4. Toimintaperiaatteissa on vahvistettava asianmukaiset toimenpiteet, jotka finanssiyhteisön on toteutettava, jos se havaitsee TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen toiminnassa puutteita, mukaan lukien TVT:hen liittyvät poikkeamat ja toiminnan harjoittamiseen tai turvallisuuteen vaikuttaviin maksuihin liittyvät poikkeamat, kriittisiä tai tärkeitä toimintoja tukevien TVT-palvelujen tarjoamisen tai sopimusjärjestelyjen tai oikeudellisten vaatimusten noudattamisen osalta. Niissä on myös täsmennettävä, miten tällaisten toimenpiteiden täytäntöönpanoa on seurattava, jotta varmistetaan, että niitä tosiasiallisesti noudatetaan tietyssä määräajassa, ottaen huomioon puutteiden olennaisuus.