|
+58 artikla |
58 artikla58 artikla Yksityisasiakkaiden ja ammattimaisten asiakkaiden sopimukset (direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 1 kohta ja 25 artiklan 5 kohta) Sijoituspalveluyritysten, jotka tarjoavat direktiivin 2014/65/EU liitteessä I olevan B osan 1 kohdassa tarkoitettua sijoituspalvelua tai oheispalvelua asiakkaalle sen jälkeen, kun tämän asetuksen soveltaminen on alkanut, on tehtävä asiakkaan kanssa kirjallinen perussopimus paperilla tai muulla pysyvällä välineellä, ja sopimuksessa on määritettävä yrityksen ja asiakkaan keskeiset oikeudet ja velvoitteet. Sijoitusneuvontaa tarjoavien sijoituspalveluyritysten on noudatettava tätä velvoitetta vain, jos ne toteuttavat suositeltujen rahoitusvälineiden tai palvelujen soveltuvuuden säännöllisen arvioinnin. Kirjallisessa sopimuksessa on määritettävä osapuolten keskeiset oikeudet ja velvoitteet, ja sen on sisällettävä seuraavat tiedot:
a)
tarjottavien palvelujen kuvaus ja tarvittaessa sijoitusneuvonnan luonne ja laajuus;
b)
salkunhoitopalvelujen osalta niiden rahoitusvälineiden lajit, joita voidaan ostaa ja myydä, sekä niiden liiketoimien lajit, jotka voidaan toteuttaa asiakkaan lukuun, sekä mahdollisesti kielletyt välineet tai liiketoimet;
c)
kuvaus tarjottavista direktiivin 2014/65/EU liitteessä I olevan B osan 1 kohdassa tarkoitettujen palveluiden pääpiirteistä ja tarvittaessa tieto siitä, mikä rooli yrityksellä on yhtiötapahtumissa, jotka liittyvät asiakkaan välineisiin ja niihin ehtoihin, joiden mukaan arvopapereilla toteuttavat rahoitustoimet ja asiakkaan arvopaperit luovat asiakkaalle tuottoa. 1. Yleiskatsaus
1.1 Viittaukset1.2 Tunnistetut vaatimukset1.3 Liittyvät standardit2. Tunnistetut vaatimukset
3. Liittyvät standardit
|