| Az azonosított kockázatok alacsony szintű kockázatot jelentenek a befektetési vállalkozás életképességére nézve. | • • • | A befektetési vállalkozás üzleti modellje stratégiája nem vet fel aggályokat. A belső irányítás és a befektetési vállalkozások egészére kiterjedő kontrollmechanizmusok nem vetnek aggályokat. A befektetési vállalkozás tőke - és likviditási kockázatai jelentős prudenciális hatás jelentős/nagyon alacsony kockázatát jelentik. | és fel nem |
| 1 | • • • | A tartott szavatolótőke összetétele mennyisége nem vet fel aggályokat. A befektetési vállalkozás likviditási helyzete és finanszírozási profilja nem vet aggályokat. Adott esetben nem merülnek fel lényeges aggályok a befektetési vállalkozás helyreállítási tervének hitelességével megvalósíthatóságával kapcsolatban, beleértve az általános helyreállítási kapacitást is. | és fel és |
| Az azonosított kockázatok közepesen alacsony kockázatot jelentenek a 2 befektetési vállalkozás életképességére nézve. | • | A befektetési vállalkozás üzleti modelljével és stratégiájával kapcsolatban alacsony vagy közepes mértékű aggodalom tapasztalható. | 115 |
| Besorolás Felügyeleti vélemény | • • • • • | Megfontolások Alacsony vagy közepes szintű aggodalom övezi a befektetési vállalkozás irányítási vagy a befektetési vállalkozás egészére kiterjedő ellenőrzési rendszereit. A tőkét és a likviditást érintő kockázatok által okozott jelentős prudenciális kockázata alacsony vagy közepes. A t artott szavatoló tőke összetételét mennyiségét illetően alacsony közepes mértékű aggodalom tapasztalható. A befektetési vállalkozás likviditási helyzetével és/vagy finanszírozási profiljával kapcsolatban alacsony közepes mértékű aggodalomra ad okot. Adott esetben alacsony vagy közepes szintű aggodalomra ad okot a befektetési vállalkozás helyreállítási tervének hitelessége és megvalósíthatósága, beleértve általános helyreállítási kapacitását is. | hatás és vagy vagy |
| Az azonosított kockázatok közepesen magas kockázatot jelentenek a befektetési vállalkozás életképességére nézve. | • • • | A befektetési vállalkozás üzleti modelljével és stratégiájával kapcsolatban közepes vagy nagyfokú aggodalom övezi. Közepes vagy magas szintű aggodalom övezi a befektetési vállalkozás irányítási vagy a befektetési vállalkozás egészére kiterjedő ellenőrzési rendszereit. A tőkét és a likviditást érintő kockázatok által okozott jelentős prudenciális kockázata közepes vagy magas. | hatás |
| 3 | • • • | A befektetési vállalkozás által tartott szavatolótőke összetételét és mennyiségét közepesen vagy nagy mértékben aggasztják. A befektetési vállalkozás likviditási helyzetével és/vagy finanszírozási profiljával kapcsolatban közepes vagy mértékű aggodalomra ad okot. Adott esetben közepesen vag y erősen aggályos a befektetési vállalkozás helyreállítási tervének hitelessége megvalósíthatósága, beleértve általános helyreállítási kapacitását is. | nagy és 116 |
| Besorolás Felügyeleti vélemény Az azonosított kockázatok magas szintű kockázatot jelentenek a befektetési vállalkozás életképességére nézve. | • • • | Megfontolások Komoly aggodalomra ad okot a befektetési vállalkozás üzleti modellje és stratégiája. A befektetési vállalkozás irányítási vagy egész befektetési vállalkozásra kiterjedő ellenőrzési rendszere nagyfokú aggodalomra ad okot. A tőkét és a likviditást érintő kockázatok miatt magas a jelentős prudenciális kockázata. | az hatás |
| 4 | • • • | Komoly aggodalomra ad okot a befektetési vállalkozás által tartott szavatolótőke összetétele és mennyisége. Komoly aggodalomra ad okot a befektetési vállalkozás likviditási helyzete és/vagy finanszírozási profilja. Adott esetben nagyfokú aggodalomra okot a befektetési vállalkozás helyreállítási tervének hitelessége megvalósíthatósága, beleértve általános helyreállítási kapacitását is. | ad és |
| F A befektetési vállalkozás „fizetésképtelennek vagy valószínűleg fizetésképtelenné válónak” minősül. | • • | Közvetlen kockázat áll fenn a befektetési vállalkozás életképességére nézve. A befektetési vállalkozás teljesíti 2014/59/EU irányelv 32. cikkének bekezdésében megha tározott, fizetésképtelenség vagy valószínűleg fizetésképtelenné válás feltételeit22 . | a (4) a |