+Skupne smernice (JC/GL/2014/01)
---+Skupne smernice o zbliževanju nadzorni ški h praks v zvezi s skladnostjodogovorov o koordinaciji nadzora finančnih konglomeratov
------+Vlogateh smernic
------+Zahteve v zvezi s poročanjem
------+Naslov I – Predmet urejanjain področje uporabe
---------+1. Te smernice izpo lnjujejo zahtevo iz člena 11(1) Direktive 2002/87/ES (FICOD), da morajo …
---------+2. Cilj smernic je pojasniti in okrepiti sodelovanje med pristojnimi organi na čezmejni in …
---------+3. Člen 11(1) Direktive 2002/87/ES opredeljuje naloge pristojnega organa, odgovornega za izvajanje …
---------+4. Smernice so namenjene pristojnim organom, kot so opredeljeni v členu 2(16) Direktive 2002/87/ES …
---------+5. Če ni določeno drugače, se sklicevanja v teh smernicah nanašajo na ustrezno določbo Direktive …
------+Naslov II – Postopek vzporejanja, struktura sodelovanja in dogovori o koordinaciji
---------+6. Vzporejanje je postopek zbiranja in analiziranja informacij, potrebnih za identifikacijo …
------+Postopek vzporejanja
---------+7. Koordinator mora izvesti postopek vzporejanja v sodelovanju z drugimi pristojnimi organi, ki so …
---------+8. Postopek vzporejanja je treba izvesti ob ustreznem upoštevanju postopka identifikacije iz člena …
---------+9. Postopek vzporejanja mora vključevati zbiranje in analiziranje informacij, potrebnih za …
---------+10. Koordinator mora zagotoviti izvedbopostopka vzporejanja na podlagi naslednjih pogojev: a) …
---------+11. Postopek vzporejanja mora: a) upoštevati rezultat postopkov vzporejanja, ki se izvajajo na …
---------+12. Za priprav o osnutka vzporejanja in njegove predložitve pristojnim nadzornim organom, da ti …
---------+13. Vzporejanje je treba redno posodabljati, in sicer vsaj enkrat letno, pri čemer je treba …
---------+14. Pri vzporejanju je treba upoštevati vse subjekte, relevantneza nadzor znotraj skupine, pri tem …
---------+15. Pri subjektih, relevantnih za nadzor iz odstavka 14 , je treba pri vzporejanju opredeliti: a) …
---------+16. Koordinator mora pripravitivzporejanje z uporabo predloge iz Priloge 1.
------+Struktura sodelovanja
---------+17. Koordinator mora na podlagi rezultatov vzporejanja odločiti, ali je treba za izpolnitev …
---------+18. Število udeležencev na sestank ih ali v dejavnostih, ki so povezane z dopolnilnim nadzorom …
------+Pisni dogovori o koordinacijimed koordinatorjem in pristojnimi organi
---------+19. Pisni dogovori o koordinaciji, sklenjeni za sektorski nadzor, morajo vsebovati vsedodatk e , ki …
---------+20. Ti dodatki morajo biti prilagojeni naravi, velikosti in zapletenosti finančnega konglomerata. …
---------+21. Druga možnost je, da se koordinator in pristojni organi dogovorijo o vzpostavitvinovih pisnih …
------+Dogovori o koordinacijiz nadzornimi organi tretjih držav
---------+22. Če ima finančni konglomerat pomembne subjekte v tretjih državah, mora koordinator pristojne …
------+Naslov III – Usklajevanje izmenjave informacij v okviru rednega poslovanja in v izrednih razmerah
------+Obseg in pogostost
---------+23. Obseg izmenjave informacij med pristojnimi organi mora vključevati vse pomembne ali bistvene …
---------+24. Pri izmenjavi informacij med koordinatorjem in pristojnimi organi je treba upoštevati potrebe …
---------+25. Pristojni organi se morajo dogovoriti o pogostosti, obliki ter predlogah za redno izme njav o …
---------+26. Če pristojni organ prejme zahtevo za določeneinformacije od drugega pristojnega organa, mora te …
------+Zbiranje informacij
---------+27. Pristojni organi morajo zbirati informacije od subjektov, ki so pod njihovim nadzorom ter jih …
---------+28. Koordinator mora voditi zahtevke za informacije o finančnem konglomeratu. Koordinator in …
------+Komunikacijski kanali
---------+29. Pristojni organi in koordinator morajo preučiti uporabo vseh razpoložljivih komunikacijskih …
------+Komunikacija s finančnim konglomeratom
---------+30. Koordinator je odgovoren za komunikacijo z nadrejenimpodjetjem na vrhuskupine ali, če …
------+Komunikacija v izrednih razmerah
---------+31. Pristojni organ, ki ugotovi izredne razmere, ki vplivajo na nadzorovanesubjektev finančnem …
------+Naslov IV – Nadzorniška ocena finančnih konglomeratov
------+Ocena finančnega položaja finančnega konglomerata
---------+32. Koordinator mora vzpostaviti dialog s pristojnimi nadzornimi organi za namene nadzorn išk ega …
---------+33. Koordinator mora zagotoviti, da dialog vključuje: a) glavne šibke točke in pomanjkljivosti …
------+Ocena politik kapitalske ustreznosti
---------+34. Koordinator in pristojni nadzorni organi morajo pregledati politike načrtovanja kapitala …
---------+35. Take ocene ne posegajo v zahteve glede kapitalske ustreznosti, kot so določene v sektorski …
---------+36. Koordinator je odgovoren za oceno politik kapitalske ustreznosti konglomerata. Pri pripravi …
---------+37. Kar zadeva izračune kapitalske ustreznosti, se mora koordinator o izključitvi subjekta iz …
------+Ocena koncentracije tveganj
---------+38. Pri izvajanju dopolnilnega nadzora koncentracije tveganja nadzorovanihsubjektovv finančnem …
---------+39. Ob upoštevanju strukture finančnega konglomerata bi se mora li koordinator in pristojni …
---------+40. Izmenjava informacij med koordinatorjem in pristojni mi organi, lahko zajema naslednje podatke …
---------+41. Koordinator in pristojni organi se morajo obveščati o vseh nadzorni ških aktivnostihali …
------+Ocena poslov v skupini
---------+42. Pri izvajanju dopolnilnega nadzora poslov v skupini nadzorovanihsubjektovv finančnem …
---------+43. Koordinator in pristojni organi se morajo odločiti, ali bodo od nadzorovanihsubjektovv …
---------+44. Koordinator in pristojni organi se morajo dogovoriti o: a) vrstah poslov v skupini, ki jih bodo …
---------+45. Koordinator in pristojni organi se morajo obveščati o vseh nadzorni ških aktivnostihali …
------+Ocena sistemovnotranjihkontrolin postopkov upravljanja stveganj i
---------+46. Za potrebe ocene postopkov upravljanja stveganj i in sistemovnotranjihkontrolse mora …
---------+47. Pristojni organi morajo koordinatorju predložiti relevantneinformacije o njihovi oceni …
---------+48. Koordinator mora s pristojnimi nadzornimi organi obravnavati posamične ocene in skupno oceno …
------+Naslov V – Nadzorniško načrtovanje in usklajevanje nadzorniških dejavnosti v okviru rednega poslovanja in v izrednih razmerah
------+Načrtovanje in usklajevanje nadzorni ški h dejavnosti
---------+49. Po analizi, izvedeni v skladu z naslovom IV, mora koordinator v sodelovanju s pristojnimi …
---------+50. Kadar obstajajo posebne postopkovne ureditve, opisane v odstavku 17, mora koordinator …
---------+51. Če na dnevnem redu sektorskega kolegija ni posebnih točk v zvezi z dopolnilnim nadzorom, mora …
------+Usklajen akcijski načrt
---------+52. Kadar je vzpostavljen le en sektorski kolegij, je treba nadzorn išk e dejavnostivezane nanadzor …
---------+53. Če je na dnevni red sektorskega kolegija dodana posebna točka o nadzoru finančnega …
------+Delitev in prenos nalog
---------+54. Koordinator mora ob upoštevanju obstoječih sektorskih predpisov voditi razpravo, ali in kako bi …
------+Načrtovanje za primer izrednih razmer
---------+55. Obstoječe načrte za izredne razmere, pripravljenena sektorski ravni za namene sodelovanja …
------+Naslov VI – Postopki odločanja med pristojnimi organi
---------+56. Naslov VI določa postopke, ki jih morajo pristojni organi upoštevati v različnih postopkih …
------+Postopki, ki se uporabljajo pri posvetovalnih procesih
---------+57. Posvetovalni procesi iz tega naslova so: a) posvetovalni proces , ki se izvaja v skladu s …
---------+58. Pri posvetovanjih morajo pristojni organi upoštevati naslednje korake: a) pristojni organ, ki …
------+Postopki, ki se uporabljajo pri procesih dogovarjanja
---------+59. Postopki dogovarjanja iz tega naslova so: a) postopek dogovarjanja v skladu s tretjim …
---------+60. Pri postopkih dogovarjanja morajo pristojni organi upoštevati naslednje korake: a) pred …
------+Postopki, ki se uporabljajo pri vsakoletni oceni opustitev
---------+61. Pri izvajanju vsakoletne ocene opustitev, ki se uporabljajo pri dopolnilnem nadzoru, ter …
------+Postopki, ki se uporabljajo pri usklajevanju izvršilnih ukrepov
---------+62. Za usklajevanje izvršilnih ukrepov in nadzorni ških aktivnosti, ki jih je treba izvesti v …
---------+63. Pri usklajevanju izvršilnih ukrepov je treba uporabljati procese za izmenjavo informacij, ki so …
------+Naslov VII – Končne določbe in izvajanje
---------+64. Te smernice se uporabljajood datuma zahteve v zvezi s poročanjem na strani 3.
 English - European Union - Financial Industry -

Skupne smernice (JC/GL/2014/01)

Skupne smernice (JC/GL/2014/01)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/financial-conglomerates/guidelines-convergence-supervisory-practices-relating-consistency-supervisory-coordination – PDF

1. Pregled

,
Skupne smernice o zbliževanju nadzorni ški h praks v zvezi s skladnostjodogovorov o koordinaciji nadzora finančnih konglomeratov

Skupne smernice o zbliževanju nadzorni ški h praks v zvezi s skladnostjodogovorov o koordinaciji nadzora finančnih konglomeratov

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi

Povezane zadeve

Povezave
is related to Imported: Guidelines on the convergence of supervisory practices relating to the consistency of supervisory coordination arrangements for financial conglomerates (2015-02-23-607c8e79ae-3dad)
is related to Assignments added: Guidelines on the convergence of supervisory practices relating to the consistency of supervisory coordination arrangements for financial conglomerates (2015-02-23-607c8e79ae-3dad) – 29 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/