|
+33. cikk (1) |
33. cikk (1)Amennyiben a II. és III. mellékletben meghatározott kockázati tényezőket figyelembe véve az üzleti kapcsolat vagy ügylet alacsony kockázatot jelent, a kötelezett szolgáltatók a következő egyszerűsített átvilágítási intézkedéseket alkalmazhatják:
a)
az ügyfél és a tényleges tulajdonos személyazonosságának az üzleti kapcsolat létesítését követő, legkésőbb az üzleti kapcsolat létesítését követő 60 napon belüli ellenőrzése, feltéve, hogy az azonosított konkrét alacsonyabb kockázat indokolta a halasztást;
b)
az ügyfél-azonosítás csökkentett gyakoriságú naprakésszé tétele;
c)
az üzleti kapcsolat vagy az alkalmi ügylet céljának és tervezett jellegének azonosítása céljából gyűjtött információk mennyiségének csökkentése, vagy erre vonatkozó következtetés az adott ügylet vagy üzleti kapcsolat típusa alapján;
d)
az ügyfél által végzett ügyletek csökkentett gyakoriságú vagy mértékű vizsgálata;
e)
az AMLA által a 28. cikk szerint meghatározott bármely egyéb vonatkozó egyszerűsített átvilágítási intézkedés alkalmazása. Az első albekezdésben említett intézkedéseknek arányosnak kell lenniük a vállalkozás jellegével és méretével, valamint a konkrétan azonosított alacsonyabb kockázatú elemekkel. A kötelezett szolgáltatóknak azonban megfelelően nyomon kell követniük az ügyletet, illetve az üzleti kapcsolatot, hogy fel tudják tárni a szokatlan vagy gyanús ügyleteket. 1. Áttekintés
1.1 Hivatkozások1.2 Azonosított követelmények1.3 Kapcsolódó szabványok2. Azonosított követelmények
3. Kapcsolódó szabványok
|