18. Az egyes vezető testületi tagok alkalmasságának értékelése

Az intézménynek köteleznie kell a vezető testület tagjait arra, hogy alkalmasságukat legalább azoknak a dokumentumoknak a rendelkezésre bocsátásával bizonyítsák, amelyeket az illetékes hatóság az alkalmasság értékeléséhez ezen iránymutatások VIII. címével és III. mellékletével összhangban előírnak.

Az adott vezető testületi tag egyéni alkalmasságának értékelése során az intézménynek:

• a. különböző csatornák és eszközök (pl. diploma és oklevél, ajánló levél, önéletrajz, felvételi beszélgetés, kérdőív) segítségével információt kell gyűjtenie a tag alkalmasságáról;
• b. információkat kell gyűjtenie az értékelt személy jó hírnevéről, tisztességességéről és befolyástól való mentességéről, beleértve annak értékelését, hogy fennállnak - e alapos indokok annak feltételezésére, hogy pénzmosást vagy terrorizmusfinanszírozást követtek vagy követnek el, vagy erre tettek vagy tesznek kísérletet, vagy hogy ennek kockázata fokozódhatott;
• c. értékelnie kell az értékelt személy önálló gondolkodását;
• d. köteleznie kell az értékelt személyt annak igazolására, hogy az átadott információ pontos, és szükség esetén bizonyíték benyújtására;
• e. köteleznie kell az értékelt személyt nyilatkozat tételére arról, hogy esetében az összeférhetetlenség ténylegesen vagy potenciálisan fennáll - e;
• f. a lehetőségekhez mérten ellenőriznie kell az értékelt személytől kapott információ helytállóságát;
• g. a felügyeleti feladatot ellátó vezető testület vagy – amennyiben létrehozták – a jelölőbizottság keretein belül értékelnie kell az értékelés eredményeit; és
• h. szükség esetén korrekciós intézkedések elfogadásával gondoskodnia kell a vezető testületi tagok 22. pont szerinti alkalmasságáról.

Amennyiben olyan ügy adódik, amely valamelyik vezető testületi tag alkalmasságát kétségessé teszi, értékelni kell, hogy ez a probléma hogyan befolyásolja az adott személy alkalmasságát. Ezen értékelésben az intézménynek figyelembe kell vennie, hogy fennállnak - e alapos indokok annak feltételezésére, hogy pénzmosást vagy terrorizmusfinanszírozást követtek vagy követnek el, vagy erre tettek vagy tesznek kísérletet, vagy hogy ennek kockázata fokozódhatott.

Az intézménynek dokumentálnia kell annak a tisztségnek a leírását, amelynek az értékelését elvégezte, és ennek részeként rögzítenie kell az adott tisztségnek az intézményben betöltött szerepét, továbbá az alkalmasság értékelésének eredményeit, az alábbi szempontok szerint:

• a. elegendő idő ráfordítása;
• b. megfelelnek - e a jelentős intézmény vezető testületében igazgatói tisztséget ellátó tagok a 2013/36/EU irányelv 91. cikkének (3) bekezdésében az igazgatói tisztségek számára vonatkozóan megállapított korlátozásnak;
• c. elegendő tudás, készségek és tapasztalat;
• d. jó hírnév, tisztességesség és befolyástól való mentesség;
• e. önálló gondolkodás.