Ghid de modificare a Ghidului EBA/GL/2022/01 privind îmbunătățirea posibilității de soluționare pentru instituții și autorități de rezoluție în temeiul articolelor 15 și 16 din Directiva 2014/59/UE (Ghid privind posibilitatea de soluționare) pentru a introduce o nouă secțiune privind testarea posibilității de soluționare (EBA/GL/2023/05)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/recovery-resolution-and-dgs/guidelines – PDF

1. Prezentare generală

1. Obligații de conformare și de raportare

2. Obiect, domeniu de aplicare și definiții

3. Data aplicării

4. Modificări la Ghidul privind posibilitatea de soluționare

Anexa 4 – Lista neexhaustivă a metodelor aflate la dispoziția instituțiilor pentru activitatea lor de asigurare sau a autorităților pentru testare

a. Autocert ificare	În cazul în care instituția își certifică singură conformitatea cu o normă. Autoevaluarea este evaluarea de către instituție a propriilor capacități de a îndeplini sarcinile solicitate în timp util și de a atinge nivelul de calitate așteptat. Autoevaluarea presupune
b. Autoevaluare	analiza proceselor și procedurilor existente și, eventual, analiza lecțiilor învățate din situațiile de criză din trecut. Autoevaluarea duce la analiza decalajului dintre capacitățile instituției și așteptările autorității.

c. Firma împărtășește rezultatele sistemelor sale

sau ale testelor interne prin

Un „test de parcurgere” urmărește o operațiune pas cu pas prin intermediul SGI sau al procedurilor, de la inițierea acesteia până la dispoziția finală.

demonstrații în fața autorităților / teste de parcurgere

d. Exerciții de alertă	Verificarea plauzibilității orientate spre proces, bine direcționate și flexibile a etapelor selectate într -un manual operațional. Simulările sunt exerciții de simulare în condiț ii reale în care
e. Simularea	instituțiile testează părți (selectate) ale elementelor identificate de autoritatea de rezoluție pe baza unui eveniment de criză de test și identifică domeniile în care sunt necesare îmbunătățiri pentru a se asigura că strategia de rezoluție poate fi pusă în aplicare în mod eficace și în timp util. Etapa inițială pentru a îmbunătăți manualele operaționale și pentru a asigura standardizarea, coerența și alinierea la cerințele privind documentarea proceselor - cheie pe et ape
f. Exercițiu documentar	individuale, și anume calendarul, responsabilitățile și dependențele. Testarea a posteriori când cifrele sunt armonizate între diferite documente pentru a evalua acuratețea și fiabilitatea unui set de date. Revizuirea capacităților de soluționare de către auditul intern,
g. Audit intern	ca parte a activității de asigurare a instituției în ceea ce privește continuitatea capacității de soluționare.

h. Verificare

independentă de către un terț	Revizuirea capacităților de soluționare de către un expert terț.
i. A naliză aprofundată	Cercetare amănunțită a unui subiect specific, efectuată la sediul instituției, pe baza unui calendar predefinit. Inspecțiile la fața locului sunt investigații și teste cu domeniu de aplicare și calendar predefinite efectuate de autorități la
j. Inspecție la fața locului	sediile instituțiilor. Inspecțiile trebuie să fie intruzive, respectând în același timp principiul proporționalității, și să urmărească să ofere o imagine detaliată a caracterului adecvat și a executării proceselor.

Anexa 5 – Manual operațional principal

Descriere cu nivel ridicat de detaliere a arhitecturii manualului operațional principal:

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe
Sursă	Cerință

3. Standarde asociate

Standarde
Sursă	Cerință

Tichete legate

Legături
Tip de legătură	Tichet
is related to	Imported: Guidelines for institutions and resolution authorities on improving resolvability (2024-01-01-f14a34b93e-3dad)

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/