+Člen 33 1

Člen 33 1

1.   Kadar poslovni odnos ali transakcija ob upoštevanju dejavnikov tveganja iz prilog II in III predstavlja nižjo stopnjo tveganja, lahko zavezanci izvedejo naslednje ukrepe poenostavljenega skrbnega pregleda:

(a)

identiteto stranke in dejanskega lastnika preverijo po vzpostavitvi poslovnega odnosa, če je opredeljeno konkretno manjše tveganje upravičilo tak odlog, v vsakem primeru pa najpozneje 60 dni po vzpostavitvi odnosa;

(b)

zmanjšajo pogostost posodobitev identifikacije stranke;

(c)

zmanjšajo količino informacij, zbranih za opredelitev namena in predvidene narave poslovnega odnosa ali občasne transakcije, ali pa o njih sklepajo na podlagi vrste transakcij ali vzpostavljenega poslovnega odnosa;

(d)

zmanjšajo pogostost ali stopnjo preverjanja transakcij, ki jih izvaja stranka;

(e)

izvedejo vse druge ustrezne ukrepe poenostavljenega skrbnega pregleda, ki jih opredeli organ AMLA na podlagi člena 28.

Ukrepi iz prvega pododstavka morajo biti sorazmerni z naravo in obsegom posla ter s specifičnimi elementi opredeljenega manjšega tveganja. Vendar pa morajo zavezanci zadostno spremljati transakcije in poslovni odnos, da lahko odkrijejo nenavadne ali sumljive transakcije.

1. Pregled

,

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1624
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.