PRÍLOHA I Pokyny na vyplnenie registra informácií

Kód vzoru

Názov vzoru

Stručný opis

B_01.01

Subjekt, ktorý vedie register informácií

V tomto vzore sa identifikuje subjekt, ktorý vedie a aktualizuje register informácií na úrovni subjektu, subkonsolidovanej a konsolidovanej úrovni.

B_01.02

Zoznam subjektov v rámci rozsahu konsolidácie

V tomto vzore sa identifikujú všetky subjekty, ktoré patria do skupiny. Ak finančný subjekt, ktorý je zodpovedný za vedenie a aktualizáciu registra informácií, nepatrí do skupiny, v tomto vzore sa vykazuje len tento finančný subjekt.

B_01.03

Zoznam pobočiek

V tomto vzore sa identifikujú pobočky finančných subjektov, ktoré sú uvedené vo vzore B_01.02.

B_02.01

Zmluvné dojednania – všeobecné informácie

V tomto vzore sa uvádzajú všetky zmluvné dojednania s priamymi externými poskytovateľmi IKT služieb.

Finančný subjekt, ktorý vedie register informácií, prideľuje každému zmluvnému dojednaniu s priamym externým poskytovateľom IKT služieb jedinečné „referenčné číslo zmluvného dojednania“ na jednoznačnú identifikáciu samotného zmluvného dojednania.

B_02.02

Zmluvné dojednania – osobitné informácie

V tomto vzore sa uvádzajú podrobnosti v súvislosti s každým zmluvným dojednaním uvedeným vo vzore B_02.01, pokiaľ ide o:

a)  IKT služby zahrnuté do rozsahu pôsobnosti zmluvného dojednania;

b)  funkcie finančných subjektov podporovaných uvedenými IKT službami;

c)  iné dôležité informácie týkajúce sa konkrétnych poskytovaných IKT služieb (napr. výpovedná lehota, právo upravujúce dojednanie atď.).

B_02.03

Zoznam vnútroskupinových zmluvných dojednaní

V tomto vzore sa identifikujú prepojenia medzi vnútroskupinovými zmluvnými dojednaniami a zmluvnými dojednaniami s externými poskytovateľmi IKT služieb, ktorí nie sú súčasťou skupiny, pričom sa používajú referenčné čísla zmluvného dojednania, ak sú súčasťou dodávateľského reťazca IKT služieb v rámci skupiny.

B_03.01

Subjekty, ktoré podpisujú zmluvné dojednania o prijímaní IKT služby (služieb) alebo v mene subjektov, ktoré využívajú IKT službu (služby)

V tomto vzore sa uvádzajú informácie o subjekte, ktorý podpisuje zmluvné dojednania s priamym externým poskytovateľom IKT služieb pre subjekt, ktorý využíva IKT služby.

Ak sa register informácií vedie a aktualizuje na úrovni subjektu, subjektom, ktorý podpisuje zmluvné dojednanie, a subjektom, ktorý využíva IKT služby, je finančný subjekt, ktorý vedie a aktualizuje register informácií.

V súvislosti s subkonsolidáciou a konsolidáciou finančný subjekt, ktorý využíva poskytované IKT služby, nemusí byť nevyhnutne subjektom, ktorý podpisuje zmluvné dojednanie s externými poskytovateľmi IKT služieb.

B_03.02

Externí poskytovatelia IKT služieb, ktorí podpisujú zmluvné dojednania o poskytovaní IKT služby (služieb)

V tomto vzore sa identifikujú všetci externí poskytovatelia IKT služieb uvedení vo vzore B_05.01, ktorí podpisujú zmluvné dojednania uvedené vo vzore B_02.01 o poskytovaní IKT služieb.

B_03.03

Subjekty, ktoré podpisujú zmluvné dojednania o poskytovaní služby (služieb) iným subjektom v rozsahu pôsobnosti konsolidácie

V tomto vzore sa identifikujú všetky subjekty uvedené vo vzore B_01.02, ktoré podpisujú zmluvné dojednania uvedené vo vzore B_02.01 o poskytovaní IKT služieb iným subjektom zahrnutým do konsolidácie.

B_04.01

Subjekty, ktoré využívajú IKT služby

V tomto vzore sa identifikujú všetky subjekty, ktoré využívajú IKT služby poskytované externými poskytovateľmi IKT služieb a sú registrované v registri informácií.

Subjektmi, ktoré využívajú IKT služby, sú buď finančné subjekty v rozsahu pôsobnosti, alebo vnútroskupinoví poskytovatelia IKT služieb.

Ak sa register informácií vedie a aktualizuje na úrovni skupiny, subjektom, ktorý podpisuje zmluvné dojednanie, a subjektom, ktorý využíva IKT služby, je finančný subjekt, ktorý vedie register.

B_05.01

Externí poskytovatelia IKT služieb

V tomto vzore sa uvádza zoznam a všeobecné informácie na identifikáciu:

a)  priamych externých poskytovateľov IKT služieb;

b)  vnútroskupinových poskytovateľov IKT služieb;

c)  všetkých subdodávateľov, ktorí sú zahrnutí vo vzore B_05.02 o dodávateľskom reťazci IKT služieb;

d)  konečného materského podniku externých poskytovateľov IKT služieb uvedených v písmenách a), b) a c).

B_05.02

Dodávateľský reťazec IKT služieb

V tomto vzore sa identifikujú a prepájajú externí poskytovatelia IKT služieb, ktorí sú súčasťou toho istého dodávateľského reťazca IKT služieb.

Finančné subjekty identifikujú a prideľujú poradové číslo externým poskytovateľom IKT služieb pre každú IKT službu zahrnutú v každom zmluvnom dojednaní.

Príklad: finančný subjekt má zmluvné dojednanie s externým poskytovateľom IKT služieb („externý poskytovateľ IKT služieb X“) na prijímanie dvoch konkrétnych IKT služieb („IKT služba A“ a „IKT služba B“), pričom poskytovateľ služieb využíva subdodávateľa („externý poskytovateľ IKT služieb Y“) na poskytovanie jednej z týchto služieb („služba IKT B“).

B_06.01

Identifikácia funkcií

V tomto vzore sa identifikujú a poskytujú informácie o funkciách finančného subjektu, ktorý využíva IKT služby.

V informáciách, ktoré sa majú poskytovať v tomto vzore, finančné subjekty zahrňujú jedinečný identifikátor, „identifikátor funkcie“ pre každú kombináciu identifikátora LEI finančného subjektu, ako aj licencované činnosti a funkcie.

Príklad: finančný subjekt (LEI: 21USLEIC20231109J3Z8), ktorý pôsobí v rámci dvoch licencovaných činností („činnosť A“ a „činnosť B“), dostane dva jedinečné „identifikátory funkcie“ pre tú istú funkciu X (napr. predaj) vykonávanú pre činnosť A a činnosť B. Identifikátor funkcie bude:

B_07.01

Posúdenie IKT služieb

V tomto vzore sa zachytávajú informácie týkajúce sa posúdenia rizika IKT služieb (napr. nahraditeľnosť, dátum posledného auditu atď.), keď tieto IKT služby podporujú kritickú alebo dôležitú funkciu alebo jej závažnú časť.

B_99.01

Vymedzenie pojmov subjektov, ktoré využívajú IKT služby

V tomto vzore sa zachytávajú interné vysvetlenia subjektu, významy a vymedzenia uzavretého súboru ukazovateľov používaného finančným subjektom v registri informácií.

Príklad: Finančný subjekt poskytuje vo vzore B_07.01 informácie o vplyve ukončenia IKT služieb a používa pritom uzavretý súbor možností (nízky, stredný, vysoký). Vo vzore B_99.01 finančný subjekt bližšie určuje význam týchto možností.

Kód stĺpca

Názov stĺpca

Druh

Pokyn na vyplnenie

Možnosť vyplnenia

B_01.01.0010

LEI finančného subjektu, ktorý vedie register informácií

Alfanumerický údaj

Uveďte finančný subjekt, ktorý vedie a aktualizuje register informácií, a použite pritom LEI, 20-miestny a alfanumerický kód na základe normy ISO 17442.

Povinný údaj

B_01.01.0020

Názov finančného subjektu

Alfanumerický údaj

Úradný názov finančného subjektu, ktorý vedie a aktualizuje register informácií.

Povinný údaj

B_01.01.0030

Krajina finančného subjektu

Krajina

Uveďte dvojpísmenový kód krajiny, v ktorej bola vydaná licencia alebo registrácia subjektu uvedeného v registri informácií, podľa ISO 3166-1.

Povinný údaj

B_01.01.0040

Typ finančného subjektu

Uzavretý súbor možností

Uveďte typ finančného subjektu a použite pritom jednu z možností z tohto uzavretého zoznamu:

1.  úverové inštitúcie;

2.  platobné inštitúcie vrátane platobných inštitúcií vyňatých podľa smernice Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2015/2366 (1);

3.  poskytovatelia služieb informovania o účte;

4.  inštitúcie elektronického peňažníctva vrátane inštitúcií elektronického peňažníctva vyňatých podľa smernice Európskeho parlamentu a Rady 2009/110/ES (2);

5.  investičné spoločnosti;

6.  poskytovatelia služieb kryptoaktív, ktorým bolo udelené povolenie podľa nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2023/1114 (3);

7.  emitenti tokenov naviazaných na aktíva, ktorým bolo udelené povolenie podľa nariadenia (EÚ) 2023/1114;

8.  centrálne depozitáre cenných papierov;

9.  centrálne protistrany;

10.  obchodné miesta;

11.  archívy obchodných údajov;

12.  správcovia alternatívnych investičných fondov;

13.  správcovské spoločnosti;

14.  poskytovatelia služieb vykazovania údajov;

15.  poisťovne a zaisťovne;

16.  sprostredkovatelia poistenia, sprostredkovatelia zaistenia a sprostredkovatelia doplnkového poistenia;

17.  inštitúcie zamestnaneckého dôchodkového zabezpečenia;

18.  ratingové agentúry;

19.  správcovia kritických referenčných hodnôt;

20.  poskytovatelia služieb hromadného financovania;

21.  archívy sekuritizačných údajov;

22.  iný finančný subjekt.

Ak register informácií vedie na úrovni skupiny materský podnik, ktorý sám nepodlieha povinnosti viesť takýto register a ktorý nepatrí do vymedzenia finančných subjektov uvedeného v článku 2 nariadenia (EÚ) 2022/2554 (napr. finančná holdingová spoločnosť, zmiešaná finančná holdingová spoločnosť alebo holdingová spoločnosť so zmiešanou činnosťou), zvolí sa možnosť „iný finančný subjekt“.

Povinný údaj

B_01.01.0050

Príslušný orgán

Alfanumerický údaj

Uveďte príslušný orgán podľa článku 46 nariadenia (EÚ) 2022/2554, ktorému sa vykazuje register informácií.

Povinný údaj v prípade vykazovania údajov

B_01.01.0060

Dátum vykazovania údajov

Dátum

Uveďte dátum vykazovania údajov pomocou kódu ISO 8601 (rrrr-mm-dd).

Povinný údaj v prípade vykazovania údajov

Kód stĺpca

Názov stĺpca

Druh

Pokyn na vyplnenie

Možnosť vyplnenia

B_01.02.0010

LEI finančného subjektu

Alfanumerický údaj

Uveďte finančný subjekt, ktorý je uvedený v registri informácií, a použite pritom LEI, 20-miestny a alfanumerický kód na základe normy ISO 17442.

Povinný údaj

B_01.02.0020

Názov finančného subjektu

Alfanumerický údaj

Úradný názov finančného subjektu, ktorý vedie a aktualizuje register informácií.

Povinný údaj

B_01.02.0030

Krajina finančného subjektu

Krajina

Uveďte dvojpísmenový kód krajiny, v ktorej bola vydaná licencia alebo registrácia finančného subjektu uvedeného v registri informácií, podľa ISO 3166-1.

Povinný údaj

B_01.02.0040

Typ finančného subjektu

Uzavretý súbor možností

Uveďte typ finančného subjektu a použite pritom jednu z možností z tohto uzavretého zoznamu:

1.  úverové inštitúcie;

2.  platobné inštitúcie vrátane platobných inštitúcií vyňatých podľa smernice (EÚ) 2015/2366;

3.  poskytovatelia služieb informovania o účte;

4.  inštitúcie elektronického peňažníctva vrátane inštitúcií elektronického peňažníctva vyňatých podľa smernice 2009/110/ES;

5.  investičné spoločnosti;

6.  poskytovatelia služieb kryptoaktív, ktorým bolo udelené povolenie podľa nariadenia (EÚ) 2023/1114;

7.  emitenti tokenov naviazaných na aktíva, ktorým bolo udelené povolenie podľa nariadenia (EÚ) 2023/1114;

8.  centrálne depozitáre cenných papierov;

9.  centrálne protistrany;

10.  obchodné miesta;

11.  archívy obchodných údajov;

12.  správcovia alternatívnych investičných fondov;

13.  správcovské spoločnosti;

14.  poskytovatelia služieb vykazovania údajov;

15.  poisťovne a zaisťovne;

16.  sprostredkovatelia poistenia, sprostredkovatelia zaistenia a sprostredkovatelia doplnkového poistenia;

17.  inštitúcie zamestnaneckého dôchodkového zabezpečenia;

18.  ratingové agentúry;

19.  správcovia kritických referenčných hodnôt;

20.  poskytovatelia služieb hromadného financovania;

21.  archívy sekuritizačných údajov;

22.  iný finančný subjekt;

23.  nefinančný subjekt: vnútroskupinový poskytovateľ IKT služieb;

24.  nefinančný subjekt: iný.

Povinný údaj

B_01.02.0050

Hierarchia finančného subjektu v rámci skupiny (v relevantných prípadoch)

Uzavretý súbor možností

Určite hierarchiu finančného subjektu zahrnutého do konsolidácie a použite pritom jednu z možností z tohto uzavretého zoznamu:

1.  Finančný subjekt je konečným materským podnikom zahrnutým do konsolidácie;

2.  Finančný subjekt je materským podnikom zahrnutým do subkonsolidovanej časti konsolidácie;

3.  Finančný subjekt je dcérskym podnikom zahrnutým do konsolidácie a nie je materským podnikom zahrnutým do subkonsolidovanej časti;

4.  Finančný subjekt nie je súčasťou skupiny;

5.  Finančný subjekt je poskytovateľom služieb, ktorému finančný subjekt (alebo externý poskytovateľ služieb konajúci v jeho mene) externe zabezpečuje všetky svoje prevádzkové činnosti.

Ak subjekt spĺňa viac než jednu možnosť z uvedeného uzavretého zoznamu, vyberie sa možnosť vyššej úrovne uplatniteľná na tento subjekt.

Povinný údaj

B_01.02.0060

LEI priameho materského podniku finančného subjektu

Alfanumerický údaj

Uveďte priamy materský podnik finančného subjektu, ktorý je uvedený v registri informácií, a použite pritom LEI, 20-miestny a alfanumerický kód na základe normy ISO 17442.

Povinný údaj

B_01.02.0070

Dátum poslednej aktualizácie

Dátum

Uveďte dátum poslednej aktualizácie alebo úpravy, ktorá bola vykonaná v registri informácií vo vzťahu k finančnému subjektu, pomocou kódu ISO 8601 (rrrr-mm-dd).

Povinný údaj

B_01.02.0080

Dátum začlenenia do registra informácií

Dátum

Uveďte dátum začlenenia finančného subjektu do registra informácií pomocou kódu ISO 8601 (rrrr-mm-dd).

Povinný údaj

B_01.02.0090

Dátum vymazania z registra informácií

Dátum

Uveďte dátum výmazu finančného subjektu z registra informácií pomocou kódu ISO 8601 (rrrr-mm-dd).

Ak finančný subjekt nebol vymazaný, v príslušnom políčku sa vykazuje „9999-12-31“.

Povinný údaj

B_01.02.0100

Mena

Mena

Uveďte alfabetický kód meny podľa ISO 4217, ktorá bola použitá pri zostavení účtovnej závierky finančného subjektu.

Vykazovaná mena je tá istá mena, ktorú finančný subjekt používa na zostavenie účtovnej závierky na úrovni subjektu, prípadne na subkonsolidovanej alebo konsolidovanej úrovni.

Ide o povinný údaj len vtedy, ak sa vykazuje B_01.02.0110.

B_01.02.0110

Celková hodnota aktív finančného subjektu

Peňažný údaj

Peňažná hodnota celkových aktív finančného subjektu, ako sa uvádza v ročnej účtovnej závierke finančného subjektu za rok predchádzajúci dátumu poslednej aktualizácie registra informácií. Peňažná hodnota sa vykazuje v menových jednotkách.

Na vyplnenie tohto stĺpca pozri prílohu IV.

Povinný údaj, ak je subjekt finančným subjektom.

Kód stĺpca

Názov stĺpca

Druh

Pokyn na vyplnenie

Možnosť vyplnenia

B_01.03.0010

Identifikačný kód pobočky

Alfanumerický údaj

Uveďte pobočku finančného subjektu, ktorá sa nachádza mimo jeho domovskej krajiny, a použite pritom jedinečný kód pre každú pobočku. Použije sa jedna z možností z tohto uzavretého zoznamu:

a)  LEI pobočky, ak je pre túto pobočku jedinečný a odlišný od LEI vo vzore B_01.03.0020;

b)  iný identifikačný kód, ktorý finančný subjekt používa na identifikáciu pobočky (ak LEI pobočky je rovnaký ako LEI pobočky vo vzore B_01.03.0020 alebo rovnaký ako LEI inej pobočky).

Povinný údaj

B_01.03.0020

LEI ústredia pobočky finančného subjektu

Alfanumerický údaj

Ako sa vykazuje vo vzore B_01.02.0010.

Uveďte ústredie pobočky finančného subjektu a použite pritom LEI, 20-miestny a alfanumerický kód na základe normy ISO 17442.

Povinný údaj

B_01.03.0030

Názov pobočky

Alfanumerický údaj

Uveďte názov pobočky.

Povinný údaj

B_01.03.0040

Krajina pobočky

Krajina

Uveďte dvojpísmenový kód krajiny, v ktorej sa nachádza pobočka, podľa ISO 3166-1.

Povinný údaj

Kód stĺpca

Názov stĺpca

Druh

Pokyn na vyplnenie

Možnosť vyplnenia

B_02.01.0010

Referenčné číslo zmluvného dojednania

Alfanumerický údaj

Uveďte zmluvné dojednanie medzi finančným subjektom alebo v prípade skupiny dcérskym podnikom skupiny a priamym externým poskytovateľom IKT služieb.

Referenčné číslo zmluvného dojednania je interné referenčné číslo zmluvného dojednania pridelené finančným subjektom.

Referenčné číslo zmluvného dojednania musí byť jedinečné a konzistentné v priebehu času na úrovni subjektu, subkonsolidovanej a konsolidovanej úrovni, ak je to uplatniteľné.

Referenčné číslo zmluvného dojednania sa používa konzistentne vo všetkých vzoroch registra informácií pri odkazovaní na to isté zmluvné dojednanie.

Ak subjekt koná v mene finančného subjektu pri všetkých činnostiach finančného subjektu vrátane IKT služieb (pozri odôvodnenie 7), referenčným číslom zmluvného dojednania môže byť zmluvné dojednanie medzi subjektom a jeho priamym externým poskytovateľom IKT služieb.

Povinný údaj

B_02.01.0020

Druh zmluvného dojednania

Uzavretý súbor možností

Uveďte druh zmluvného dojednania a použite pritom jednu z možností z tohto uzavretého zoznamu:

1.  samostatné dojednanie;

2.  zastrešujúce/hlavné zmluvné dojednanie;

3.  následné alebo súvisiace dojednanie.

Povinný údaj

B_02.01.0030

Referenčné číslo zastrešujúceho dojednania

Alfanumerický údaj

Neuplatňuje sa, ak je zmluvným dojednaním „zastrešujúce dojednanie“ alebo „samostatné dojednanie“. V ostatných prípadoch uveďte referenčné číslo zmluvného dojednania zastrešujúceho dojednania, ktoré sa rovná hodnote vykázanej v stĺpci B_02.01.0010 pri vykazovaní zastrešujúceho zmluvného dojednania.

Povinný údaj

B_02.01.0040

Mena sumy vykázanej vo vzore B_02.01.0050

Mena

Uveďte alfabetický kód meny podľa ISO 4217 použitej na vyjadrenie sumy vo vzore B_02.01.0050.

Povinný údaj

B_02.01.0050

Ročné náklady alebo odhadované náklady na zmluvné dojednanie za uplynulý rok

Peňažný údaj

Ročné náklady alebo odhadované náklady (alebo vnútroskupinové presuny) na zmluvné dojednanie o poskytovaní IKT služieb za uplynulý rok Peňažná hodnota sa vykazuje v menových jednotkách.

Ročné náklady alebo odhadované náklady sa vyjadrujú v mene vykázanej v B_01.02.0040.

V prípade zastrešujúceho dojednania s následnými alebo súvisiacimi dojednaniami sa súčet ročných nákladov alebo odhadovaných nákladov vykázaných za zastrešujúce dojednanie a následné alebo súvisiace dojednania rovná celkovým nákladom alebo odhadovaným nákladom na celkové zmluvné dojednanie. Ročné náklady alebo odhadované náklady sa nesmú opakovať ani zdvojovať. Mali by sa zohľadniť tieto prípady:

a)  ak ročné náklady alebo odhadované náklady nie sú určené na úrovni zastrešujúceho dojednania (t. j. sú 0), ročné náklady alebo odhadované náklady sa vykazujú na úrovni každého následného alebo súvisiaceho dojednania;

b)  ak nie je možné vykázať ročné náklady alebo odhadované náklady na každé z následných alebo súvisiacich dojednaní, celkové ročné náklady alebo odhadované náklady sa vykazujú na úrovni zastrešujúceho dojednania;

c)  ak existujú ročné náklady alebo odhadované náklady vo vzťahu ku každej úrovni dojednania, t. j. zastrešujúcemu a následnému alebo súvisiacemu dojednaniu, a tieto informácie sú k dispozícii, ročné výdavky alebo odhadované náklady sa vykazujú bez zdvojovania na každej úrovni zmluvného dojednania.

Povinný údaj

Kód stĺpca

Názov stĺpca

Druh

Pokyn na vyplnenie

Možnosť vyplnenia

B_02.02.0010

Referenčné číslo zmluvného dojednania

Alfanumerický údaj

Ako sa vykazuje vo vzore B_02.01.0010.

Povinný údaj

B_02.02.0020

LEI finančného subjektu, ktorý využíva IKT službu (služby)

Alfanumerický údaj

Ako sa vykazuje vo vzore B_04.01.0020.

Uveďte finančný subjekt, ktorý využíva IKT službu (služby), a použite pritom LEI, 20-miestny a alfanumerický kód na základe normy ISO 17442.

Povinný údaj

B_02.02.0030

Identifikačný kód externého poskytovateľa IKT služieb

Alfanumerický údaj

Ako sa vykazuje vo vzore B_05.01.0010.

Kód na identifikáciu externého poskytovateľa IKT služieb, ako sa vykazuje vo vzore B_05.01.0010 pre daného poskytovateľa.

Povinný údaj

B_02.02.0040

Druh kódu na identifikáciu externého poskytovateľa IKT služieb

Kód

Ako sa vykazuje vo vzore B_05.01.0020.

Druh kódu na identifikáciu externého poskytovateľa IKT služieb vo vzore B_02.02.0030, ako sa vykazuje vo vzore B_05.01.0020 pre daného poskytovateľa.

Povinný údaj

B_02.02.0050

Identifikátor funkcie

Kód

Ako ho finančný subjekt vymedzuje vo vzore B_06.01.0010.

Povinný údaj

B_02.02.0060

Druh IKT služieb

Uzavretý súbor možností

Jeden z druhov IKT služieb uvedených v prílohe III

Povinný údaj

B_02.02.0070

Dátum začiatku zmluvného dojednania

Dátum

Uveďte dátum nadobudnutia platnosti zmluvného dojednania, ako sa stanovuje v zmluvnom dojednaní, a použite pritom kód ISO 8601 (rrrr-mm-dd).

Povinný údaj

B_02.02.0080

Dátum ukončenia zmluvného dojednania

Dátum

Uveďte dátum ukončenia zmluvného dojednania, ako sa stanovuje v zmluvnom dojednaní, a použite pritom kód ISO 8601 (rrrr-mm-dd). Ak je zmluvné dojednanie časovo neobmedzené, v príslušnom políčku sa vykazuje „9999-12-31“. Ak bolo zmluvné dojednanie vypovedané k inému dátumu, ako je dátum ukončenia, vyplní sa dátum vypovedania zmluvného dojednania.

Ak sa v zmluvnom dojednaní predpokladá jeho obnovenie, vyplní sa dátum obnovenia zmluvného dojednania, ako sa stanovuje v zmluvnom dojednaní.

Povinný údaj

B_02.02.0090

Dôvod vypovedania alebo ukončenia zmluvného dojednania

Uzavretý súbor možností

Ak bola zmluvná dohoda vypovedaná alebo ukončená, uveďte dôvod vypovedania alebo ukončenia zmluvných dojednaní a použite pritom jednu z možností z tohto uzavretého zoznamu:

1.  vypovedanie zmluvného dojednania bez príčiny: zmluvné dojednanie uplynula/sa ukončilo a žiadna zo strán ju neobnovila;

2.  vypovedanie zmluvného dojednania s príčinou: zmluvné dojednanie bolo vypovedané, lebo externý poskytovateľ IKT služieb porušuje platné právo, iné právne predpisy alebo ustanovenia dojednania;

3.  vypovedanie zmluvného dojednania s príčinou: zmluvné dojednanie bolo vypovedané z dôvodu skutočnosti, že boli zistené nedostatky zo strany externého poskytovateľa IKT služieb, ktoré môžu zmeniť podporovanú funkciu;

4.  vypovedanie zmluvného dojednania s príčinou: zmluvné dojednanie bolo vypovedané z dôvodu nedostatkov externého poskytovateľa IKT služieb, pokiaľ ide o správu a bezpečnosť citlivých údajov alebo informácií ktorejkoľvek z protistrán;

5.  vypovedanie zmluvného dojednania na základe žiadosti príslušného orgánu; zmluvné dojednanie bolo vypovedané na základe žiadosti príslušného orgánu.

6.  ostatné: zmluvné dojednanie bolo vypovedané ktoroukoľvek zo strán z akéhokoľvek iného dôvodu, než sú dôvody uvedené v bodoch 1 až 5.

Povinné v prípade vypovedania zmluvného dojednania

B_02.02.0100

Výpovedná lehote v prípade finančného subjektu, ktorý využíva IKT službu (služby)

Prirodzené číslo

Uveďte výpovednú lehotu na vypovedanie zmluvného dojednania finančným subjektom v prípade nezmenených podmienok. Výpovedná lehota sa vyjadruje ako počet kalendárnych dní od prijatia žiadosti o vypovedanie IKT služby protistranou.

Ide o povinný údaj, ak IKT služba podporuje kritickú alebo dôležitú funkciu.

B_02.02.0110

Výpovedná lehota v prípade externého poskytovateľa IKT služieb

Prirodzené číslo

Uveďte výpovednú lehotu na vypovedanie zmluvného dojednania priamym externým poskytovateľom IKT služieb v prípade nezmenených podmienok. Výpovedná lehota sa vyjadruje ako počet kalendárnych dní od prijatia žiadosti o vypovedanie IKT služby protistranou.

Ide o povinný údaj, ak IKT služba podporuje kritickú alebo dôležitú funkciu.

B_02.02.0120

Krajina rozhodného práva zmluvného dojednania

Krajina

Uveďte krajinu rozhodného práva zmluvného dojednania a použite pritom dvojpísmenový kód ISO 3166-1.

Ide o povinný údaj, ak IKT služba podporuje kritickú alebo dôležitú funkciu.

B_02.02.0130

Krajina poskytovania IKT služieb

Krajina

Uveďte krajinu, z ktorej sa poskytujú IKT služby, a použite pritom dvojpísmenový kód ISO 3166-1.

Ide o povinný údaj, ak IKT služba podporuje kritickú alebo dôležitú funkciu.

B_02.02.0140

Uchovávanie údajov

[áno/nie]

Súvisí IKT služba s uchovávaním údajov (alebo sa s uchovávaním údajov počíta) (hoci aj dočasne)?

Použije sa jedna z možností uvedených v tomto uzavretom zozname:

1.  áno;

2.  nie.

Ide o povinný údaj, ak IKT služba podporuje kritickú alebo dôležitú funkciu.

B_02.02.0150

Miesto uchovávania údajov v pokoji (uchovávanie údajov)

Krajina

Uveďte krajinu uchovávania údajov a použite pritom dvojpísmenový kód ISO 3166-1.

Ak existuje niekoľko krajín, pre každú krajinu sa použijú ďalšie riadky.

Ide o povinný údaj, ak sa vo vzore B_02.02.0140 vykazuje „áno“.

B_02.02.0160

Miesto správy údajov (spracúvanie údajov)

Krajina

Uveďte krajinu správy údajov (spracúvania údajov) a použite pritom dvojpísmenový kód ISO 3166-1.

Ak existuje niekoľko krajín, pre každú krajinu sa použijú ďalšie riadky.

Ide o povinný údaj, ak je služba IKT na spracovaní údajov založená alebo ak spracúvanie údajov predpokladá.

B_02.02.0170

Citlivosť údajov uchovávaných externým poskytovateľom IKT služieb

Uzavretý súbor možností

Uveďte úroveň citlivosti údajov uchovávaných alebo spracúvaných externým poskytovateľom IKT služieb a použite pritom jednu z možností uvedených v tomto uzavretom zozname:

1.  nízka;

2.  stredne vysoká;

3.  vysoká.

Prednosť majú najcitlivejšie údaje: napr. ak sa uplatňujú obe možnosti „stredne vysoká“ a „vysoká“, potom sa vyberie možnosť „vysoká“.

Ide o povinný údaj, ak externý poskytovateľ IKT služieb uchováva údaje a ak IKT služba podporuje kritickú alebo dôležitú funkciu alebo jej závažnú časť.

B_02.02.0180

Úroveň závislosti od služby IKT podporujúcej kritickú alebo dôležitú funkciu

Uzavretý súbor možností

Použije sa jedna z možností z tohto uzavretého zoznamu:

1.  zanedbateľná závislosť;

2.  nízka závislosť: v prípade narušenia služieb by podporované funkcie neboli významne ovplyvnené (žiadne prerušenie, žiadna významná škoda) alebo by sa narušenie dalo vyriešiť rýchlo a s minimálnym vplyvom na podporované funkcie;

3.  vysoká závislosť: v prípade narušenia služieb by podporované funkcie boli výrazne ovplyvnené, ak by narušenie trvalo viac ako niekoľko minút/niekoľko hodín a mohlo by spôsobiť škody, avšak je stále zvládnuteľné;

4.  úplná závislosť: v prípade narušenia služieb by podporované funkcie boli ihneď a významne prerušené/poškodené, a to na dlhé obdobie.

Ide o povinný údaj, ak IKT služba podporuje kritickú alebo dôležitú funkciu alebo jej závažnú časť.

Kód stĺpca

Názov stĺpca

Druh

Pokyn na vyplnenie

Možnosť vyplnenia

B_02.03.0010

Referenčné číslo zmluvného dojednania

Alfanumerický údaj

Referenčné číslo zmluvného dojednania medzi subjektom, ktorý využíva poskytovanú IKT službu (služby), a vnútroskupinovým poskytovateľom IKT služieb.

Referenčné číslo zmluvného dojednania musí byť jedinečné a konzistentné v priebehu času a v celej skupine.

Povinný údaj

B_02.03.0020

Zmluvné dojednanie spojené so zmluvným dojednaním uvedeným vo vzore B_02.03.0010

Alfanumerický údaj

Referenčné číslo zmluvného dojednania medzi vnútroskupinovým poskytovateľom IKT služieb zmluvného dojednania uvedeného vo vzore B_02.03.0010 a jeho priamym externým poskytovateľom IKT služieb.

Povinný údaj

Kód stĺpca

Názov stĺpca

Druh

Pokyn na vyplnenie

Možnosť vyplnenia

B_03.01.0010

Referenčné číslo zmluvného dojednania

Alfanumerický údaj

Ako sa vykazuje vo vzore B_02.02.0010.

Uveďte referenčné číslo zmluvného dojednania podpísaného subjektom.

Povinný údaj

B_03.01.0020

LEI subjektu, ktorý podpisuje zmluvné dojednanie

Alfanumerický údaj

Uveďte subjekt, ktorý podpisuje zmluvné dojednanie, a použite pritom LEI, 20-miestny a alfanumerický kód na základe normy ISO 17442, alebo EUID.

Povinný údaj

Kód stĺpca

Názov stĺpca

Druh

Pokyn na vyplnenie

Možnosť vyplnenia

B_03.02.0010

Referenčné číslo zmluvného dojednania

Alfanumerický údaj

Ako sa vykazuje vo vzore B_02.02.0010.

Uveďte referenčné číslo zmluvného dojednania, ktoré podpísal externý poskytovateľ IKT služieb.

Povinný údaj

B_03.02.0020

Identifikačný kód externého poskytovateľa IKT služieb

Alfanumerický údaj

Ako sa vykazuje vo vzore B_05.01.0010.

Kód na identifikáciu externého poskytovateľa IKT služieb, ako sa vykazuje vo vzore B_05.01.0020 pre daného poskytovateľa.

Povinný údaj

B_03.02.0030

Druh kódu na identifikáciu externého poskytovateľa IKT služieb

Kód

Ako sa vykazuje vo vzore B_05.01.0020.

Druh kódu na identifikáciu externého poskytovateľa IKT služieb vo vzore B_03.02.0020, ako sa vykazuje vo vzore B_05.01.0020 pre daného poskytovateľa.

Povinný údaj

Kód stĺpca

Názov stĺpca

Druh

Pokyn na vyplnenie

Možnosť vyplnenia

B_03.03.0010

Referenčné číslo zmluvného dojednania

Alfanumerický údaj

Ako sa vykazuje vo vzore B_02.02.0010.

Uveďte referenčné číslo zmluvného dojednania, ktoré podpísal subjekt, o poskytovaní IKT služby (služieb).

Povinný údaj

B_03.03.0020

LEI finančného subjektu, ktorý poskytuje IKT služby

Alfanumerický údaj

Ako sa vykazuje vo vzore B_01.02.0010.

Uveďte subjekt, ktorý poskytuje IKT služby, a použite pritom LEI, 20-miestny a alfanumerický kód na základe normy ISO 17442.

Povinný údaj

Kód stĺpca

Názov stĺpca

Druh

Pokyn na vyplnenie

Možnosť vyplnenia

B_04.01.0010

Referenčné číslo zmluvného dojednania

Alfanumerický údaj

Ako sa vykazuje vo vzore B_02.01.0010.

Uveďte referenčné číslo zmluvného dojednania vo vzťahu k finančnému subjektu, ktorý využíva poskytované IKT služby.

Povinný údaj

B_04.01.0020

LEI finančného subjektu, ktorý využíva IKT službu (služby)

Alfanumerický údaj

Uveďte finančný subjekt, ktorý využíva IKT službu (služby), a použite pritom LEI, 20-miestny a alfanumerický kód na základe normy ISO 17442.

Povinný údaj

B_04.01.0030

Povaha finančného subjektu, ktorý využíva IKT službu (služby)

Uzavretý súbor možností

Použije sa jedna z možností z tohto uzavretého zoznamu:

1.  finančný subjekt, ktorý využíva IKT službu (služby), je pobočkou finančného subjektu;

2.  finančný subjekt, ktorý využíva IKT službu (služby), nie je pobočkou finančného subjektu.

Povinný údaj

B_04.01.0040

Identifikačný kód pobočky

Alfanumerický údaj

Identifikačný kód pobočky, ako sa vykazuje vo vzore B_01.03.0010.

Ide o povinný údaj, ak finančný subjekt, ktorý využíva IKT službu (služby), je pobočkou finančného subjektu (B_04.01.0030).

Kód stĺpca

Názov stĺpca

Druh

Pokyn na vyplnenie

Možnosť vyplnenia

B_05.02.0010

Referenčné číslo zmluvného dojednania

Alfanumerický údaj

Ako sa vykazuje vo vzore B_02.01.0010.

Povinný údaj

B_05.02.0020

Druh IKT služieb

Uzavretý súbor možností

Jeden z druhov IKT služieb uvedených v prílohe III

Povinný údaj

B_05.02.0030

Identifikačný kód externého poskytovateľa IKT služieb

Alfanumerický údaj

Ako je vykázaný vo vzore B_05.01.0010 pre daného externého poskytovateľa IKT služieb.

Príklady:

Povinný údaj

B_05.02.0040

Druh kódu na identifikáciu externého poskytovateľa IKT služieb

Kód

Ako je vykázaný vo vzore B_05.01.0020 pre daného externého poskytovateľa IKT služieb.

Povinný údaj

B_05.02.0050

Poradové číslo

Prirodzené číslo

Ak externý poskytovateľ IKT služieb podpisuje zmluvné dojednanie s finančným subjektom, považuje sa za priameho externého poskytovateľa IKT služieb a „poradové číslo“, ktoré sa má vykázať, je 1.

Ak externý poskytovateľ IKT služieb podpisuje zmluvu s priamym externým poskytovateľom IKT služieb, považuje sa za subdodávateľa a „poradové číslo“, ktoré sa má vykázať, je 2.

Rovnaká logika platí pre všetkých ďalších subdodávateľov zvyšovaním „poradového čísla“.

Ak majú viacerí externí poskytovatelia IKT služieb rovnaké „poradové číslo“ v dodávateľskom reťazci IKT služieb, finančné subjekty vykážu rovnaké „poradové číslo“ pre všetkých uvedených externých poskytovateľov IKT služieb.

Povinný údaj

B_05.02.0060

Identifikačný kód subjektu, ktorý je príjemca subdodávateľských IKT služieb

Alfanumerický údaj

Ostáva nevyplnené, ak je externý poskytovateľ IKT služieb (vzor B_05.02.0030) priamym externým poskytovateľom IKT služieb, t. j. má pridelené „poradové číslo“ r = 1 (vzor B_05.02.0050).

Ak má externý poskytovateľ IKT služieb pridelené „poradové číslo“ r = n, kde n > 1, uveďte „Identifikačný kód subjektu, ktorý je príjemca subdodávateľských IKT služieb“ a priraďte mu „poradové číslo“ r = n – 1, t. j. príjemcu, ktorý zadal subdodávateľskú IKT službu (aj čiastočne) externému poskytovateľovi IKT služieb s „poradovým číslom“ r = n.

Príklady:

Kód používaný na identifikáciu príjemcu subdodávateľských IKT služieb sa musí zhodovať s identifikačným kódom uvedeným vo vzore B_05.01.0010 pre daného poskytovateľa.

Povinný údaj, neuplatňuje sa pre poradové číslo 1.

B_05.02.0070

Druh kódu na identifikáciu subjektu, ktorý je príjemca subdodávateľských IKT služieb

Kód

Ostáva nevyplnené, ak má externý poskytovateľ IKT služieb (vzor B_05.02.0030) pridelené „poradové číslo“ r = 1 (vzor B_05.02.0050).

Ak má externý poskytovateľ IKT služieb pridelené „poradové číslo“ r = n, kde n > 1, uveďte „Druh kódu na identifikáciu subjektu, ktorý je príjemca subdodávateľských IKT služieb“ a priraďte mu „poradové číslo“ r = n – 1, t. j. príjemcu, ktorý zadal subdodávateľskú IKT službu (aj čiastočne) externému poskytovateľovi IKT služieb s „poradovým číslom“ r = n.

1.  „LEI“ pre LEI;

2.  „EUID“ pre EUID;

3.  CRN pre registračné číslo spoločnosti;

4.  VAT pre identifikačné číslo pre DPH;

5.  PNR pre číslo cestovného pasu;

6.  NIN pre národné identifikačné číslo.

Druh kódu používaného na identifikáciu príjemcu subdodávateľských IKT služieb sa musí zhodovať s identifikačným kódom uvedeným vo vzore B_05.01.0020 pre daného poskytovateľa.

Povinný údaj, neuplatňuje sa pre poradové číslo 1.

Kód stĺpca

Názov stĺpca

Druh

Pokyn

Možnosť vyplnenia

B_06.01.0010

Identifikátor funkcie

Kód

Identifikátor funkcie sa skladá z písmena F (veľké písmeno), za ktorým nasleduje prirodzené číslo (napr. „F1“ v prípade prvého identifikátora funkcie a „Fn“ v prípade n-tého identifikátora funkcie, kde „n“ je prirodzené číslo).

Každá kombinácia medzi „LEI finančného subjektu, ktorý využíva IKT službu (služby)“ (B_06.01.0040), „Názov funkcie“ (B_06.01.0030) a „Licencovaná činnosť“ (B_06.01.0020) musí mať jedinečný identifikátor funkcie.

Príklad: finančný subjekt, ktorý pôsobí v rámci dvoch licencovaných činností („činnosť A“ a „činnosť B“), dostane dva jedinečné „identifikátory funkcie“ pre tú istú funkciu X (napr. predaj) vykonávanú pre činnosť A a činnosť B.

Povinný údaj

B_06.01.0020

Licencovaná činnosť

Uzavretý súbor možností

Ide o jednu z licencovaných činností uvedených v podkladových právnych aktoch uvedených v prílohe II v prípade rôznych typov finančných subjektov.

Ak funkcia nie je spojená s registrovanou alebo licencovanou činnosťou, vykazujú sa „Podporné funkcie“.

Povinný údaj

B_06.01.0030

Názov funkcie

Alfanumerický údaj

Názov funkcie podľa vnútornej štruktúry finančného subjektu.

Povinný údaj

B_06.01.0040

LEI finančného subjektu

Alfanumerický údaj

Ako sa vykazuje vo vzore B_04.01.0020.

Uveďte finančný subjekt a použite pritom LEI, 20-miestny a alfanumerický kód na základe normy ISO 17442.

Povinný údaj

►C1  B_06.01.0050  ◄

Posúdenie kritickosti alebo dôležitosti

Uzavretý súbor možností

Tento stĺpec použite na uvedenie toho, či je funkcia kritická alebo dôležitá podľa toho, ako ju posúdil finančný subjekt. Použije sa jedna z možností z tohto uzavretého zoznamu:

1.  áno;

2.  nie;

3.  posúdenie sa nevykonalo.

Povinný údaj

►C1  B_06.01.0060  ◄

Dôvody pre kritickosť alebo dôležitosť

Alfanumerický údaj

Stručné vysvetlenie dôvodov pre klasifikáciu funkcie ako kritickej alebo dôležitej (maximálne 300 znakov)

Nepovinný údaj

►C1  B_06.01.0070  ◄

Dátum posledného posúdenia kritickosti alebo významnosti

Dátum

Uveďte dátum posledného posúdenia kritickosti alebo významnosti pomocou kódu ISO 8601 (rrrr-mm-dd), a to v prípade, že funkciu podporujú IKT služby poskytované externými poskytovateľmi IKT služieb.

Ak sa nevykonáva posúdenie kritickosti alebo významnosti funkcie, v príslušnom políčku sa vykazuje „9999-12-31“

Povinný údaj

►C1  B_06.01.0080  ◄

Časový cieľ obnovy funkcie

Prirodzené číslo

Vyjadrené počtom hodín. Ak je časový cieľ obnovy funkcie kratší ako 1 hodina, vykazuje sa „1“. Ak časový cieľ obnovy funkcie nie je vymedzený, vykazuje sa „0“.

Povinný údaj

►C1  B_06.01.0090  ◄

Cieľ bodu obnovy funkcie

Prirodzené číslo

Vyjadrené počtom hodín. Ak je cieľ bodu obnovy funkcie kratší ako 1 hodina, vykazuje sa „1“. Ak cieľ bodu obnovy funkcie nie je vymedzený, vykazuje sa „0“.

Povinný údaj

►C1  B_06.01.0100  ◄

Vplyv ukončenia funkcie

Uzavretý súbor možností

Tento stĺpec použite na uvedenie vplyvu ukončenia funkcie podľa toho, ako ho posúdil finančný subjekt. Použije sa jedna z možností z tohto uzavretého zoznamu:

1.  nízky;

2.  stredne vysoký;

3.  vysoký;

4.  posúdenie sa nevykonalo.

Povinný údaj

Kód stĺpca

Názov stĺpca

Druh

Pokyn na vyplnenie

Možnosť vyplnenia

B_07.01.0010

Referenčné číslo zmluvného dojednania

Alfanumerický údaj

Ako sa vykazuje vo vzore B_02.01.0010.

Povinný údaj

B_07.01.0020

Identifikačný kód externého poskytovateľa IKT služieb

Alfanumerický údaj

Ako sa vykazuje vo vzore B_05.01.0010.

Povinný údaj

B_07.01.0030

Druh kódu na identifikáciu externého poskytovateľa IKT služieb

Kód

Ako sa vykazuje vo vzore B_05.01.0020.

Povinný údaj

B_07.01.0040

Druh IKT služieb

Uzavretý súbor možností

Jeden z druhov IKT služieb uvedených v prílohe III

Povinný údaj

B_07.01.0050

Nahraditeľnosť externého poskytovateľa IKT služieb

Uzavretý súbor možností

Tento stĺpec použite na poskytnutie výsledkov posúdenia zo strany finančného subjektu, pokiaľ ide o stupeň nahraditeľnosti externého poskytovateľa IKT služieb pri vykonávaní konkrétnych IKT služieb podporujúcich kritickú alebo dôležitú funkciu.

Použije sa jedna z možností z tohto uzavretého zoznamu:

1.  nenahraditeľný;

2.  veľmi zložitá nahraditeľnosť;

3.  stredne zložitá nahraditeľnosť;

4.  ľahká nahraditeľnosť.

Povinný údaj

B_07.01.0060

Dôvod, prečo sa externý poskytovateľ IKT služieb považuje za nenahraditeľného alebo ťažko nahraditeľného

Uzavretý súbor možností

Použije sa jedna z možností z tohto uzavretého zoznamu:

1.  neexistencia skutočných, hoci aj čiastočných, alternatív z dôvodu obmedzeného počtu externých poskytovateľov IKT služieb na konkrétnom trhu, alebo trhový podiel príslušného externého poskytovateľa IKT služieb, alebo súvisiaca technická zložitosť či prepracovanosť, a to aj vo vzťahu k akejkoľvek proprietárnej technológii, alebo osobitosti organizácie alebo činnosti daného externého poskytovateľa IKT služieb;

2.  ťažkosti v súvislosti s čiastočným alebo úplným presunom príslušných údajov a pracovného zaťaženia z príslušného externého poskytovateľa IKT služieb na iného externého poskytovateľa IKT služieb alebo reintegráciou príslušných údajov a pracovného zaťaženia do činností finančného subjektu, a to buď z dôvodu značných finančných nákladov, času alebo iných zdrojov, ktoré môže takýto presun so sebou prinášať, alebo z dôvodu zvýšeného IKT rizika alebo iných prevádzkových rizík, ktorým by mohol byť finančný subjekt vystavený;

3.  oba dôvody uvedené v bodoch 1 a 2.

Povinný údaj, ak je vo vzore B_07.01.0041 vykázaná možnosť „nenahraditeľný“ alebo „veľmi zložitá nahraditeľnosť“.

B_07.01.0070

Dátum posledného auditu externého poskytovateľa IKT služieb

Dátum

Tento stĺpec použite na uvedenie dátumu posledného auditu konkrétnych IKT služieb poskytovaných externým poskytovateľom IKT služieb.

Tento stĺpec sa týka auditov vykonaných ktorýmkoľvek z týchto subjektov:

a)  odborom vnútorného auditu alebo akýmkoľvek iným kvalifikovaným personálom finančného subjektu;

b)  spoločným tímom spolu s inými klientmi toho istého externého poskytovateľa IKT služieb („spoločný audit“);

c)  treťou stranou vymenovanou subjektom, nad ktorým sa vykonáva dohľad, aby vykonala audit poskytovateľa služieb.

Tento stĺpec sa netýka dátumu prijatia alebo referenčného dátumu externej certifikácie alebo správ o vnútornom audite externého poskytovateľa IKT služieb, ani dátumu ročného monitorovania dojednania finančným subjektom, ani dátumu preskúmania posúdenia rizika vykonaného finančným subjektom.

Tento stĺpec sa používa na vykazovanie všetkých druhov auditov vykonaných ktorýmkoľvek zo subjektov uvedených v písmenách a), b) a c), ktoré sa týkajú úplne alebo čiastočne IKT služieb poskytovaných externým poskytovateľom IKT služieb.

Na vykazovanie dátumu sa používa kód ISO 8601 (rrrr-mm-dd).

Ak sa audit nevykonal, v príslušnom políčku sa vykazuje „9999-12-31“.

Povinný údaj

B_07.01.0080

Existencia plánu ukončenia angažovanosti

[áno/nie]

Tento stĺpec použite na vykázanie existencie plánu ukončenia angažovanosti externého poskytovateľa IKT služieb vo vzťahu ku konkrétnej poskytovanej IKT službe.

Použije sa jedna z možností z tohto uzavretého zoznamu:

1.  áno;

2.  nie.

Povinný údaj

B_07.01.0090

Možnosť opätovného začlenenia zmluvne dohodnutej služby IKT

Uzavretý súbor možností

Použije sa jedna z možností z tohto uzavretého zoznamu:

1.  ľahká;

2.  zložitá;

3.  veľmi zložitá.

Tento stĺpec použite, ak IKT službu poskytuje externý poskytovateľ IKT služieb, ktorý nie je vnútroskupinovým poskytovateľom IKT služieb.

Povinný údaj

B_07.01.0100

Vplyv ukončenia IKT služieb

Uzavretý súbor možností

Tento stĺpec použite na uvedenie toho, aký má vplyv ukončenie IKT služieb poskytovaných externým poskytovateľom IKT služieb na finančný subjekt podľa toho, ako uvedený vplyv posúdil finančný subjekt.

Použije sa jedna z možností z tohto uzavretého zoznamu:

1.  nízky;

2.  stredne vysoký;

3.  vysoký;

4.  posúdenie sa nevykonalo.

Povinný údaj

B_07.01.0110

Sú alternatívni externí poskytovatelia IKT služieb identifikovaní?

Uzavretý súbor možností

Použije sa jedna z možností z tohto uzavretého zoznamu:
1.  áno;
2.  nie; ►C1  
3.  posúdenie sa nevykonalo.  ◄
V prípade každého externého poskytovateľa IKT služieb, ktorý podporuje kritickú alebo dôležitú funkciu, sa vykoná posúdenie na identifikáciu alternatívneho poskytovateľa služieb.

Povinný údaj

B_07.01.0120

Identifikácia alternatívneho externého poskytovateľa IKT

Alfanumerický údaj

Ak sa vo vzore B_07.01.0110 vykazuje možnosť „áno“, v tomto stĺpci sa môžu uviesť dodatočné informácie.

Nepovinný údaj

B_99.01.C0010

B_99.01.C0020

B_99.01.C0030

B_99.01.C0040

Kód stĺpca

Názov stĺpca

Možnosť

Opis/interné vymedzenie možnosti

B_99.01.R0010

B_02.01.0020

Druh zmluvného dojednania

1.  samostatné dojednanie

B_99.01.R0020

2.  zastrešujúce dojednanie

B_99.01.R0030

3.  následné alebo súvisiace dojednanie

B_99.01.R0040

B_02.02.0170

Citlivosť údajov uchovávaných externým poskytovateľom IKT služieb

1.  nízka

B_99.01.R0050

2.  stredne vysoká

B_99.01.R0060

3.  vysoká

B_99.01.R0070

B_06.01.0110

Vplyv ukončenia funkcie

1.  nízky

B_99.01.R0080

2.  stredne vysoká

B_99.01.R0090

3.  vysoká

B_99.01.R0100

B_07.01.0050

Nahraditeľnosť externého poskytovateľa IKT služieb

1.  nenahraditeľný

B_99.01.R0110

2.  veľmi zložitá nahraditeľnosť

B_99.01.R0120

3.  stredne zložitá nahraditeľnosť

B_99.01.R0130

4.  ľahká nahraditeľnosť

B_99.01.R0140

B_07.01.0090

Možnosť opätovného začlenenia zmluvne dohodnutej služby IKT

1.  jednoduché

B_99.01.R0150

2.  zložité

B_99.01.R0160

3.  veľmi zložité

B_99.01.R0170

B_07.01.0100

Vplyv ukončenia IKT služieb

1.  nízky

B_99.01.R0180

2.  stredne vysoká

B_99.01.R0190

3.  vysoký