+37 artikla Uhkasakot
---+37 artikla 1
---+37 artikla 2
---+37 artikla 3
---+37 artikla 4

37 artikla Uhkasakot

1. Yleiskatsaus

,
37 artikla 1

1.   Arvopaperimarkkinaviranomainen määrää päätöksellä uhkasakkoja pakottaakseen

a)

ESG-luokitusten tarjoajan lopettamaan rikkomisen 35 artiklan 1 kohdan c alakohdan nojalla tehdyn päätöksen mukaisesti;

b)

32 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut henkilöt

i)

toimittamaan täydellisinä tiedot, joita on pyydetty 32 artiklan 3 kohdan nojalla tehdyllä päätöksellä;

ii)

suostumaan tutkimukseen ja erityisesti toimittamaan täydelliset asiakirjat, tiedot, menettelyt tai muun pyydetyn aineiston ja täydentämään ja oikaisemaan muita tietoja, jotka on toimitettu 33 artiklan 3 kohdan nojalla tehdyllä päätöksellä käynnistetyssä tutkimuksessa;

iii)

suostumaan 34 artiklan 4 kohdan nojalla tehdyllä päätöksellä määrättyyn paikalla tehtävään tarkastukseen.
37 artikla 2

2.   Uhkasakon on oltava tehokas ja oikeasuhteinen. Arvopaperimarkkinaviranomainen määrää uhkasakon maksettavaksi päivittäin, kunnes ESG-luokitusten tarjoaja tai asianomainen henkilö noudattaa 1 kohdassa tarkoitettua päätöstä.
37 artikla 3

3.   Sen estämättä, mitä 2 kohdassa säädetään, uhkasakkojen määrä on 3 prosenttia edeltävän tilikauden keskimääräisestä päiväliikevaihdosta tai, luonnollisten henkilöiden ollessa kyseessä, 2 prosenttia edellisen kalenterivuoden keskimääräisestä päivätulosta. Se lasketaan uhkasakon määräämisestä tehdyssä päätöksessä määrätystä päivästä alkaen.
37 artikla 4

4.   Uhkasakko määrätään enintään kuuden kuukauden ajaksi arvopaperimarkkinaviranomaisen 1 kohdassa tarkoitetun päätöksen tiedoksi antamisesta. Ajanjakson, jolle uhkasakko määrätään, päätyttyä arvopaperimarkkinaviranomainen tarkastelee toimenpidettä uudelleen.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit