+II LUKU Henkilöstöpolitiikka ja pääsynvalvonta
---+19 artikla Henkilöstöpolitiikka
---+20 artikla Henkilöllisyyden hallinta
------+20 artikla 1.
------+20 artikla 2.
---+21 artikla Pääsynvalvonta

II LUKU Henkilöstöpolitiikka ja pääsynvalvonta

II LUKU Henkilöstöpolitiikka ja pääsynvalvonta

1. Yleiskatsaus

,
19 artikla Henkilöstöpolitiikka

19 artikla

Henkilöstöpolitiikka

Finanssiyhteisöjen on sisällytettävä henkilöstöpolitiikkaansa tai muihin asiaankuuluviin toimintapolitiikkoihinsa kaikki seuraavat TVT-turvallisuuteen liittyvät seikat:

a) 

TVT-turvallisuuteen liittyvien erityisten vastuiden määrittäminen ja osoittaminen;

b) 

finanssiyhteisön TVT-omaisuutta käyttävän tai siihen pääsyoikeudet omaavan finanssiyhteisön ja TVT-palveluntarjoajana olevien kolmansien osapuolten henkilöstöä koskevat vaatimukset

i) 

olla tietoisia finanssiyhteisön TVT-turvallisuutta koskevista toimintaperiaatteista, menettelyistä ja protokollista ja noudattaa niitä;

ii) 

olla tietoisia ilmoituskanavista, jotka finanssiyhteisö on ottanut käyttöön poikkeavan käyttäytymisen havaitsemista varten, mukaan lukien soveltuvin osin Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2019/1937 ( 1 ) mukaisesti perustetut ilmoituskanavat;

iii) 

palauttaa finanssiyhteisölle työsuhteen päättyessä kaikki heidän hallussaan oleva, finanssiyhteisölle kuuluva TVT-omaisuus ja aineellinen tieto-omaisuus.
20 artikla Henkilöllisyyden hallinta -
21 artikla Pääsynvalvonta

21 artikla

Pääsynvalvonta

Finanssiyhteisöjen on osana pääsynhallintaoikeuksien valvontaa laadittava, dokumentoitava ja otettava käyttöön toimintaperiaatteet, jotka sisältävät kaikki seuraavat:

a) 

käyttöoikeuksien myöntäminen TVT-omaisuuteen tiedonsaantitarpeen, käyttötarpeen ja vähäisimpien oikeuksien periaatteiden mukaisesti, mukaan lukien etäkäyttöoikeudet ja hätätilanteen käyttöoikeudet;

b) 

tehtävien eriyttäminen, jonka tarkoituksena on estää perusteeton pääsy kriittisiin tietoihin tai estää sellaisten käyttöoikeuksien yhdistelmien myöntäminen, joita voidaan käyttää valvonnan kiertämiseen;

c) 

käyttäjien vastuuvelvollisuutta koskeva määräys, jossa rajoitetaan mahdollisuuksien mukaan yleisten ja yhteiskäyttöisten käyttäjätilien käyttöä ja varmistetaan, että käyttäjät voidaan aina tunnistaa TVT-järjestelmissä tapahtuvan toiminnan osalta;

d) 

TVT-omaisuuteen pääsyn rajoittamista koskeva määräys, jossa vahvistetaan valvontatoimet ja välineet luvattoman käytön estämiseksi;

e) 

tilinhallintamenettelyt käyttäjätilien ja yleisten tilien, mukaan lukien yleisten pääkäyttäjätilien, käyttöoikeuksien myöntämiseksi, muuttamiseksi tai peruuttamiseksi, mukaan lukien määräykset kaikista seuraavista:

i) 

käyttöoikeuksien myöntämistä, tarkistamista ja peruuttamista koskevien tehtävien ja vastuiden osoittaminen;

ii) 

erityis-, hätätilanne- ja järjestelmävastaavan oikeuksien myöntäminen kaikkiin TVT-järjestelmiin käyttötarpeen perusteella tai tapauskohtaisesti;

iii) 

käyttöoikeuksien peruuttaminen ilman aiheetonta viivytystä työsuhteen päättyessä tai silloin, kun käyttöoikeudet eivät ole enää tarpeen;

iv) 

käyttöoikeuksien päivittäminen, kun muutokset ovat tarpeen, ja vähintään kerran vuodessa kaikkien muiden kuin kriittisiä tai tärkeitä toimintoja koskevien TVT-järjestelmien osalta ja vähintään kuuden kuukauden välein kriittisiä tai tärkeitä toimintoja tukevien TVT-järjestelmien osalta;

f) 

todentamismenetelmät, mukaan lukien kaikki seuraavat:

i) 

sellaisten todentamismenetelmien käyttö, jotka ovat oikeassa suhteessa asetuksen (EU) 2022/2554 8 artiklan 1 kohdan mukaisesti vahvistettuun luokitteluun ja TVT-omaisuuden yleiseen riskiprofiiliin ja ottaen huomioon johtavat käytännöt;

ii) 

sellaisten vahvojen tunnistusmenetelmien käyttö, johtavien käytäntöjen ja tekniikoiden mukaisesti, jotka koskevat pääsyä finanssiyhteisön verkkoon etäyhteydellä, erityisoikeutettua pääsyä, pääsyä kriittisiä tai tärkeitä toimintoja tukevaan TVT-omaisuuteen tai julkisesti saatavilla olevan TVT-omaisuuden käyttöoikeutta;

g) 

fyysiset pääsynvalvontatoimenpiteet, mukaan lukien seuraavat:

i) 

sellaisten luonnollisten henkilöiden tunnistaminen ja kirjaaminen, joilla on lupa päästä tiloihin, datakeskuksiin ja finanssiyhteisön nimeämille arkaluonteisille alueille, joissa TVT- ja tieto-omaisuus sijaitsee;

ii) 

fyysisten käyttöoikeuksien myöntäminen kriittiseen TVT-omaisuuteen ainoastaan valtuutetuille henkilöille tiedonsaantitarpeen ja vähäisimpien oikeuksien periaatteiden mukaisesti ja tapauskohtaisesti;

iii) 

fyysinen pääsynvalvonta tiloissa, datakeskuksissa ja finanssiyhteisön nimeämillä arkaluonteisilla alueilla, joissa TVT- ja tieto-omaisuus sijaitsee;

iv) 

fyysisten käyttöoikeuksien tarkistaminen sen varmistamiseksi, että tarpeettomat käyttöoikeudet peruutetaan viipymättä.

Sovellettaessa e alakohdan i alakohtaa finanssiyhteisöjen on vahvistettava säilytysaika ottaen huomioon liiketoiminta- ja tietoturvatavoitteet, syy tapahtuman kirjaamiseen lokitietoihin sekä TVT-riskinarvioinnin tulokset.

Sovellettaessa e alakohdan ii alakohtaa finanssiyhteisöjen on mahdollisuuksien mukaan käytettävä tarkoitukseen varattuja tilejä TVT-järjestelmiä koskevien hallinnollisten tehtävien suorittamiseen. Finanssiyhteisöjen on mahdollisuuksien mukaan ja tarvittaessa otettava käyttöön automatisoituja ratkaisuja erityisoikeuksien hallintaa varten.

Sovellettaessa g alakohdan i alakohtaa määrittämisen ja kirjaamisen on oltava oikeassa suhteessa tilojen, datakeskusten ja nimettyjen arkaluonteisten alueiden merkitykseen sekä niissä sijaitsevien toimintojen tai TVT-järjestelmien kriittisyyteen.

Sovellettaessa g alakohdan iii alakohtaa valvonnan on oltava oikeassa suhteessa asetuksen (EU) 2022/2554 8 artiklan 1 kohdan mukaisesti vahvistettuun luokitteluun ja pääsyn kohteena olevan alueen kriittisyyteen.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit