18. Edellisen kohdan tarkoituksia varten on otettava huomioon erilaiset liiketoimintamallit, joiden …

Edellisen kohdan tarkoituksia varten on otettava huomioon erilaiset liiketoimintamallit, joiden mukaan sijoituspalveluyritykset ja sijoituspalveluyritysryhmät toimivat, esimerkiksi sijoitusneuvojina, salkunhoitajina, kauppapaikkoina, säilytysyhteisöinä, toimeksiannon toteuttajina, tukkuvälittäjinä tai kauppaa käyvinä yrityksinä. Jotta sisäisten hallinnointi- ja ohjausjärjestelmien voidaan katsoa vastaavan yrityksen ja ryhmän yksilöllistä riskiprofiilia suhteutettuna niiden kokoon ja sisäiseen organisaatioon, olevan olennaisia niiden liiketoimintamallin kannalta, sopivia niiden toiminnan luonteeseen, laajuuteen ja monimuotoisuuteen nähden ja riittäviä asiaankuuluvien sääntelyvaatimusten ja säännösten tavoitteiden saavuttamiseksi tehokkaasti, on varmistettava, että sijoituspalveluyrityksillä, joiden organisaatio on monimutkainen tai jotka ovat suuria, on kehittyneet hallinnointi- ja ohjausjärjestelmät, kun taas sijoituspalveluyritykset, joiden organisaatio on yksinkertaisempi tai jotka ovat pienempiä, voivat pannan täytäntöön yksinkertaisempia hallinnointi- ja ohjausjärjestelmiä. Sijoituspalveluyritysten on kuitenkin otettava huomioon, että sijoituspalveluyrityksen koko tai merkittävyys järjestelmän kannalta ei välttämättä itsessään kerro siitä, missä määrin sijoituspalveluyritys altistuu riskeille.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/