18. Ocena odpowiedniości poszczególnych członków organu zarządzającego

Instytucje powinny wymagać od członków organu zarządzającego wykazania ich odpowiedniości poprzez przekazanie przynajmniej dokumentacji wymaganej przez właściwe organy do oceny odpowiedniości zgodnie z tytułem VIII oraz załącznikiem III do niniejszych wytycznych.

W ramach dokonywania oceny odpowiedniości danego członka organu zarządzającego instytucje powinny :

• a. gromadzić informacje o odpowiedniości członka za pomocą różnych kanałów i instrumentów (np. dyplomów i certyfikatów, rekomendacji, życiorysów, rozmów, kwestionariuszy);
• b. gromadzić informacje na temat reputacji, etyczności i uczciwości ocenianej osoby, w tym ocenią, czy istnieją uzasadnione podstawy, aby podejrzewać, że popełniono lub usiłowano popełnić przestępstwo prania pieniędzy/finansowania terroryzmu lub że ryzyko jego popełnienia może wzrosnąć;
• c. oceni ć niezależność osądu ocenianej osoby;
• d. żądać od ocenianej osoby potwierdzenia prawdziwości przekazanych informacji oraz przekazania dowodów na poparcie tych informacji, w stosownych przypadkach;
• e. wymagać od ocenianej osoby złożenia oświadczenia na temat istniejących i potencjalnych konfliktów interesów;
• f. w stopniu, w jakim jest to możliwe, zweryfikować poprawność informacji przekazanych przez ocenianą osobę;
• g. dokonają weryfikacji wyników oceny w ramach organu zarządzającego pełniącego funkcję nadzorczą lub komitetu ds. nominacji, jeśli został ustanowiony; oraz
• h. w stosownych przypadkach podejmą środki naprawcze, aby zapewnić odpowiedniość indywidualną członków organu zarządzającego zgodnie z sekcją 22.

W przypadku pojawienia się kwestii budzących obawy co do odpowied niości członka organu zarządzającego należy ocen ić, jaki wpływ ma taka obawa na odpowiedniość członka. W ramach tej oceny instytucje powinny wziąć pod uwagę istnienie uzasadnionych podstaw, aby podejrzewać, że popełniono lub usiłowano popełnić przestępstwo prania pieniędzy/finansowania terroryzmu lub że ryzyko jego popełnienia może wzrosnąć.

Instytucje powinny dokumentować opis stanowiska, w związku z którym dokonana została ocena, w tym roli tego stanowisku w instytucji, oraz powinny określić wyniki oceny odpowiedniości w stosunku do następujących kryteriów:

• a. wystarczającej ilości poświęconego czasu;
• b. zgodności z ograniczeniem funkcji dyrektorskich przez członków organu zarządzającego pełniących funkcje dyrektorskie w znaczących instytucjach objętych CRD zgo dnie z art. 91 ust. 3 dyrektywy 2013/36/UE;
• c. odpowiedniego poziomu wiedzy, umiejętności i doświadczenia;
• d. reputacji, uczciwości i etyczności;
• e. niezależności osądu.