4.2 Проверка на установяването на подходящи предпазни мерки от страна на посредника - трето лице за предотвратяване на нарушения на лимитите, определени от институцията за ценните книжа, емитирани от емитента на обезпечението

С цел да се провери дали посредника - трето лице е въвел подходящи предпазни мерки за предотвратяване на нарушения на определените лимити и без да се засягат ОТНОШЕНИЕ НА „ТРИСТРАННИТЕ СПОРАЗУМЕНИЯ ЗА ОБРАТНО ИЗКУПУВАНЕ“, КАКТО Е ПОСОЧЕНО В ЧЛЕН 403, ПАРАГРАФ 3 ОТ РКИ

други разпоредби в настоящите насоки, институциите следва да гарантират, че в споразумението за услуги са посочени най - малко следните елементи:

• а. ясно описание на услугите, предоставяни от посредника - трето лице по отношение на управлението на обезпеченията, включително доставката на ценни книжа;
• б. лимитите, определени от институцията и приложими за портфейл от ценни книжа по отношение на даден емитент на обезпечения, както и условията за тяхното преразглеждане и честотата на преразглеждане;
• в. декларация, потвърждаваща, че посредникът - трето лице е въвел подходящи предпазни мерки в съответствие с точка 13, за да гарантира спазването на определените лимити;
• г. системите за наблюдение на посредниците - трети лица, включително комуникацията от страна на посредника - трето лице за всяко развитие, което може да окаже съществено въздействие върху способността му ефективно да изпълнява функциите си в съответствие със споразумението за услуги и, когато е приложимо, в съответствие с приложимите закони и регулаторни изисквания;
• д. задължението на посредника - трето лице да представя доклади на институцията поне веднъж седмично относно размера и състава на обезпечението, получено и/или управлявано от третото лице — посредник за сметка на институцията;
• е. задължението на посредника - трето лице да докладва незабавно на институцията, когато е налице нарушение на определените лимити;
• ж. правото на институцията или на легитимна трета страна (inter alia регистрирания одитор, компетентния орган или трети лица, определени от тях) да потвърждават дали посредника - трето лице е въвел предпазните мерки в съответствие с точка 13 от насоките;
• з. комуникационните канали, които трябва да се използват между институцията и посредника - трето лице по време на изпълнението на споразумението.

4.2.2 Предпазни мерки, които трябва да бъдат въведени от посредника - трето лице, за да се гарантира спазването на определените лимити

Предпазни мерки, които посредникът - трето лице следва да въведе, за да гарантира спазването на определените лимити, следва да включват следното: ОТНОШЕНИЕ НА „ТРИСТРАННИТЕ СПОРАЗУМЕНИЯ ЗА ОБРАТНО ИЗКУПУВАНЕ“, КАКТО Е ПОСОЧЕНО В ЧЛЕН 403, ПАРАГРАФ 3 ОТ РКИ

• а. тристранното управление на обезпеченията се извършва само в съответствие с надлежно подписаното споразумение за услуги;
• б. посредниците - трети лица са създали контролна среда, която гарантира, че за всяка комуникация относно определени лимити, тези лимити са надлежно разрешени от институцията и се въвеждат и обработват точно, своевременно и само веднъж в тяхната система за управление на обезпеченията;
• в. посредниците - трети лица са създали контролна среда, която гарантира, че обезпеченията са защитени, активно наблюдавани и ценовите стойности се записват надлежно и своевременно;
• г. посредниците - трети лица са създали контролна среда, която гарантира своевременното откриване на възможно(и) нарушение(я) на определените лимити;
• д. при разпределянето на ценни книжа - обезпечения за покриване на експозиция, системите на посредниците - трети лица гарантират, че тяхната пазарна стойност не нарушава нито един от определените лимити и/или изключения. В случай на неправилно прилагане на преразгледаните лимити, определени от институцията поради оперативни проблеми, посредникът - трето лице следва да уведоми своевременно институцията;
• е. от посредниците - трети лица следва да се изисква по договор да спазват определените лимити и да гарантират, че посочените в раздел 4.3.1 профили на допустимост на емитентите на обезпечения и ценните книжа могат да бъдат проверени въз основа на информацията, предоставена от институцията и доставчика на обезпечението съгласно споразумението за услуги.

Институциите следва да получават поне веднъж годишно достатъчна степен на увереност под формата на писмена декларация, че посредникът - трето лице спазва предпазните мерки, въведени в съответствие със споразумението за услуги. ОТНОШЕНИЕ НА „ТРИСТРАННИТЕ СПОРАЗУМЕНИЯ ЗА ОБРАТНО ИЗКУПУВАНЕ“, КАКТО Е ПОСОЧЕНО В ЧЛЕН 403, ПАРАГРАФ 3 ОТ РКИ