+Članak 37. Posebne pojačane mjere dubinske analize za prekogranične korespondentne odnose za pružatelje usluga povezanih s kriptoimovinom
---+Članak 37. 1
---+Članak 37. 2
---+Članak 37. 3

Članak 37. Posebne pojačane mjere dubinske analize za prekogranične korespondentne odnose za pružatelje usluga povezanih s kriptoimovinom

-

1. Pregled

,
Članak 37. 1

1.   Odstupajući od članka 36., kad je riječ o prekograničnim korespondentnim odnosima koji uključuju izvršavanje usluga povezanih s kriptoimovinom s respondentnim subjektom koji nema poslovni nastan u Uniji i koji pruža slične usluge, uključujući prijenose kriptoimovine, pružatelji usluga povezanih s kriptoimovinom, uz mjere dubinske analize stranke utvrđene u članku 20., pri uspostavljanju poslovnog odnosa čine sljedeće:

(a)

utvrđuju ima li respondentni subjekt dozvolu za rad ili je li registriran;

(b)

prikupljaju dovoljno informacija o respondentnom subjektu radi potpunog razumijevanja prirode respondentova poslovanja i radi određivanja ugleda subjekta i kvalitete nadzora poslovanja na temelju javno dostupnih informacija;

(c)

procjenjuju kontrole respondentnog subjekta u pogledu SPNFT-a;

(d)

prije uspostave novih korespondentnih odnosa pribavljaju odobrenje višeg rukovodstva;

(e)

dokumentiraju odgovornosti svake strane u korespondentnom odnosu;

(f)

u odnosu na prolazne račune kriptoimovine utvrđuju je li respondentni subjekt provjerio identitet stranaka koje imaju izravan pristup računima korespondentnog subjekta i provodi li kontinuirano dubinsku analizu u pogledu tih stranaka te može li na zahtjev korespondentnom subjektu dostaviti relevantne podatke o dubinskoj analizi stranke.

Ako pružatelji usluga povezanih s kriptoimovinom odluče prekinuti korespondentne odnose zbog razloga povezanih s politikom SPNFT-a, oni svoju odluku dokumentiraju.

Pružatelji usluga povezanih s kriptoimovinom redovito ažuriraju informacije o dubinskoj analizi korespondentnog odnosa ili kada se pojave novi rizici u odnosu na respondentni subjekt.
Članak 37. 2

2.   Pružatelji usluga povezanih s kriptoimovinom uzimaju u obzir informacije prikupljene u skladu sa stavkom 1. kako bi na temelju procjene rizika utvrdili odgovarajuće mjere koje treba poduzeti za smanjenje rizika povezanih s respondentnim subjektom.
Članak 37. 3

3.   AMLA do 10. srpnja 2027. izdaje smjernice za utvrđivanje kriterija i elemenata koje pružatelji usluga povezanih s kriptoimovinom uzimaju u obzir pri provedbi procjene iz stavka 1. i mjera za smanjenje rizika iz stavka 2., uključujući minimalne mjere koje trebaju poduzeti pružatelji usluga povezanih s kriptoimovinom nakon što su utvrdili da subjekt nije registriran ili nema dozvolu za rad.

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi

3. Povezani standardi

Standardi
  • Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1624
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.