4. Általános rendelkezések

A 2013/36/EU irányelv 117. cikkének (5) bekezdésében említett együttműködést és információcserét hatékony és eredményes módon meg kell szervezni a jelen iránymutatások rendelkezései szerint, mind belföldi szinten, mind határokon átnyúló kontextusban, függetlenül az egyes tagállamokban a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok, a prudenciális felügyeletet ellátó hatóságok, és a pénzügyi információs egységek feladatainak ellátására vonatkozó sajátos intézményi szabályozástól. A hatékonyság biztosítása érdekében az ilyen együttműködés és információcsere során kerülni kell a feladatok szükségtelen duplikálását.

A prudenciális felügyeleti hatóságoknak és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságoknak egymással, valamint a pénzügyi információs egységekkel ki kell cserélniük azokat az információkat, amelyeket a feladataik ellátása során gyűjtöttek vagy előállítottak, és amelyek lényegesek a többi hatóság feladatainak ellátásához. Az információcsere kérésre és saját kezdeményezésre történhet.

A prudenciális felügyeleti hatóságoknak és a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságoknak a lehető legnagyobb mértékben együtt kell működniük egymással a saját hatásköreiken belül, és indokolatlan késedelem nélkül ki kell cserélniük az információkat, feltéve, hogy ez az együttműködés és információcsere nem ütközik folyamatban lévő vizsgálattal, nyomozással vagy eljárással a 2013/36/EU irányelv 117. cikkének (5) bekezdése szerint.