+4 artikla Ulkoistaminen
---+4 artikla 1
---+4 artikla 2
---+4 artikla 3
---+4 artikla 4

4 artikla Ulkoistaminen

1. Yleiskatsaus

,
4 artikla 1

1.   Toimivaltaisten viranomaisten on tarkastettava, että mikäli laitos on ulkoistanut sisäisten mallien suunnitteluun, täytäntöönpanoon tai validointiin liittyviä tehtäviä, toimia tai toimintoja, se ei estä tässä asetuksessa säädetyn arviointimenetelmän soveltamista tai hankaloita sitä.
4 artikla 2

2.   Sovellettaessa 1 kohtaa toimivaltaisten viranomaisten on tarkastettava, että

a)

riskienvalvontayksikölle osoitettuja tehtäviä ja vastuita ei ole ulkoistettu;

b)

toimiva johto ja ylin hallintoelin osallistuvat aktiivisesti kaikkien laitoksen ulkoistamien tehtävien valvontaan sekä mahdolliseen tietoteknisten riskienhallintavälineiden hankintaan kolmansilta osapuolilta;

c)

laitoksella itsellään on riittävä tietämys ulkoistetuista tehtävistä, toimista ja toiminnoista sekä mahdollisten kolmannelta osapuolelta saatujen tietojen ja menetelmien rakenteesta ja että se pystyy todentamaan ulkoistamiaan tehtäviä suorittavan kolmannen osapuolen työn laadun ja tulokset;

d)

ulkoistaminen ei rajoita tai estä laitoksen suorittamaa ulkoistettujen tehtävien, toimien ja toimintojen sisäistä tarkastusta tai jatkuvaa valvontaa;

e)

toimivaltaisilla viranomaisilla on saatavillaan kaikki asiaankuuluvat tiedot.
4 artikla 3

3.   Toimivaltaisten viranomaisten on tarkastettava, että kolmannet osapuolet, jotka osallistuvat laitoksen käyttämien markkinariskin arviointimenetelmien kehittämiseen, eivät osallistu laitoksen suorittamaan mallin ensimmäiseen tai sen jälkeen toteutettavaan jatkuvaan sisäiseen validointiin.
4 artikla 4

4.   Edellä olevien 1, 2 ja 3 kohdan soveltamiseksi toimivaltaisten viranomaisten on tarkastettava laitoksen ja kolmannen osapuolen välinen ulkoistamissopimus. Tarvittaessa toimivaltaiset viranomaiset voivat myös

a)

haastatella seuraavia tahoja tai pyytää näiltä kirjallisia lausuntoja:

i)

laitoksen henkilöstö ja toimiva johto;

ii)

laitoksen ylin hallintoelin;

iii)

kolmas osapuoli, jolle tehtävä, toimi tai toiminto on ulkoistettu;

b)

tarkastaa laitoksen tai kolmannen osapuolen muita asiaankuuluvia asiakirjoja.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit