnē B_02.01 minētās līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojumu sniegšanu.
|
Slejas kods
|
Slejas nosaukums
|
Veids
|
Aizpildīšanas norādījumi
|
Aizpildīšanas iespēja
|
|
B_03.02.0010
|
Līgumiskās vienošanās atsauces numurs
|
Burtciparu
|
Kā uzrādīts B_02.02.0010
Norādiet trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, parakstītās līgumiskās vienošanās atsauces numuru.
|
Obligāti
|
|
B_03.02.0020
|
Identifikācijas kods trešai personai, kas sniedz IKT pakalpojumus
|
Burtciparu
|
Kā uzrādīts B_05.01.0010
Kods trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai, kā attiecībā uz minēto pakalpojumu sniedzēju uzrādīts slejā B_05.01.0020.
|
Obligāti
|
|
B_03.02.0030
|
Koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai
|
Kods
|
Kā uzrādīts B_05.01.0020
Koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai, kā attiecībā uz minēto pakalpojumu sniedzēju slejā B_03.02.0020 uzrādīts slejā B_05.01.0020.
|
Obligāti
|
Norādījumi veidnes B_03.03 aizpildīšanai – finanšu vienības, kuras paraksta līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojuma(-u) sniegšanu citām konsolidācijā esošām finanšu vienībām
Norādiet visas veidnē B_01.02 minētās finanšu vienības, kuras parakstījušas veidnē B_02.01 minētās līgumiskās vienošanās par IKT pakalpojumu sniegšanu citām konsolidācijā esošām vienībām, kas minētas veidnē B_01.02.
|
Slejas kods
|
Slejas nosaukums
|
Veids
|
Aizpildīšanas norādījumi
|
Aizpildīšanas iespēja
|
|
B_03.03.0010
|
Līgumiskās vienošanās atsauces numurs
|
Burtciparu
|
Kā uzrādīts B_02.02.0010
Norādiet tās līgumiskās vienošanās atsauces numuru, ko vienība parakstījusi par IKT pakalpojuma(-u) sniegšanu.
|
Obligāti
|
|
B_03.03.0020
|
LEI finanšu vienībai, kas sniedz IKT pakalpojumus
|
Burtciparu
|
Kā uzrādīts B_01.02.0010
Norādiet vienību, kas sniedz IKT pakalpojumus, izmantojot LEI – 20 rakstzīmju un burtciparu kodu, kas balstīts uz ISO standartu 17442.
|
Obligāti
|
Norādījumi veidnes B_04.01 aizpildīšanai – finanšu vienības, kuras izmanto IKT pakalpojumus
Šajā veidnē uzrāda visas veidnē B_01.02 minētās finanšu vienības un veidnē B_01.03 minētās finanšu vienību filiāles, kuras izmanto trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, nodrošinātos IKT pakalpojumus.
|
Slejas kods
|
Slejas nosaukums
|
Veids
|
Aizpildīšanas norādījumi
|
Aizpildīšanas iespēja
|
|
B_04.01.0010
|
Līgumiskās vienošanās atsauces numurs
|
Burtciparu
|
Kā uzrādīts B_02.01.0010
Norādiet līgumiskās vienošanās atsauces numuru attiecībā uz finanšu vienību, kura izmanto nodrošinātos IKT pakalpojumus.
|
Obligāti
|
|
B_04.01.0020
|
LEI finanšu vienībai, kura izmanto IKT pakalpojumu(-us)
|
Burtciparu
|
Norādiet finanšu vienību, kura izmanto IKT pakalpojumu(-us), izmantojot LEI – 20 rakstzīmju un burtciparu kodu, kas balstīts uz ISO standartu 17442.
|
Obligāti
|
|
B_04.01.0030
|
Finanšu vienības, kura izmanto IKT pakalpojumu(-us), veids
|
Nepapildināms variantu kopums
|
Izmantojiet vienu no turpmāk minētajiem nepapildināmā saraksta variantiem:
1) finanšu vienība, kura izmanto IKT pakalpojumu(-us), ir finanšu vienības filiāle;
2) finanšu vienība, kura izmanto IKT pakalpojumu(-us), nav filiāle.
|
Obligāti
|
|
B_04.01.0040
|
Filiāles identifikācijas kods
|
Burtciparu
|
Filiāles identifikācijas kods, kas norādīts slejā B_01.03.0010.
|
Obligāti gadījumā, ja finanšu vienība, kura izmanto IKT pakalpojumu(-s), ir finanšu vienības filiāle (B_04.01.0030)
|
Norādījumi veidnes B_05.01 aizpildīšanai – trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus
Finanšu vienības identificē visas attiecīgās trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, tostarp:
a)
visas trešās personas, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus;
b)
visus IKT pakalpojumu sniedzējus, kuri pieder vienai grupai;
c)
visus apakšuzņēmējus, kas norādīti veidnē B_05.02 par IKT pakalpojumu piegādes ķēdi;
d)
visus trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus un iepriekš uzskaitītas a), b) un c) apakšpunktā, galvenos mātesuzņēmumus.
|
Slejas kods
|
Slejas nosaukums
|
Veids
|
Aizpildīšanas norādījumi
|
Aizpildīšanas iespēja
|
|
B_05.01.0010
|
Identifikācijas kods trešai personai, kas sniedz IKT pakalpojumus
|
Burtciparu
|
Kods trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai.
Ja izmanto LEI, to norāda kā 20 rakstzīmju un burtciparu kodu, balstoties uz ISO 17442 standartu.
Ja izmanto EVIN, to norāda, kā precizēts Komisijas Īstenošanas regulas (ES) 2021/1042 9. pantā.
|
Obligāti
|
|
B_05.01.0020
|
Koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai
|
Kods
|
►C1
Koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai, kā norādīts slejā B_05.01.0010
1) “LEI” attiecībā uz LEI;
2) “EVIN” attiecībā uz EVIN;
3) CRN attiecībā uz uzņēmuma reģistrācijas numuru;
4) VAT attiecībā uz PVN maksātāja numuru;
5) PNR attiecībā uz pases numuru;
6) NIN attiecībā uz valsts piešķirto identifikācijas numuru.
Attiecībā uz juridiskām personām izmanto tikai LEI vai EVIN, kā norādīts slejā B_05.01.0070, savukārt alternatīvu kodu var izmantot tikai attiecībā uz fiziskām personām, kas veic uzņēmējdarbību.
Attiecībā uz juridiskām personām, kas nav iedibinātas Savienībā, izmanto tikai LEI. ◄
|
Obligāti
|
|
B_05.01.0030
|
Papildu identifikācijas kods trešai personai, kas sniedz IKT pakalpojumus
|
Burtciparu
|
Papildu kods trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai, ja pieejams.
|
Fakultatīvi
|
|
B_05.01.0040
|
Papildu identifikācijas koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai
|
Kods
|
Papildu koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai, kā norādīts slejā B_05.01.0030:
1) “LEI” attiecībā uz LEI;
2) “EVIN” attiecībā uz EVIN;
3) CRN attiecībā uz uzņēmuma reģistrācijas numuru;
4) VAT attiecībā uz PVN maksātāja numuru;
5) PNR attiecībā uz pases numuru;
6) NIN attiecībā uz valsts piešķirto identifikācijas numuru.
LEI vai EVIN izmanto attiecībā uz juridiskām personām, kā norādīts slejā B_05.01.0070, savukārt alternatīvu kodu var izmantot tikai attiecībā uz fiziskām personām, kas veic uzņēmējdarbību.
Attiecībā uz juridiskām personām, kas nav iedibinātas Savienībā, izmanto tikai LEI.
|
Obligāti gadījumā, ja tiek aizpildīta sleja B_05.01.0030
|
|
B_05.01.0050
|
Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, juridiskais nosaukums
|
Burtciparu
|
Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, juridiskais nosaukums latīņu, kirilicas vai grieķu alfabētā, kā reģistrēts uzņēmumu reģistrā.
|
Obligāti
|
|
B_05.01.0060
|
Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, nosaukums latīņu alfabētā
|
Burtciparu
|
Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, nosaukums latīņu alfabētā.
Ja slejā B_05.01.0050 norādītais trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, nosaukums ir latīņu alfabētā, to atkārtoti uzrāda arī šajā datu laukā.
|
Obligāti
|
|
B_05.01.0070
|
Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, veids
|
Nepapildināms variantu kopums
|
Izmantojiet vienu no turpmāk minētajiem nepapildināmā saraksta variantiem:
1) juridiska persona, izņemot fiziskas personas, kas veic uzņēmējdarbību;
2) fiziska persona, kas veic uzņēmējdarbību.
|
Obligāti
|
|
B_05.01.0080
|
Valsts, kurā atrodas trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, galvenais birojs
|
Valsts
|
Norādiet tās valsts ISO 3166-1 alpha-2 kodu, kurā atrodas trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, globālais darbības birojs (parasti šī valsts ir nodokļu rezidences valsts).
|
Obligāti
|
|
B_05.01.0090
|
►C1
Slejā B_05.01.0100 uzrādītās summas valūta ◄
|
Valūta
|
Norādiet tās valūtas ISO 4217 burtkodu, kas izmantots summas izteikšanai slejā B_05.01.0100.
Uzrādītā valūta ir tā pati valūta, ko finanšu vienība izmanto finanšu pārskatu sagatavošanai, attiecīgi subkonsolidētā vai konsolidētā līmenī.
|
Obligāti gadījumā, ja tiek aizpildīta sleja B_05.01.0100
|
|
B_05.01.0100
|
Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, kopējie gada izdevumi vai aplēstās izmaksas
|
Monetārs lielums
|
Gada izdevumi vai aplēstās izmaksas par IKT pakalpojumu izmantošanu, ko trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, nodrošina vienībām, kuras izmanto IKT pakalpojumus. Monetāro vērtību uzrāda vienībās.
|
Obligāti gadījumā, ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, ir trešā persona, kura tieši sniedz IKT pakalpojumus
|
|
B_05.01.0110
|
Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, galvenā mātesuzņēmuma identifikācijas kods
|
Burtciparu
|
Kods trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, galvenā mātesuzņēmuma identifikācijai.
Kods, ko izmanto, lai šajā laukā identificētu galveno mātesuzņēmumu, atbilst identifikācijas kodam, kas attiecībā uz minēto galveno mātesuzņēmumu norādīts slejā B_05.01.0010.
Ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, neietilpst grupā, identifikācijas kodu, ko izmanto, lai slejā B_05.01.0010 norādītu minēto trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus, atkārtoti uzrāda arī šajā datu laukā.
|
Obligāti gadījumā, ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, nav galvenais mātesuzņēmums
|
|
B_05.01.0120
|
Koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, galvenā mātesuzņēmuma identifikācijai
|
Kods
|
Koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, galvenā mātesuzņēmuma identifikācijai slejā B_05.01.0110.
Koda veids, ko izmanto, lai šajā laukā identificētu galveno mātesuzņēmumu, atbilst identifikācijas kodam, kas attiecībā uz minēto galveno mātesuzņēmumu norādīts slejā B_05.01.0020.
Ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, neietilpst grupā, identifikācijas koda veidu, ko izmanto, lai slejā B_05.01.0020 norādītu minēto trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus, atkārtoti uzrāda arī šajā datu laukā.
|
Obligāti gadījumā, ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, nav galvenais mātesuzņēmums
|
Norādījumi veidnes B_05.02 aizpildīšanai – IKT pakalpojumu piegādes ķēdes
Šajā veidnē identificē un sasaista trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus un kopā ir daļa no vienas un tās pašas IKT pakalpojumu piegādes ķēdes.
IKT pakalpojumu piegādes ķēdē attiecīgā gadījumā iekļauj:
a)
visas trešās personas, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus;
b)
visus IKT pakalpojumu sniedzējus, kuri pieder vienai grupai;
c)
attiecībā uz IKT pakalpojumiem, ar kuriem atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas vai būtiskas tās daļas nodrošināšanu, – visus apakšuzņēmējus, kas rezultatīvi sekmē minēto IKT pakalpojumu sniegšanu (t. i., visus apakšuzņēmējus, kas sniedz IKT pakalpojumus un kuru darbības traucējums apdraudētu pakalpojumu sniegšanas drošību vai nepārtrauktību);
d)
ja IKT pakalpojumu sniedzējs, kurš pieder vienai grupai, izmanto apakšuzņēmējus, lai sniegtu savus IKT pakalpojumus finanšu vienībai, – vismaz pirmo ārpusgrupas apakšuzņēmēju arī gadījumā, ja ar sniegtajiem IKT pakalpojumi neatbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas vai būtisku tās daļu nodrošināšanu.
Visām trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus un pieder pie vienas un tās pašas IKT pakalpojumu piegādes ķēdes, ir:
a)
tāds pats “līgumiskās vienošanās atsauces numurs”, kā minēts veidnē B_02.01;
b)
tāds pats “IKT pakalpojumu veids”, kā minēts III pielikumā.
Katrai trešai personai, kas sniedz IKT pakalpojumus un pieder pie vienas un tās pašas IKT pakalpojumu piegādes ķēdes, piešķir “rangu” (veidne B_05.02.0050), lai noteiktu tās pozīciju IKT pakalpojumu piegādes ķēdē. Ja vairākām trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus, vienā un tajā pašā IKT pakalpojumu piegādes ķēdē ir vienāda pozīcija, minētajiem pakalpojumu sniedzējiem piešķir vienādu “rangu”. Tāpēc saskaņā ar 2. pantu trešās personas, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus, ir 1. rangā. Ja rangs ir lielāks par 1, trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, ir apakšuzņēmēji.
Lai sasaistītu trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus un pieder pie vienas un tās pašas IKT pakalpojumu piegādes ķēdes, attiecībā uz katru IKT apakšuzņēmēju (t. i., ja “rangs” ir lielāks par 1) finanšu vienības norāda trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus un saņem pakalpojumus, par kuriem noslēgts apakšuzņēmuma līgums. Ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, saņem pakalpojumus, par kuriem noslēgts apakšuzņēmuma līgums, to identificē, izmantojot slejas B_05.02.0060 un B_05.02.0070.
Attiecībā uz katru IKT pakalpojumu piegādes ķēdi (t. i., “līgumiskās vienošanās atsauces numura” un “IKT pakalpojumu veida” kombināciju) – ja pakalpojumus, par kuriem noslēgts apakšuzņēmuma līgums, saņem vairākas trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, visus šos pakalpojumu sniedzējus uzrāda atsevišķās veidnes rindās. Tāda pati loģika attiecas uz katru IKT pakalpojumu piegādes ķēdes rangu.
|
Slejas kods
|
Slejas nosaukums
|
Veids
|
Aizpildīšanas norādījumi
|
Aizpildīšanas iespēja
|
|
B_05.02.0010
|
Līgumiskās vienošanās atsauces numurs
|
Burtciparu
|
Kā uzrādīts B_02.01.0010
|
Obligāti
|
|
B_05.02.0020
|
IKT pakalpojumu veids
|
Nepapildināms variantu kopums
|
Viens no III pielikumā minētajiem IKT pakalpojumu veidiem
|
Obligāti
|
|
B_05.02.0030
|
Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijas kods
|
Burtciparu
|
Kā uzrādīts slejā B_05.01.0010 attiecībā uz minēto trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus.
Piemēri:
— tās trešās personas identifikācijas kods, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus finanšu vienībai, kura tos izmanto;
— tā apakšuzņēmēja identifikācijas kods, kas ir ar 2. rangu un kurš sniedz pakalpojumus trešai personai, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus.
|
Obligāti
|
|
B_05.02.0040
|
Koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai
|
Kods
|
Kā uzrādīts slejā B_05.01.0020 attiecībā uz minēto trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus.
|
Obligāti
|
|
B_05.02.0050
|
Rangs
|
Naturāls skaitlis
|
Ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, paraksta līgumisko vienošanos ar finanšu vienību, to uzskata par trešo personu, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus, un uzrādāmais “rangs” ir 1.
Ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, paraksta līgumisko vienošanos ar trešo personu, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus, to uzskata par apakšuzņēmēju un uzrādāmais “rangs” ir 2.
Tāda pati loģika ar “ranga” palielināšanu attiecas uz visiem pārējiem apakšuzņēmējiem.
Ja vairākām trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus, IKT pakalpojumu piegādes ķēdē ir vienāds “rangs”, visām minētajām trešām personām, kas sniedz IKT pakalpojumus, finanšu vienības uzrāda vienādu “rangu”.
|
Obligāti
|
|
B_05.02.0060
|
IKT pakalpojumu, par kuriem noslēgts apakšuzņēmuma līgums, saņēmēja identifikācijas kods
|
Burtciparu
|
Atstāj tukšu, ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus (veidne B_05.02.0030), ir trešā persona, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus, t. i., tā ir ar “rangu” r=1 (veidne B_05.02.0050).
Ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, ir ar “rangu” r=n, kur n>1, norāda tā “IKT pakalpojumu, par kuriem noslēgts apakšuzņēmuma līgums, saņēmēja identifikācijas kodu” ar “rangu” r=n-1, kas noslēdza apakšuzņēmuma līgumu par IKT pakalpojumu (pat daļēji) ar trešo personu ar “rangu” r=n, kura sniedz IKT pakalpojumus.
Piemēri:
— tās trešās personas identifikācijas kods, kas tieši sniedz IKT pakalpojumus un kura saņem pakalpojumu no apakšuzņēmēja ar 2. rangu;
— tā apakšuzņēmēja ar 2. rangu identifikācijas kods, kas saņem pakalpojumu no apakšuzņēmēja ar 3. rangu.
Kods, ko izmanto, lai identificētu IKT pakalpojumu, par kuriem noslēgts apakšuzņēmuma līgums, saņēmēju, atbilst identifikācijas kodam, kas attiecībā uz minēto pakalpojumu sniedzēju norādīts slejā B_05.01.0010.
|
Obligāti. Neattiecas uz 1. rangu
|
|
B_05.02.0070
|
Koda veids IKT pakalpojumu, par kuriem noslēgts apakšuzņēmuma līgums, saņēmēja identifikācijai
|
Kods
|
Atstāj tukšu, ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus (veidne B_05.02.0030), ir ar “rangu” r=1 (veidne B_05.02.0050).
Ja trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus, ir ar “rangu” r=n, kur n> 1, norāda “koda veidu pakalpojuma, par kuru noslēgts apakšuzņēmuma līgums, saņēmēja ar “rangu” r=n-1 identifikācijai”, kas noslēdza apakšuzņēmuma līgumu par IKT pakalpojumu (pat daļēji) ar trešo personu ar “rangu” r=n, kura sniedz IKT pakalpojumus.
1) “LEI” attiecībā uz LEI;
2) “EVIN” attiecībā uz EVIN;
3) CRN attiecībā uz uzņēmuma reģistrācijas numuru;
4) VAT attiecībā uz PVN maksātāja numuru;
5) PNR attiecībā uz pases numuru;
6) NIN attiecībā uz valsts piešķirto identifikācijas numuru.
Koda veids, ko izmanto, lai identificētu IKT pakalpojumu, par kuriem noslēgts apakšuzņēmuma līgums, saņēmēju, atbilst identifikācijas kodam, kas attiecībā uz minēto pakalpojumu sniedzēju norādīts slejā B_05.01.0020.
|
Obligāti. Neattiecas uz 1. rangu
|
Norādījumi veidnes B_06.01 aizpildīšanai – funkciju identifikācija
Finanšu vienības saskaņā ar finanšu vienības iekšējo organizāciju identificē un sniedz informāciju par visām finanšu vienības funkcijām, ko atbalsta trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus, nodrošināts IKT pakalpojums.
Unikālu funkcijas identifikatoru piešķir katrai šādu elementu kombinācijai:
a)
LEI finanšu vienībai, kura izmanto IKT pakalpojumu(-us) slejā B_06.01.0040;
b)
“Licencēta darbība” slejā B_06.01.0020;
c)
“Funkcijas nosaukums” slejā B_06.01.0030.
Lai aizpildītu šo veidni, finanšu vienības izmanto tik daudz rindu, cik elementu veidnē, apvienojot abus iepriekš minētos elementus.
|
Slejas kods
|
Slejas nosaukums
|
Veids
|
Norādījumi
|
Aizpildīšanas iespēja
|
|
B_06.01.0010
|
Funkcijas identifikators
|
Kods
|
Funkcijas identifikatoru veido burts F (lielais burts), kam seko naturāls skaitlis (piemēram, “F1” 1. funkcijas identifikatoram un “Fn” n-tās funkcijas identifikatoram, kur “n” ir naturāls skaitlis).
Katrai “LEI finanšu vienībai, kura izmanto IKT pakalpojumu(-us)” (B_06.01.0040), “Funkcijas nosaukuma” (B_06.01.0030) un “Licencētas darbības” (B_06.01.0020.) kombinācijai ir unikāls funkcijas identifikators.
Piemērs: finanšu vienībai, kas veic divas licencētas darbības (“darbība A” un “darbība B”), tiks piešķirti divi unikāli “funkcijas identifikatori” attiecībā uz vienu un to pašu funkciju X (piemēram, pārdošana), ko veic attiecīgi darbībai A un darbībai B.
|
Obligāti
|
|
B_06.01.0020
|
Licencēta darbība
|
Nepapildināms variantu kopums
|
Viena no licencētajām darbībām, kas minētas II pielikumā uzskaitītajos pamatā esošajos tiesību aktos, attiecībā uz dažāda veida finanšu vienībām.
Ja funkcija nav saistīta ar reģistrētu vai licencētu darbību, uzrāda “atbalsta funkcijas”.
|
Obligāti
|
|
B_06.01.0030
|
Funkcijas nosaukums
|
Burtciparu
|
Funkcijas nosaukums saskaņā ar finanšu vienības iekšējo organizāciju.
|
Obligāti
|
|
B_06.01.0040
|
Finanšu vienības LEI
|
Burtciparu
|
Kā uzrādīts B_04.01.0020
Norādiet finanšu vienību, izmantojot LEI – 20 rakstzīmju un burtciparu kodu, kas balstīts uz ISO standartu 17442.
|
Obligāti
|
|
►C1
B_06.01.0050
◄
|
Kritiskuma vai svarīguma novērtējums
|
Nepapildināms variantu kopums
|
Izmantojiet šo sleju, lai norādītu, vai funkcija ir kritiski svarīga vai svarīga saskaņā ar finanšu vienības novērtējumu. Izmantojiet vienu no turpmāk minētajiem nepapildināmā saraksta variantiem:
1) jā;
2) nē;
3) novērtējums nav veikts.
|
Obligāti
|
|
►C1
B_06.01.0060
◄
|
Kritiskuma vai svarīguma iemesli
|
Burtciparu
|
Īss paskaidrojums par iemesliem, kāpēc funkcija klasificēta kā kritiski svarīga vai svarīga (ne vairāk kā 300 rakstzīmes).
|
Fakultatīvi
|
|
►C1
B_06.01.0070
◄
|
Datums, kad veikts pēdējais kritiskuma vai svarīguma novērtējums
|
Datums
|
Norādiet datumu, izmantojot ISO 8601 kodu (gggg-mm-dd) datumam, kad veikts pēdējais kritiskuma vai svarīguma novērtējums, ja funkciju atbalsta IKT pakalpojumi, kurus nodrošina trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus.
Ja funkcijas kritiskuma vai svarīguma novērtējums nav veikts, to aizpilda ar “9999-12-31”.
|
Obligāti
|
|
►C1
B_06.01.0080
◄
|
Funkcijas atgūšanas termiņa mērķis
|
Naturāls skaitlis
|
Stundu skaits. Ja atgūšanas termiņa mērķis ir mazāks par 1 stundu, uzrāda “1”. Ja funkcijas atgūšanas termiņa mērķis nav definēts, uzrāda “0”.
|
Obligāti
|
|
►C1
B_06.01.0090
◄
|
Funkcijas atgūšanas punkta mērķis
|
Naturāls skaitlis
|
Stundu skaits. Ja atgūšanas punkta mērķis ir mazāks par 1 stundu, uzrāda “1”. Ja funkcijas atgūšanas punkta mērķis nav definēts, uzrāda “0”.
|
Obligāti
|
|
►C1
B_06.01.0100
◄
|
Funkcijas izbeigšanas ietekme
|
Nepapildināms variantu kopums
|
Izmantojiet šo sleju, lai norādītu funkcijas izbeigšanas ietekmi saskaņā ar finanšu vienības novērtējumu. Izmantojiet vienu no turpmāk minētajiem nepapildināmā saraksta variantiem:
1) zema;
2) vidēja;
3) augsta;
4) novērtējums nav veikts.
|
Obligāti
|
Norādījumi veidnes B_07.01 aizpildīšanai – IKT pakalpojumu novērtējums
Ja tiek atbalstīta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas vai būtisku tās daļu nodrošināšana, šī veidne ļauj turpmāk novērtēt IKT pakalpojumus, kurus finanšu vienībai nodrošina trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, tostarp pirmais ārpusgrupas apakšuzņēmējs IKT pakalpojumu piegādes ķēdē, ja iepriekšējā trešā persona, kura sniedz IKT pakalpojumus, pieder vienai grupai.
|
Slejas kods
|
Slejas nosaukums
|
Veids
|
Aizpildīšanas norādījumi
|
Aizpildīšanas iespēja
|
|
B_07.01.0010
|
Līgumiskās vienošanās atsauces numurs
|
Burtciparu
|
Kā uzrādīts B_02.01.0010
|
Obligāti
|
|
B_07.01.0020
|
Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijas kods
|
Burtciparu
|
Kā uzrādīts B_05.01.0010
|
Obligāti
|
|
B_07.01.0030
|
Koda veids trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācijai
|
Kods
|
Kā uzrādīts B_05.01.0020
|
Obligāti
|
|
B_07.01.0040
|
IKT pakalpojumu veids
|
Nepapildināms variantu kopums
|
Viens no III pielikumā minētajiem IKT pakalpojumu veidiem
|
Obligāti
|
|
B_07.01.0050
|
Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, aizstājamība
|
Nepapildināms variantu kopums
|
Izmantojiet šo sleju, lai sniegtu finanšu vienības novērtējuma rezultātus attiecībā uz trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, aizstājamības pakāpi konkrētu IKT pakalpojumu, ar kuriem atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas nodrošināšanu, veikšanai.
Izmantojiet vienu no turpmāk minētajiem nepapildināmā saraksta variantiem:
1) nevar aizstāt;
2) ļoti sarežģīti aizstāt;
3) vidēji sarežģīti aizstāt;
4) viegli aizstāt.
|
Obligāti
|
|
B_07.01.0060
|
Iemesls trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, uzskatīšanai par neaizstājamu vai grūti aizstājamu
|
Nepapildināms variantu kopums
|
Izmantojiet vienu no turpmāk minētajiem nepapildināmā saraksta variantiem.
1. Reālu alternatīvu trūkums, pat daļējs, ņemot vērā konkrētā tirgū strādājošo trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus, ierobežoto skaitu vai attiecīgās trešās personas, kura sniedz IKT pakalpojumus, tirgus daļu, vai attiecīgo tehnisko sarežģītību vai komplicētību, tostarp attiecībā uz jebkuru patentētu tehnoloģiju, vai trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, organizācijas vai darbības specifiku.
2. Grūtības, kas saistītas ar attiecīgo datu un darba slodzes daļēju vai pilnīgu migrēšanu no attiecīgās trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, pie citas trešās personas, kura sniedz IKT pakalpojumus, vai saistībā ar to reintegrāciju finanšu vienības darbībās, ko rada vai nu būtiskas finansiālās izmaksas, laika vai citu resursu patēriņš, ko varētu radīt migrācijas process, vai palielināts IKT risks vai citi operacionālie riski, kuriem finanšu vienība varētu tikt pakļauta.
3. Abi 1. un 2. punktā minētie iemesli.
|
Obligāti gadījumā, ja slejā B_07.01.0041 ir atlasīts “nevar aizstāt” vai “ļoti sarežģīti aizstāt”
|
|
B_07.01.0070
|
Datums pēdējai revīzijai, kas veikta attiecībā uz trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus
|
Datums
|
Izmantojiet šo sleju, lai norādītu datumu, kad veikta pēdējā revīzija par konkrētiem IKT pakalpojumiem, ko nodrošinājusi trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus.
Šī sleja attiecas uz revīzijām, ko veicis kāds no turpmāk minētajiem:
a) finanšu vienības iekšējās revīzijas departaments vai jebkurš cits kvalificēts papildu personāls;
b) apvienota komanda kopā ar citiem tās pašas trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, klientiem (“apvienotā revīzija”);
c) trešā persona, ko uzraudzītā vienība iecēlusi pakalpojumu sniedzēja revīzijai.
Šī sleja neattiecas uz trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, sertifikātu vai iekšējās revīzijas ziņojumu saņemšanas vai atsauces datumu, finanšu vienības veiktās vienošanās ikgadējās uzraudzības datumu vai finanšu vienības veiktā riska novērtējuma pārskatīšanas datumu.
Šo sleju izmanto, lai ziņotu par visu veidu revīzijām, ko veicis kāds no a), b) un c) apakšpunktā minētajiem subjektiem attiecībā uz trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, pilnībā vai daļēji nodrošinātajiem IKT pakalpojumiem.
Lai uzrādītu datumu, izmanto ISO 8601 (gggg-mm-dd) kodu.
Ja revīzija nav veikta, to aizpilda ar “9999-12-31”.
|
Obligāti
|
|
B_07.01.0080
|
Atkāpšanās plāna esība
|
[Jā/Nē]
|
Izmantojiet šo sleju, lai ziņotu par trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, atkāpšanās plāna esību saistībā ar konkrēto nodrošināto IKT pakalpojumu.
Izmantojiet vienu no turpmāk minētajiem nepapildināmā saraksta variantiem:
1) jā;
2) nē.
|
Obligāti
|
|
B_07.01.0090
|
Līgumā paredzētā IKT pakalpojuma reintegrācijas iespēja
|
Nepapildināms variantu kopums
|
Izmantojiet vienu no turpmāk minētajiem nepapildināmā saraksta variantiem:
1) vienkārši;
2) sarežģīti;
3) ļoti sarežģīti.
Izmantojiet šo sleju, ja IKT pakalpojumu nodrošina trešā persona, kas sniedz IKT pakalpojumus un nav IKT pakalpojumu sniedzējs, kurš pieder vienai grupai
|
Obligāti
|
|
B_07.01.0100
|
IKT pakalpojumu izbeigšanas ietekme
|
Nepapildināms variantu kopums
|
Izmantojiet šo sleju, lai saskaņā ar finanšu vienības novērtējumu sniegtu informāciju par trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, nodrošināto IKT pakalpojumu izbeigšanas ietekmi uz finanšu vienību.
Izmantojiet vienu no turpmāk minētajiem nepapildināmā saraksta variantiem:
1) zema;
2) vidēja;
3) augsta;
4) novērtējums nav veikts.
|
Obligāti
|
|
B_07.01.0110
|
Vai ir identificētas alternatīvas trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus?
|
Nepapildināms variantu kopums
|
Izmantojiet vienu no turpmāk minētajiem nepapildināmā saraksta variantiem:
1) jā;
2) nē;
►C1
3) novērtējums nav veikts. ◄
Attiecībā uz katru trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus un atbalsta kritiski svarīgas vai svarīgas funkcijas nodrošināšanu, veic novērtējumu, lai identificētu alternatīvu pakalpojumu sniedzēju.
|
Obligāti
|
|
B_07.01.0120
|
Alternatīvu trešo personu, kas sniedz IKT pakalpojumus, identifikācija
|
Burtciparu
|
Ja slejā B_07.01.0110 ir norādīts “jā”, šajā slejā var sniegt papildu informāciju.
|
Fakultatīvi
|
Norādījumi veidnes B_99.01 aizpildīšanai – terminoloģija, ko lieto finanšu vienības, kas izmanto IKT pakalpojumus
Finanšu vienības sniedz informāciju par vienības iekšējiem nepapildināmā rādītāju kopuma skaidrojumiem, nozīmēm un definīcijām, kā arī iespējām, ko tās izmanto informācijas reģistrā.
|
|
B_99.01.C0010
|
B_99.01.C0020
|
B_99.01.C0030
|
B_99.01.C0040
|
|
Slejas kods
|
Slejas nosaukums
|
Iespēja
|
Iespējas apraksts / iekšējā definīcija
|
|
B_99.01.R0010
|
B_02.01.0020
|
Līgumiskās vienošanās veids
|
1. Atsevišķa vienošanās
|
|
|
B_99.01.R0020
|
2. Visaptveroša vienošanās
|
|
|
B_99.01.R0030
|
3. Turpmāka vai saistīta vienošanās
|
|
|
B_99.01.R0040
|
B_02.02.0170
|
Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, glabāto datu sensitivitāte
|
1. Zema
|
|
|
B_99.01.R0050
|
2. Vidēja
|
|
|
B_99.01.R0060
|
3. Augsta
|
|
|
B_99.01.R0070
|
B_06.01.0110
|
Funkcijas izbeigšanas ietekme
|
1. Zema
|
|
|
B_99.01.R0080
|
2. Vidēja
|
|
|
B_99.01.R0090
|
3. Augsta
|
|
|
B_99.01.R0100
|
B_07.01.0050
|
Trešās personas, kas sniedz IKT pakalpojumus, aizstājamība
|
1. Nevar aizstāt
|
|
|
B_99.01.R0110
|
2. Ļoti sarežģīti aizstāt
|
|
|
B_99.01.R0120
|
3. Vidēji sarežģīti aizstāt
|
|
|
B_99.01.R0130
|
4. Viegli aizstāt
|
|
|
B_99.01.R0140
|
B_07.01.0090
|
Līgumā paredzētā IKT pakalpojuma reintegrācijas iespēja
|
1. Vienkārši
|
|
|
B_99.01.R0150
|
2. Sarežģīti
|
|
|
B_99.01.R0160
|
3. Ļoti sarežģīti
|
|
|
B_99.01.R0170
|
B_07.01.0100
|
IKT pakalpojumu izbeigšanas ietekme
|
1. Zema
|
|
|
B_99.01.R0180
|
2. Vidēja
|
|
|
B_99.01.R0190
|
3. Augsta
|
|
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
Saistītie uzdevumi
|