|
+Članak 59. 4. |
Članak 59. 4.►C1 Obavijest iz stavka 1. točke (b) uključuje, ovisno o slučaju, sljedeće informacije ako su primjenjive u skladu s regulatornim tehničkim standardima o obvezama izvješćivanja donesenima u skladu s člankom 26. Uredbe (EU) br. 600/2014: ◄
(a)
identifikaciju društva koje izvješćuje;
(b)
ime ili drugi naziv klijenta;
(c)
dan trgovanja;
(d)
vrijeme trgovanja;
(e)
vrstu naloga;
(f)
oznaku mjesta trgovanja;
(g)
oznaku instrumenta;
(h)
oznaku kupnje/prodaje;
(i)
prirodu naloga, ako se ne radi o nalogu za kupnju/prodaju;
(j)
količinu;
(k)
jediničnu cijenu;
(l)
ukupnu vrijednost;
(m)
►C1 ukupan iznos zaračunatih provizija i troškova i, ako klijent to zahtijeva, raščlambu po stavkama koja, ovisno o slučaju, uključuje iznos svakog njihova povećanja ili smanjenja vrijednosti kada je investicijsko društvo izvršilo transakciju pri trgovanju za vlastiti račun, a investicijsko društvo ima obvezu najpovoljnijeg izvršenja prema klijentu; ◄
(n)
korišteni tečaj ako transakcija uključuje konverziju valute;
(o)
odgovornosti klijenta u vezi s namirom transakcije, uključujući rok za plaćanje ili isporuku kao i odgovarajuće pojedinosti o računu, ako klijent nije prethodno obaviješten o tim pojedinostima i odgovornosti;
(p)
ako je klijentova druga ugovorna strana samo investicijsko društvo ili bilo koja osoba iz grupe investicijskog društva odnosno neki drugi klijent investicijskog društva, izjavu u tom smislu, osim ako je nalog izvršen preko sustava trgovanja koji omogućuje anonimno trgovanje. Za potrebe točke (k), u slučaju kad se nalog izvršava u tranšama, investicijsko društvo može klijentu dostaviti informacije o cijeni svake tranše ili o prosječnoj cijeni. Ako se dostavlja prosječna cijena, investicijsko društvo klijentu na njegov zahtjev dostavlja informacije o cijeni svake tranše. 1. Pregled
1.1 Reference1.2 Utvrđeni zahtjevi1.3 Povezani standardi2. Utvrđeni zahtjevi
3. Povezani standardi
|