18. Ocenjevanje primernosti posameznih članov upravljalnega organa

Institucije bi morale od članov upravljalnega organa zahtevati, da svojo primernost dokažejo tako, da predložijo najmanj dokumentacijo, ki jo za ocenjevanje primernosti zahtevajo pristojni organi v skladu z naslovom VIII in Prilogo III k tem smernicam.

Institucije bi morale v okviru ocenjevanja primernosti posameznega člana upravljalnega organa:

• a. zbrati informacije o primernosti člana na različne načine in z različnimi sredstvi (npr. diplome in spričevala, priporočilna pisma, življenjepisi, razgovori, vprašalniki);
• b. zbrati informacije o ugledu, poštenosti in odkritosti ocenjevane osebe, pri čemer bi morale oceniti, ali obstajajo utemeljeni razlogi za sum storitve ali sum poskusa storitve, v preteklem ali trenutnem obdobju, pranja denarja in financiranja terorizma oziroma glede možnosti povečanega tveganja za navedeno;
• c. oceniti neodvisnost ravnanja ocenjevane osebe;
• d. od ocenjevane osebe zahtevati, da preveri, ali so predložene informacije točne, in po potrebi predloži dokaz v zvezi z navedenimi informacijami;
• e. od ocenjevane osebe zahtevati, da prijavi vsa dejanska in morebitna nasprotja interesov;
• f. v največji možni meri potrditi pravilnost informacij, ki jih predloži ocenjevana oseba;
• g. v okviru upravljalnega organa v nadzorni funkciji ali, kadar je ustanovljena, komisije za imenovanja ovrednotiti rezultate ocenjevanja ter
• h. po potrebi sprejeti popravne ukrepe, s katerimi zagotovijo individualno primernost članov upravljalnega organa v skladu z oddelkom 22.

Kadar se zaradi neke zadeve pojavijo pomisleki glede primernosti člana upravljalnega organa, bi bilo treba oceniti, kako to vpliva na primernost tega člana. Pri tej oceni bi morale institucije upoštevati obstoj utemeljenih razlogov za sum storitve ali poskusa storitve, v preteklem ali trenutnem obdobju, pranja denarja in financiranja terorizma oziroma glede možnosti povečanega tveganja za navedeno.

Institucije bi morale dokumentirati opis funkcije, za katero je bilo izvedeno ocenjevanje, vključno z vlogo te funkcije v instituciji, in navesti rezultate ocenjevanja primernosti glede na naslednja merila:

• a. zadosten čas, potreben za opravljanje nalog;
• b. ali člani upravljalnega organa, ki opravljajo direktorsko funkcijo v pomembni instituciji iz direktive CRD, upoštevajo omejitev števila direktorskih funkcij, določeno v členu 91(3) Direktive 2013/36/EU;
• c. ustrezno znanje, veščine in izkušnje;
• d. ugled, odkritost in poštenost;
• e. neodvisnost ravnanja.