4.2 Provjera je li agent treć e stran e uspostavio odgovarajuće zaštitne mjere za sprečavanje prekoračenja ograničenja koja je institucija zadala za vrijednosne papire koje izdaje izdavatelj kolaterala

U svrhu provjere je li agent treć e strane uspostavio odgovarajuće zaštitne mjere za sprečavan je prekoračenja zadanih ograničenja, i ne dovodeći u pitanje ostale odredbe ovih smjernica, institucije bi trebale osigurati da su u ugovoru o pružanju usluga utvrđeni najmanje sljedeći elementi:

• a. jasan opis usluga koje pruža agent treć e strane u pogledu upravljanja kolateralom, uključujući isporuku vrijednosnih papira;
• b. ograničenja koja je utvrdila institucija i koja se primjenjuju na portfelj vrijednosnih papira s obzirom na predmetnog izdavatelja kolaterala te uvjeti i učestalost njihove revizije;
• c. izjava kojom se potvrđuje da je agent treć e strane uspostavio odgovarajuće zaštitne mjere u skladu sa stavkom 13. te time osigurao usklađenost sa zadanim ograničenjim a; TROSTRANIH REPO TRANSAKCIJA U SKLADU S ČLANKOM 403. STAVKOM 3. CRR-A
• d. sustavi praćenja agenta treće strane, uključujući obavijesti agenta treće strane o svim promjenama koje bi mogle znatno utjecati na njegovu sposobnost učinkovitog obavljanja funkcija u skladu s ugovorom o pružanju usluga i, ako je primjenjivo, s primjenjivim zakonima i regulatornim zahtjevima;
• e. obveza agenta treće strane da najmanje jednom tjedno instituciji podnese izvješće
• o iznosu i sastavu kolaterala koji je primio i/ili kojim upravlja za račun institucije;
• f. obveza agenta treće strane da odmah obavijesti instituciju kada dođe do prekoračenja zadanih ograničenja;
• g. pravo institucije ili zakonite treće strane (među ostalim vanjskog revizora, nadležnog tijela ili imenovanih trećih strana) da potvrdi da je agent treć e strane uspostavio zaštitne mjere u skladu sa stavkom 13. ovih smjernica;
• h. komunikacijski kanali koje će institucija i agent treć e strane upotrebljavati tijekom provedbe ugovora.

4.2.2 Zaštitne mjere koje agent treć e strane treba uspostaviti kako bi osigurao usklađenost sa zadanim ograničenjim a

Zaštitne mjere koje bi agent treć e strane trebao uspostaviti kako bi osigurao usklađenost sa zadanim ograničenjima trebale bi uključivati sljedeće:

• a. Usluge upravljanja kolateralom treća strana pruža samo na temelju važećeg potpisanog ugovora o pružanju usluga;
• b. Agenti treće strane uspostavili su kontrolno okruženje kojim se, za svaku obavijest o zadanim ograničenjima, osigurava da je ta ograničenja propisno odobrila institucija te da su pravilno, pravodobno i samo jednom unesena i obrađena u njihovu sustavu upravljanja kolateralom ;
• c. Agenti treće strane uspostavili su kontrolno okruženje kojim se osigurava zaštita i aktivno praćenje kolaterala te propisno i pravodobno evidentiranje cijena ;
• d. Agenti treće strane uspostavili su kontrolno okruženje kojim se osigurava pravodobno otkrivanje mogućih prekoračenja zadanih ograničenja ;
• e. Pri raspodjeli vrijednosnih papira koji su kolateral za pokrivanje izloženosti, sustavi agenata trećih strana osigurava ju da njihova tržišna vrijednost ne dovede do prekoračenja nijednog zadanog ograničenja i/ili isključenja. Ako se revidirana ograničenja koj a je zadala institucija ne primjenjuju na odgovarajući način zbog operativnih problema, agent treć e strane trebao bi o tome pravodobno obavijestiti instituciju ; TROSTRANIH REPO TRANSAKCIJA U SKLADU S ČLANKOM 403. STAVKOM 3. CRR-A
• f. A gent treć e strane trebao bi biti ugovorno obvezan na poštivanje zadanih ograničenja i osigura vanje da se profili prihvatljivosti izdavatelja kolaterala i vrijednosnih papira iz odjeljka 4.3.1. mogu provjeriti na temelju informacija koje su, u skladu s ugovorom o pružanju usluga, dostavili institucija i davatelj kolaterala.

Institucij e bi trebale o sigurati, najmanje jednom godišnje, odgovarajuću razinu sigurnosti u obliku pisane izjave da je agent treć e strane usklađen sa zaštitnim mjerama uspostavljenima u skladu s ugovorom o pružanju usluga.