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Leitlinien zur Änderung der Leitlinien EBA/GL/2022/01 für Institute und Abwicklungsbehörden zur Verbesserung der Abwicklungsfähigkeit gemäß den Artikeln 15 und 16 der Richtlinie 2014/59/EU (Leitlinien zur Abwicklungsfähigkeit) zwecks Einführung eines neuen Abschnitts über das Testen der Abwicklungsfähigkeit (EBA/GL/2023/05)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/recovery-resolution-and-dgs/guidelines – PDF

1. Übersicht

1. Einhaltung der Leitlinien und Meldepflichten

2. Gegenstand, Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen

3. Geltungsbeginn

4. Änderungen der Leitlinien zur Abwicklungsfähigkeit

Anhang 4 –Liste der Methoden, die den Instituten für ihre Arbeiten zur Sicherstellung der Abwicklungsfähigkeit bzw. den Behörden für das Testen der Abwicklungsfähigkeit zur Verfügung stehen (nicht abschließende Aufzählung)

a. Selbstzertifizie-rung	Methode, bei der das Institut die Einhaltung einer Vorschrift selbst bestätigt. Eine Selbsteinschätzung ist die Beurteilung der eigenen Fähigkeiten zur Erfüllung der geforderten Aufgaben durch das Institut, entsprechend den erwarteten Fristen und
b.	Qualitätsanforderungen. Die Selbsteinschätzung setzt eine Überprüfung der bestehenden Prozesse und Verfahren sowie
Selbsteinschät-zung	möglicherweise eine Überprüfung der aus vergangenen Stresssituationen gezogenen Lehren voraus. Eine Selbsteinschätzung führt zu einer Analyse der Abweichungen zwischen den Fähigkeiten des Instituts und den Erwartungen der Behörde.

c. Das Unterneh-men demons-triert die Funkti-

onsfähigkeit sei-ner Systeme oder Ergebnisse

Bei einem „Walkthrough“ wird ein Vorgang Schritt für Schritt unter Anwendung der MIS oder relevanter Verfahren von seiner Einleitung bis zum endgültigen Ergebnis durchlaufen.

von internen Tests bzw. Walkthrough

d. „Fire-Drill“	Eine prozessorientierte, fokussierte und flexible Plausibilitätsprüfung ausgewählter Schritte in einem Playbook. Testläufe sind Simulationen unter realen Bedingungen, bei denen die Institute (ausgewählte) Aspekte der von der Abwicklungsbehörde ermittelten Elemente auf der Grundlage
e. „Dry-Run“ (Test-lauf)	eines Testkrisenereignisses testen und Verbesserungsbedarfe identifizieren, um sicherzustellen, dass die Abwicklungsstrategie wirksam und fristgerecht umgesetzt werden kann. Erste Phase zur Verbesserung der Playbooks und Gewährleistung der Standardisierung, Konsistenz und Erfüllung im Hinblick auf die Anforderungen an die Dokumentation wichtiger Prozesse in einzelnen Schritten, einschließlich
f. Desktop-Übung	Zeitplan, Verantwortlichkeiten und Abhängigkeiten. Backoffice-Tests, bei denen Zahlen zwischen verschiedenen Dokumenten abgeglichen werden, um die Richtigkeit und Zuverlässigkeit eines Datensatzes zu bewerten. Überprüfung der Fähigkeiten durch die Interne Revision im
g. Interne Prüfung	Rahmen der Arbeiten des Instituts zur Sicherstellung der kontinuierlichen Abwicklungsfähigkeit.

h. Unabhängige

Überprüfung durch Dritte	Überprüfung der Abwicklungsfähigkeiten durch eine externe Sachverständige.
i. „Deep-Dive” (Vertiefende Überprüfung)	Eingehende Überprüfung eines bestimmten Themas, die in den Räumlichkeiten des Instituts innerhalb eines vorab festgelegten Zeitrahmens durchgeführt wird. Vor-Ort-Prüfungen sind Untersuchungen und Prüfungen der Behörden in den Räumlichkeiten der Institute mit einem vorab definierten Umfang und Zeitrahmen. Vor-Ort-Prüfungen
j. Vor–Ort-Prüfun-gen	sollten unter Wahrung des Grundsatzes der Verhältnismäßigkeit in die Tiefe gehen und darauf abzielen, eine detaillierte Momentaufnahme über die Angemessenheit und Durchführbarkeit der Prozesse zu geben.

Anhang 5 – Master Playbook

High-level Veranschaulichung der Master-Playbook-Architektur:

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen
Quelle	Anforderung

3. Zugehörige Standards

Standards
Quelle	Anforderung

Verknüpfte Vorgänge

Verknüpfungen
Verknüpfungstyp	Vorgang
is related to	Imported: Guidelines for institutions and resolution authorities on improving resolvability (2024-01-01-f14a34b93e-3dad)

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