LIITE III ARVOPAPERILIITE

LIITE III

ARVOPAPERILIITE

I   Tarkoitus, vastuuhenkilöt, kolmansien osapuolten tiedot, asiantuntijoiden kertomukset ja toimivaltaisen viranomaisen hyväksyntä

Tämän jakson tarkoituksena on antaa tietoa henkilöistä, jotka ovat vastuussa arvopaperiliitteen sisällöstä, sekä sijoittajille varmuus esitteessä julkistettujen tietojen oikeellisuudesta. Tässä annetaan tietoa myös tarjoukseen osallistuvien henkilöiden eturistiriidoista sekä tarjouksen syistä, tuottojen käytöstä ja tarjouksen kustannuksista. Lisäksi annetaan tieto esitteen oikeusperustasta ja siitä, että toimivaltainen viranomainen on hyväksynyt sen.

II   Käyttöpääomaa koskeva lausunto (ainoastaan osakesidonnaiset arvopaperit)

Tämän jakson tarkoituksena on antaa tietoa liikkeeseenlaskijan käyttöpääoman tarpeista.

III   Riskitekijät

Tämän jakson tarkoituksena on kuvata tärkeimmät riskit, jotka liittyvät erityisesti yleisölle tarjottaviin tai kaupankäynnin kohteeksi säännellyllä markkinalla otettaviin arvopapereihin.

IV   Arvopapereiden ehdot

Tämän jakson tarkoituksena on esitellä arvopapereiden ehdot ja antaa yksityiskohtainen kuvaus niiden ominaisuuksista.

Tapauksen mukaan kyseisten tietojen on sisällettävä direktiivin (EU) 2024/2810 5 artiklassa tarkoitetut tiedot.

V   Tarjousta tai kaupankäynnin kohteeksi ottamista koskevat yksityiskohtaiset tiedot

Tämän jakson tarkoituksena on antaa tietoa tarjouksesta ja kaupankäynnin kohteeksi ottamisesta säännellyllä markkinalla tai monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä, mukaan lukien tarjottavien arvopapereiden lopullinen tarjoushinta ja määrä (joko arvopapereiden lukumääränä tai yhteenlaskettuna nimellisarvona), syyt tarjoamiseen, suunniteltu arvopapereiden jakautuminen, tarjouksesta saatavien varojen käyttö, liikkeeseenlaskun ja tarjouksen kustannukset sekä laimentuminen (vain osakesidonnaiset arvopaperit).

VI   Ympäristöön, yhteiskuntaan ja hallintotapaan liittyvät tiedot (ainoastaan muut kuin osakesidonnaiset arvopaperit, soveltuvin osin)

Tämän jakson tarkoituksena on vahvistaa ympäristöön, yhteiskuntaan ja hyvään hallintotapaan liittyvät tiedot 13 artiklan 1 kohdan toisen alakohdan g alakohdassa tarkoitetun delegoidun säädöksen mukaisesti.

VII   Takaajaa koskevat tiedot (ainoastaan muut kuin osakesidonnaiset arvopaperit, tapauksen mukaan)

Tämän jakson tarkoituksena on antaa tietoa takaajasta, mukaan lukien olennaiset tiedot arvopapereihin liittyvästä takauksesta sekä takaajaan liittyvistä riskitekijöistä ja rahoitustiedoista.

VIII   Kohde-etuutena olevia arvopapereita ja niiden liikkeeseenlaskijaa koskevat tiedot (tapauksen mukaan)

Tämän jakson tarkoituksena on antaa tietoa kohde-etuutena olevista arvopapereista ja niiden liikkeeseenlaskijasta.

IX   Suostumusta koskevat tiedot (tapauksen mukaan)

Tämän jakson tarkoituksena on antaa tietoa suostumuksesta, jos liikkeeseenlaskija tai esitteen laatimisesta vastuussa oleva henkilö suostuu sen käyttöön 5 artiklan 1 kohdan mukaisesti.