+TITEL VII BEAUFSICHTIGUNG
---+KAPITEL 1 Grundsätze der Beaufsichtigung
------+Abschnitt I Befugnisse und Pflichten von Herkunfts- und Aufnahmemitgliedstaaten
---------+Artikel 49 Befugnisse der zuständigen Behörden der Herkunfts- und der Aufnahmemitgliedstaaten
------------+Article 49 1.
------------+Article 49 2.
------------+Article 49 3.
---------+Artikel 50 Zusammenarbeit bei der Aufsicht
------------+Article 50 1.
------------+Article 50 2.
------------+Article 50 3.
------------+Article 50 4.
------------+Article 50 5.
------------+Article 50 6.
------------+Article 50 7.
------------+Article 50 8.
---------+Artikel 51 Bedeutende Zweigstellen
------------+Article 51 1.
------------+Article 51 2.
------------+Article 51 3.
------------+Article 51 4.
------------+Article 51 5.
------------+Article 51 6.
---------+Artikel 52 Nachprüfung vor Ort und Inspektion von Zweigstellen in einem anderen Mitgliedstaat
------------+Article 52 1.
------------+Article 52 2.
------------+Article 52 3.
------------+Article 52 4.
------+Abschnitt II Informationsaustausch und Geheimhaltungspflicht
---------+Artikel 53 Geheimhaltungspflicht
------------+Article 53 1.
------------+Article 53 2.
------------+Article 53 3.
---------+Artikel 54 Verwendung vertraulicher Informationen
---------+Artikel 54a
---------+Artikel 55 Kooperationsvereinbarungen
---------+Artikel 56 Informationsaustausch zwischen Behörden
---------+Artikel 57 Austausch von Informationen mit Aufsichtsstellen
------------+Article 57 1.
------------+Article 57 2.
------------+Article 57 3.
------------+Article 57 4.
------------+Article 57 5.
------------+Article 57 6.
---------+Artikel 58 Übermittlung von Informationen betreffend geldpolitische, einlagensicherungsbezogene, systembezogene und zahlungsrelevante Aspekte
------------+Article 58 1.
------------+Article 58 2.
------------+Article 58 3.
------------+Article 58 4.
---------+Artikel 58a Übermittlung von Informationen an internationale Stellen
------------+Article 58a 1.
------------+Article 58a 2.
------------+Article 58a 3.
------------+Article 58a 4.
---------+Artikel 59 Übermittlung von Informationen an andere Einrichtungen
------------+Article 59 1.
------------+Article 59 2.
---------+Artikel 60 Weitergabe von durch Nachprüfungen vor Ort und Inspektionen erlangter Informationen
---------+Artikel 61 Weitergabe von Informationen über Clearing- und Abwicklungsdienstleistungen
------------+Article 61 1.
------------+Article 61 2.
---------+Artikel 62 Verarbeitung personenbezogener Daten
------+Abschnitt III Pflichten der Personen, die für die Pflichtprüfung des Jahresabschlusses und des konsolidierten Abschlusses zuständig sind
---------+Artikel 63 Pflichten der Personen, die für die Pflichtprüfung des Jahresabschlusses und des konsolidierten Abschlusses zuständig sind
------------+Article 63 1.
------------+Article 63 2.
------+Abschnitt IV Aufsichtsbefugnisse, Sanktionsbefugnisse und Rechtsmittel
---------+Artikel 64 Aufsichts- und Sanktionsbefugnisse
------------+Article 64 1.
------------+Article 64 2.
------------+Article 64 3.
---------+Artikel 65 Verwaltungssanktionen, Zwangsgelder und andere Verwaltungsmaßnahmen
------------+Article 65 1.
------------+Article 65 2.
------------+Article 65 3.
------------+Article 65 4.
------------+Article 65 5.
---------+Artikel 66 Verwaltungssanktionen, Zwangsgelder und andere Verwaltungsmaßnahmen bei Verstößen gegen Zulassungsanforderungen und Anforderungen für den Erwerb oder die Veräußerung wesentlicher Beteiligungen, wesentliche Übertragungen von Vermögenswerten und Verbindlichkeiten, Verschmelzungen oder Spaltungen
------------+Article 66 1.
------------+Article 66 2.
------------+Article 66 3.
------------+Article 66 4.
---------+Artikel 67 Sonstige Bestimmungen
------------+Article 67 1.
------------+Article 67 2.
------------+Article 67 3.
------------+Article 67 4.
---------+Artikel 68 Öffentliche Bekanntmachung von Verwaltungssanktionen
------------+Article 68 1.
------------+Article 68 2.
------------+Article 68 3.
------------+Article 68 4.
---------+Artikel 69 Austausch von Informationen über Sanktionen und Betrieb einer zentralen Datenbank durch die EBA
------------+Article 69 1.
------------+Article 69 2.
------------+Article 69 3.
------------+Article 69 4.
---------+Artikel 70 Wirksame Verhängung von Verwaltungssanktionen und anderen Verwaltungsmaßnahmen sowie Wahrnehmung der Sanktionsbefugnisse durch die zuständigen Behörden
------------+Article 70 1.
------------+Article 70 2.
------------+Article 70 3.
------------+Article 70 4.
------------+Article 70 5.
---------+Artikel 71 Meldung von Verstößen
------------+Article 71 1.
------------+Article 71 2.
------------+Article 71 3.
---------+Artikel 72 Rechtsmittel
---+KAPITEL 2 Überprüfungsverfahren
------+Abschnitt I Beurteilung der Angemessenheit des internen Kapitals
---------+Artikel 73 Internes Kapital
------+Abschnitt II Regelungen, Verfahren und Mechanismen der Institute
---------+Unterabschnitt 1 Allgemeine Grundsätze
------------+Artikel 74 Interne Unternehmensführung und Sanierungs- und Abwicklungspläne
---------------+Article 74 1.
---------------+Article 74 2.
---------------+Article 74 3.
------------+Artikel 75 Überwachung der Vergütungspolitik
---------------+Article 75 1.
---------------+Article 75 2.
---------------+Article 75 3.
---------+Unterabschnitt 2 Technische Kriterien für die Organisation und Behandlung von Risiken
------------+Artikel 76 Behandlung von Risiken
---------------+Article 76 1.
---------------+Article 76 2.
---------------+Article 76 3.
---------------+Article 76 4.
---------------+Article 76 5.
---------------+Article 76 6.
------------+Artikel 77 Interne Ansätze zur Berechnung der Eigenmittelanforderungen
---------------+Article 77 1.
---------------+Article 77 2.
---------------+Article 77 3.
---------------+Article 77 4.
------------+Artikel 78 Aufsichtlicher Vergleich der Ansätze zur Berechnung der Eigenmittelanforderungen
---------------+Article 78 1.
---------------+Article 78 2.
---------------+Article 78 3.
---------------+Article 78 4.
---------------+Article 78 5.
---------------+Article 78 6.
---------------+Article 78 7.
---------------+Article 78 8.
---------------+Article 78 9.
------------+Artikel 79 Kreditrisiko und Gegenparteiausfall
------------+Artikel 80 Restrisiko
------------+Artikel 81 Konzentrationsrisiko
------------+Artikel 82 Verbriefungsrisiko
---------------+Article 82 1.
---------------+Article 82 2.
------------+Artikel 83 Marktrisiko
---------------+Article 83 1.
---------------+Article 83 2.
---------------+Article 83 3.
---------------+Article 83 4.
------------+Artikel 84 Zinsänderungsrisiko bei Geschäften des Anlagebuchs
---------------+Article 84 1.
---------------+Article 84 2.
---------------+Article 84 3.
---------------+Article 84 4.
---------------+Article 84 5.
---------------+Article 84 6.
------------+Artikel 85 Operationelles Risiko
---------------+Article 85 1.
---------------+Article 85 2.
------------+Artikel 86 Liquiditätsrisiko
---------------+Article 86 1.
---------------+Article 86 2.
---------------+Article 86 3.
---------------+Article 86 4.
---------------+Article 86 5.
---------------+Article 86 6.
---------------+Article 86 7.
---------------+Article 86 8.
---------------+Article 86 9.
---------------+Article 86 10.
---------------+Article 86 11.
------------+Artikel 87 Risiko einer übermäßigen Verschuldung
---------------+Article 87 1.
---------------+Article 87 2.
------------+Artikel 87a Umwelt-, Sozial- und Unternehmensführungsrisiken
---------------+Article 87a 1.
---------------+Article 87a 2.
---------------+Article 87a 3.
---------------+Article 87a 4.
---------------+Article 87a 5.
---------+Unterabschnitt 3 Unternehmensführung
------------+Artikel 88 Unternehmensführung und -kontrolle
---------------+Article 88 1.
---------------+Article 88 2.
---------------+Article 88 3.
------------+Artikel 89 Länderspezifische Berichterstattung
---------------+Article 89 1.
---------------+Article 89 2.
---------------+Article 89 3.
---------------+Article 89 4.
---------------+Article 89 5.
---------------+Article 89 6.
------------+Artikel 90 Offenlegung der Kapitalrendite
------------+Artikel 91 Leitungsorgan und Eignungsbeurteilung
---------------+Article 91 1.
---------------+Article 91 1a.
---------------+Article 91 1b.
---------------+Article 91 1c.
---------------+Article 91 1d.
---------------+Article 91 1e.
---------------+Article 91 1f.
---------------+Article 91 1g.
---------------+Article 91 1h.
---------------+Article 91 1i.
---------------+Article 91 1j.
---------------+Article 91 2.
---------------+Article 91 2a.
---------------+Artikel 91 (2b).
---------------+Article 91 3.
---------------+Article 91 4.
---------------+Article 91 5.
---------------+Article 91 6.
---------------+Article 91 7.
---------------+Article 91 8.
---------------+Article 91 9.
---------------+Article 91 10.
---------------+Article 91 11.
---------------+Article 91 12.
---------------+Article 91 13.
---------------+Article 91 14.
------------+Artikel 91a Inhaber von Schlüsselfunktionen und Eignungsbeurteilung
---------------+Article 91a 1.
---------------+Article 91a 2.
---------------+Article 91a 3.
---------------+Article 91a 4.
---------------+Article 91a 5.
---------------+Article 91a 6.
---------------+Article 91a 7.
---------------+Article 91a 8.
------------+Artikel 92 Vergütungspolitik
---------------+Article 92 2.
---------------+Article 92 3.
------------+Artikel 93 Institute, die staatliche Unterstützung erhalten
------------+Artikel 94 Variable Vergütungsbestandteile
---------------+Article 94 1.
---------------+Article 94 2.
---------------+Article 94 3.
---------------+Article 94 4.
---------------+Article 94 5.
---------------+Article 94 6.
---------------+Article 94 7.
------------+Artikel 95 Vergütungsausschuss
---------------+Article 95 1.
---------------+Article 95 2.
------------+Artikel 96 Betrieb einer Website über die Unternehmensführung und -kontrolle und die Vergütung
------+Abschnitt III Prozess der aufsichtlichen Überprüfung und Bewertung
---------+Artikel 97 Aufsichtliche Überprüfung und Bewertung
------------+Article 97 1.
------------+Article 97 2.
------------+Article 97 3.
------------+Article 97 4.
------------+Article 97 4a.
------------+Article 97 5.
------------+Article 97 6.
---------+Artikel 98 Technische Kriterien für die aufsichtliche Überprüfung und Bewertung
------------+Article 98 1.
------------+Article 98 2.
------------+Article 98 3.
------------+Article 98 4.
------------+Article 98 5.
------------+Article 98 5a.
------------+Article 98 6.
------------+Article 98 7.
------------+Article 98 8.
------------+Article 98 9.
------------+Article 98 10.
---------+Artikel 99 Aufsichtliche Prüfungsprogramme
------------+Article 99 1.
------------+Article 99 2.
------------+Article 99 3.
------------+Article 99 4.
---------+Artikel 100 Aufsichtliche Stresstests
------------+Article 100 1.
------------+Article 100 2.
------------+Article 100 3.
------------+Article 100 4.
------------+Article 100 5.
---------+Artikel 101 Laufende Überprüfung der Erlaubnis zur Verwendung interner Ansätze
------------+Article 101 1.
------------+Article 101 2.
------------+Article 101 3.
------------+Article 101 4.
------------+Article 101 5.
------+Abschnitt IV Aufsichtsmaßnahmen und befugnisse
---------+Artikel 102 Aufsichtsmaßnahmen
------------+Article 102 1.
------------+Article 102 2.
---------+Artikel 104 Aufsichtsbefugnisse
------------+Article 104 1.
------------+Article 104 2.
------------+Article 104 4.
---------+Artikel 104a Zusätzliche Eigenmittelanforderung
------------+Article 104a 1.
------------+Article 104a 2.
------------+Article 104a 3.
------------+Article 104a 4.
------------+Article 104a 5.
------------+Article 104a 6.
------------+Article 104a 7.
------------+Article 104a 8.
---------+Artikel 104b Empfehlungen für zusätzliche Eigenmittel
------------+Article 104b 1.
------------+Article 104b 2.
------------+Article 104b 3.
------------+Article 104b 4.
------------+Article 104b 4a.
------------+Article 104b 5.
------------+Article 104b 6.
---------+Artikel 104c Zusammenarbeit mit Abwicklungsbehörden
---------+Artikel 105 Besondere Liquiditätsanforderungen
---------+Artikel 106 Spezielle Publizitätsanforderungen
------------+Article 106 1.
------------+Article 106 2.
---------+Artikel 107 Angleichung der aufsichtlichen Überprüfungen, Bewertungen und Aufsichtsmaßnahmen
------------+Article 107 1.
------------+Article 107 2.
------------+Article 107 3.
------+Abschnitt V Anwendungsebene
---------+Artikel 108 Beurteilung der Angemessenheit des internen Kapitals
------------+Article 108 1.
------------+Article 108 2.
------------+Article 108 4.
---------+Artikel 109 Regeln, Verfahren und Mechanismen der Institute
------------+Article 109 1.
------------+Article 109 2.
------------+Article 109 3.
------------+Article 109 4.
------------+Article 109 5.
------------+Article 109 6.
---------+Artikel 110 Überprüfung und Bewertung und Aufsichtsmaßnahmen
---+KAPITEL 3 Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis
------+ABSCHNITT I Anwendung dieses Kapitels auf Wertpapierfirmengruppen
---------+Artikel 110a Anwendungsbereich mit Blick auf Wertpapierfirmengruppen
------+Abschnitt I Grundsätze für die Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis
---------+Artikel 111 Bestimmung der konsolidierenden Aufsichtsbehörde
------------+Article 111 1.
------------+Article 111 2.
------------+Article 111 3.
------------+Article 111 4.
------------+Article 111 5.
------------+Article 111 6.
------------+Article 111 7.
---------+Artikel 112 Koordinierung der Aufsichtstätigkeiten durch die konsolidierende Aufsichtsbehörde
------------+Article 112 1.
------------+Article 112 2.
------------+Article 112 3.
---------+Artikel 113 Gemeinsame Entscheidungen über institutsspezifische Aufsichtsanforderungen
------------+Article 113 1.
------------+Article 113 2.
------------+Article 113 3.
------------+Article 113 4.
------------+Article 113 5.
---------+Artikel 114 Informationspflichten in Krisensituationen
------------+Article 114 1.
------------+Article 114 2.
---------+Artikel 115 Koordinierungs- und Kooperationsvereinbarungen
------------+Article 115 1.
------------+Article 115 2.
------------+Article 115 3.
---------+Artikel 116 Aufsichtskollegien
------------+Article 116 1.
------------+Article 116 1a.
------------+Article 116 2.
------------+Article 116 3.
------------+Article 116 4.
------------+Article 116 5.
------------+Article 116 6.
------------+Article 116 7.
------------+Article 116 8.
------------+Article 116 9.
---------+Artikel 116a Zugänglichkeit von Informationen im zentralen europäischen Zugangsportal
---------+Artikel 117 Pflicht zur Zusammenarbeit
------------+Article 117 1.
------------+Article 117 2.
------------+Article 117 3.
------------+Article 117 4.
------------+Article 117 5.
------------+Article 117 6.
---------+Artikel 118 Nachprüfung von Informationen über Unternehmen in anderen Mitgliedstaaten
------+Abschnitt II Finanzholdinggesellschaften, gemischte Finanzholdinggesellschaften und gemischte Holdinggesellschaften
---------+Artikel 119 Einbeziehung von Holdinggesellschaften in die Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis
------------+Article 119 1.
------------+Article 119 2.
------------+Article 119 3.
---------+Artikel 120 Beaufsichtigung gemischter Finanzholdinggesellschaften
------------+Article 120 1.
------------+Article 120 2.
------------+Article 120 3.
------------+Article 120 4.
---------+Artikel 121 Eignung der Mitglieder des Leitungsorgans
---------+Artikel 122 Ersuchen um Informationen und Inspektionen
------------+Article 122 1.
------------+Article 122 2.
---------+Artikel 123 Aufsicht
------------+Article 123 1.
------------+Article 123 2.
---------+Artikel 124 Informationsaustausch
------------+Article 124 1.
------------+Article 124 2.
------------+Article 124 3.
---------+Artikel 125 Zusammenarbeit
------------+Article 125 1.
------------+Article 125 2.
------------+Article 125 3.
---------+Artikel 126 Sanktionen
---------+Artikel 127 Bewertung der Gleichwertigkeit der Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis in Drittländern
------------+Article 127 1.
------------+Article 127 2.
------------+Article 127 3.
---+KAPITEL 4 Kapitalpuffer
------+Abschnitt I Puffer
---------+Artikel 128 Begriffsbestimmungen
---------+Artikel 129 Pflicht zum Vorhalten eines Kapitalerhaltungspuffers
------------+Article 129 1.
------------+Article 129 5.
---------+Artikel 130 Pflicht zum Vorhalten eines institutsspezifischen antizyklischen Kapitalpuffers
------------+Article 130 1.
------------+Article 130 5.
---------+Artikel 131 Global systemrelevante Institute und andere systemrelevante Institute
------------+Article 131 1.
------------+Article 131 2.
------------+Article 131 2a.
------------+Article 131 3.
------------+Article 131 4.
------------+Article 131 5.
------------+Article 131 5a.
------------+Article 131 6.
------------+Article 131 7.
------------+Article 131 8.
------------+Article 131 9.
------------+Article 131 10.
------------+Article 131 12.
------------+Article 131 14.
------------+Article 131 15.
------------+Article 131 18.
---------+Artikel 133 Pflicht zum Vorhalten eines Systemrisikopuffers
------------+Article 133 1.
------------+Article 133 2.
------------+Article 133 3.
------------+Article 133 4.
------------+Article 133 5.
------------+Article 133 6.
------------+Article 133 7.
------------+Article 133 8.
------------+Article 133 9.
------------+Article 133 10.
------------+Article 133 11.
------------+Article 133 12.
------------+Article 133 13.
------------+Article 133 14.
------------+Article 133 15.
---------+Artikel 134 Anerkennung einer Systemrisikopufferquote
------------+Article 134 1.
------------+Article 134 2.
------------+Article 134 3.
------------+Article 134 4.
------------+Article 134 5.
------+Abschnitt II Festlegung und Berechnung der antizyklischen Kapitalpuffer
---------+Artikel 135 Orientierungen des ESRB zur Festlegung der Quote für den antizyklischen Kapitalpuffer
------------+Article 135 1.
------------+Article 135 2.
------------+Article 135 3.
---------+Artikel 136 Festlegung der Quoten des antizyklischen Kapitalpuffers
------------+Article 136 1.
------------+Article 136 2.
------------+Article 136 3.
------------+Article 136 4.
------------+Article 136 5.
------------+Article 136 6.
------------+Article 136 7.
---------+Artikel 137 Anerkennung von Quoten des antizyklischen Kapitalpuffers über 2,5 %
------------+Article 137 1.
------------+Article 137 2.
---------+Artikel 138 Empfehlung des ESRB zu den Quoten antizyklischer Kapitalpuffer in Drittländern
---------+Artikel 139 Entscheidung der benannten Behörden über die Quoten antizyklischer Kapitalpuffer in Drittländern
------------+Article 139 1.
------------+Article 139 2.
------------+Article 139 3.
------------+Article 139 4.
------------+Article 139 5.
---------+Artikel 140 Berechnung der Quote des institutsspezifischen antizyklischen Kapitalpuffers
------------+Article 140 1.
------------+Article 140 2.
------------+Article 140 3.
------------+Article 140 4.
------------+Article 140 5.
------------+Article 140 6.
------------+Article 140 7.
------+Abschnitt III Kapitalerhaltungsmassnahmen
---------+Artikel 141 Ausschüttungsbeschränkungen
------------+Article 141 1.
------------+Article 141 2.
------------+Article 141 3.
------------+Article 141 4.
------------+Article 141 5.
------------+Article 141 6.
------------+Article 141 7.
------------+Article 141 8.
------------+Article 141 9.
------------+Article 141 10.
---------+Artikel 141a Nichterfüllung der kombinierten Kapitalpufferanforderung
---------+Artikel 141b Ausschüttungsbeschränkungen im Falle der Nichterfüllung der Anforderung an den Puffer der Verschuldungsquote
------------+Article 141b 1.
------------+Article 141b 2.
------------+Article 141b 3.
------------+Article 141b 4.
------------+Article 141b 5.
------------+Article 141b 6.
------------+Article 141b 7.
------------+Article 141b 8.
------------+Article 141b 9.
------------+Article 141b 10.
---------+Artikel 141c Nichterfüllung der Anforderung an den Puffer der Verschuldungsquote
---------+Artikel 142 Kapitalerhaltungsplan
------------+Article 142 1.
------------+Article 142 2.
------------+Article 142 3.
------------+Article 142 4.
|
TITEL VII BEAUFSICHTIGUNG
TITEL VII BEAUFSICHTIGUNG
1. Übersicht
1.1 Referenzen
1.2 Identifizierte Anforderungen
1.3 Zugehörige Standards
2. Identifizierte Anforderungen
Anforderungen
| Quelle |
Anforderung |
3. Zugehörige Standards
Standards
| Quelle |
Anforderung |
|