|
+Članak 58. |
Članak 58.Članak 58. Sporazumi s malim i profesionalnim ulagateljima (Članak 24. stavak 1. i članak 25. stavak 5. Direktive 2014/65/EU) Investicijska društva koja klijentu pružaju bilo koju investicijsku uslugu ili pomoćnu uslugu iz odjeljka B točke 1. Priloga I. Direktivi 2014/65/EU nakon datuma primjene ove Uredbe s klijentom sklapaju osnovni pisani sporazum, na papiru ili na nekom drugom trajnom mediju, kojim se utvrđuju bitna prava i obveze društva i klijenta. ►C1 Investicijska društva koja pružaju investicijsko savjetovanje moraju ispunjavati tu obvezu samo ako se provodi periodična procjena primjerenosti preporučenih financijskih instrumenata ili usluga. ◄ Pisanim sporazumom utvrđuju se bitna prava i obveze strana i on uključuje sljedeće:
(a)
►C1 opis usluga i, ovisno o slučaju, prirodu i opseg investicijskih savjeta koji se pružaju; ◄
(b)
u slučaju usluga upravljanja portfeljem, vrste financijskih instrumenata koji se mogu kupiti i prodati te vrste transakcija koje se mogu izvršiti za račun klijenta, kao i sve zabranjene instrumente ili transakcije; i
(c)
►C1 opis glavnih svojstava svih usluga iz odjeljka B točke 1. Priloga I. Direktivi 2014/65/EU koje se pružaju, uključujući, ako je to primjenjivo, ulogu društva u pogledu korporativnih djelatnosti u vezi s instrumentima klijenta i uvjetima prema kojima će transakcije financiranja vrijednosnih papira koje uključuju vrijednosne papire klijenta ostvariti povrat za klijenta. ◄ 1. Pregled
1.1 Reference1.2 Utvrđeni zahtjevi1.3 Povezani standardi2. Utvrđeni zahtjevi
3. Povezani standardi
|